河南中孚实业股份有限公司

                          2018 年度监事会工作报告

    2018年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益
出发，认真履行了监督职责。监事按时出席了2018年公司召开的历次股东大会，
认真听取了公司在生产经营、 投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司
重大事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管理
人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作。
   （一）监事会工作情况
   报告期内，公司监事会共召开十七次会议，会议审议事项如下：
    1、2018年1月11日在公司会议室召开了第八届监事会第四十次会议，审议通
过了《关于河南中孚电力有限公司拟为河南中孚热力有限公司在巩义市农村商业
银行股份有限公司申请的5,000万元借款提供担保的议案》、《关于公司及河南
中孚电力有限公司拟为河南金丰煤业集团有限公司在金融机构申请的2.8亿元融
资额度提供担保的议案》、《关于河南中孚炭素有限公司拟开展2.7亿元融资租
赁业务的议案》、《关于公司拟开展1.4亿元融资租赁业务的议案》、《关于河
南中孚电力有限公司拟开展1亿元融资租赁业务的议案》、《关于延长公司非公
开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会
办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。

    2、2018 年 2 月 5 日在公司会议室召开了第八届监事会第四十一次会议，审
议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
    3、2018年2月28日在公司会议室召开了第八届监事会第四十二次会议，审议
通过了审议通过了《关于聘任司兴华先生为公司副总经理的议案》、《关于补选
公司第八届董事会非独立董事的议案》、《关于公司为河南中孚电力有限公司在
平顶山银行股份有限公司郑州分行申请的5,000万元综合授信额度提供担保的议
案》、《关于河南中孚电力有限公司为河南四建股份有限公司在恒丰银行股份有
限公司郑州分行申请的5,000万元授信额度提供担保的议案》。

