北京市天元律师事务所
关于泰豪科技股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会的
法律意见
京天股字（2017）第 482 号
致：泰豪科技股份有限公司
泰豪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年第三次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议
于 2017 年 9 月 15 日在江西南昌国家高新开发区泰豪军工大厦一楼会议室召开。
北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派本所律师参加本
次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）以及《泰豪科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场
会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师已审查《泰豪科技股份有限公司第六届董事会
第二十七次会议决议公告》、《泰豪科技股份有限公司关于召开 2017 年第三次临时
股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要
的其他文件和资料，同时已审查出席现场会议股东的身份和资格、见证本次股东大
会的召开，并参与本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
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用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第六届董事会于 2017 年 8 月 23 日召开第二十七次会议做出决议召集本
次股东大会，并于 2017 年 8 月 25 日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会
通知》。该《召开股东大会通知》中已载明召开本次股东大会的时间、地点、审议
事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2017 年 9 月 15 日下午 14:00 在江西南昌国家高新开发区泰豪军工大厦一
楼会议室召开，由公司董事兼总裁杨剑先生主持，完成了全部会议议程。本次股东
大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具
体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 16 人，
共计持有公司有表决权股份 280,377,821 股，占公司股份总数的 42.0381%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 9 人，共计持有公司有表决权股份 280,315,221
股，占公司股份总数的 42.0288%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 7 人，共计持有公司有表决权股份 62,600 股，占公司股份总数
的 0.0094%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）11 人，
代表公司有表决权股份数 25,957,528 股，占公司股份总数的 3.8919%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所
律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二） 本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一） 《关于回购公司股份以实施股权激励计划的议案》
1、 回购股份的方式
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
2、 回购股份的用途
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
3、 回购股份的价格
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
4、 回购股份的资金来源
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
5、 回购股份的种类、数量及占总股本的比例
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
6、 回购股份的期限
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
7、 决议的有效期
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
（二） 《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》
表决情况：同意280,371,721股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9978%；反对6,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0%。
表决结果：通过。
（三） 《关于为江西国科军工集团股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》
表决情况：同意280,094,221股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的99.9978%；反对6,100股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.0022%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意25,951,428股，占出席会议非关联中小投
资者所持有表决权股份总数的99.9765%；反对6,100股，占出席会议非关联中小投
资者所持有表决权股份总数的0.0235%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者
所持有表决权股份总数的0%。
关联股东李结平回避表决。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召
集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