    4、2018 年 3 月 19 日在公司会议室召开了第八届监事会第四十三次会议，
审议通过了《关于公司拟收购河南中孚炭素有限公司 4.71%股权的议案》。
    5、2018年3月23日在公司会议室召开了第八届监事会第四十四次会议，审议
通过了《关于河南中孚电力有限公司拟开展6,500万元融资租赁业务的议案》、
《关于河南中孚电力有限公司为本公司在联创融久（深圳）商业保理有限公司申
请的1,000万元融资额度提供担保的议案》、《关于公司及河南中孚电力有限公
司为公司下属子公司在河南联创融久供应链管理有限公司申请的9,000万元融资
额度提供担保的议案》、《关于公司拟将对河南中孚铝业有限公司的债权转让给
海徳资产管理有限公司的议案》、《关于林州市林丰铝电有限责任公司拟开展
6,000万元融资租赁业务的议案》。
    6、2018 年 4 月 18 在公司会议室召开了第八届监事会第四十五次会议，审
议通过了《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》、《公司 2017 年年度报
告及报告摘要》、《公司 2017 年度财务决算报告》、《关于公司 2017 年度利润
分配预案的议案》、《公司 2017 年度内部控制评价报告》、《公司 2017 年度社
会责任报告》、《关于公司续聘 2018 年度审计机构和内控审计机构的议案》、
《关于申请股东大会授权董事会办理公司 2018 年度金融机构授信业务的议案》、
《关于预计公司 2018 年度日常关联交易的议案》、《关于公司 2018 年度开展铝
产品套期保值业务的议案》、《关于公司与河南中孚电力有限公司签订<供用电
协议>的议案》、《关于公司计提相关减值准备的议案》、《关于公司会计政策
变更的议案》、《公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划》、《关于公
司为安阳高晶铝材有限公司在林州市农村信用合作联社申请的 3,000 万元综合
授信额度提供担保的议案》。
    7、2018年4月27日在公司会议室召开了第八届监事会第四十六次会议，审议
通过了《公司2018年第一季度报告全文及正文》、《关于公司为上海忻孚实业发
展有限公司拟发行不超过1亿元人民币债务融资计划暨公司为其提供担保的议
案》、《关于公司为河南中孚电力有限公司在中国华融资产管理股份有限公司河
南分公司申请的8,000万元融资额度提供担保的议案》。
    8、2018 年 5 月 7 日在公司会议室召开了第八届监事会第四十七次会议，审
议通过了《关于公司对外投资设立子公司的议案》。
    9、2018年6月1日在公司会议室召开了第八届监事会第四十八次会议，审议
通过了《关于公司及安阳高晶铝材有限公司投资设立参股公司的议案》、《关于
公司为安阳高晶铝材有限公司在河南相银融资租赁股份有限公司申请的5,000万
元融资额度提供担保的议案》、《关于公司为河南金丰煤业集团有限公司在金融
机构申请的1.35亿元融资额度提供担保的议案》、《关于公司为郑州辉瑞商贸有
限公司在杞县农商银行股份有限公司申请的2,400万元借款提供担保的议案》、
《关于公司拟与洛银金融租赁股份有限公司开展2亿元融资租赁业务的议案》。
    10、2018年年7月16日在公司会议室召开了第八届监事会第四十九次会议，
审议通过了《关于公司为河南中孚电力有限公司在中国华融资产管理股份有限公
司河南分公司申请的8,000万元融资额度提供担保的议案》、《关于林州市林丰
铝电有限责任公司为林州华隆金属材料有限公司在林州市农村信用合作联社陵
阳信用社申请的3,500万元融资额度提供担保的议案》、《关于河南中孚电力有
限公司为巩义市燃气有限公司在平顶山银行郑州分行申请的7,800万元综合授信
额度提供担保的议案》、《关于公司为巩义市燃气有限公司在中信银行股份有限
公司郑州分行申请的融资额度提供担保的议案》。
    11、2018年7月24日在公司会议室召开了第八届监事会第五十次会议，审议
通过了《关于公司为河南中孚电力有限公司在中原资产管理有限公司申请的
1.277亿元融资额度提供担保的议案》、《关于公司为河南博奥建设有限公司在
中国银行股份有限公司巩义市支行申请的1,800万元借款提供担保的议案》、《关
于公司为巩义市泰通物流有限公司在中国银行股份有限公司巩义市支行申请的
1,500万元借款提供担保的议案》、《关于公司为巩义市宾馆有限公司在华夏银
行股份有限公司郑州分行申请的1,500万元融资额度提供担保的议案》。
    12、2018 年 8 月 22 日在公司会议室召开了第八届监事会第五十一次会议，
审议通过了《关于河南豫联煤业集团有限公司转让参股公司股权涉及矿权的议
案》。
    13、2018 年 8 月 29 日在公司会议室召开了第八届监事会第五十二次会议，
审议通过了《公司 2018 年半年度报告全文及报告摘要》、《关于公司拟转让上
海宝烁商贸有限公司股权的议案》、《关于河南中孚电力有限公司拟转让子公司
河南中孚热力有限公司股权的议案》、《关于公司拟转让巩义浦发村镇银行股份
有限公司股权的议案》、《关于公司为广东粤合投资控股有限公司在江西银行股
份有限公司广州分行申请的 3 亿元综合授信额度提供担保的议案》。
    14、2018 年 10 月 30 日在公司会议室召开了第八届监事会第五十三次会议，
审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》、《公司募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》、《关于河南中孚电力有限公司为公司在中国工商银行股份有限
公司河南省分行申请的 1,800 万元借款提供担保的议案》、《关于林州市林丰铝
电有限责任公司为林州市立信碳素有限公司在中国建设银行股份有限公司安阳
分行申请的 850 万元授信额度提供担保的议案》、《关于公司为林州市林丰铝电
有限责任公司在林州市农村信用合作联社申请的 2,000 万元授信额度提供担保
的议案》、《关于公司为河南四建股份有限公司在华夏银行股份有限公司郑州分
行申请的 4,000 万元授信额度提供担保的议案》。
    15、2018 年 12 月 12 日在公司会议室召开了第八届监事会第五十四次会议，
审议通过了《关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案》、《关于公司及子
公司收购股权暨关联交易的议案》、《关于林州市林丰铝电有限责任公司停产暨
产能转移的议案》、《关于公司计提相关减值准备的议案》、《关于公司为河南
金丰煤业集团有限公司在金融机构申请的 2.5 亿元融资额度提供担保的议案》、
《关于河南中孚电力有限公司为河南中孚热力有限公司在巩义市农村商业银行
股份有限公司申请的 5,000 万元借款提供担保的议案》。
    16、2018 年 12 月 20 日在公司会议室召开了第八届监事会第五十五次会议，
审议通过了《关于取消公司及子公司收购股权暨关联交易的议案》。
    17、2018 年 12 月 28 日在公司会议室召开了第九届监事会第一次会议，审
议通过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。

    （二） 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内，监事会对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为： 报告期
内，公司能够依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家有关政策、法
规进行规范运作，未发现公司有违反法律、法规及《公司章程》的行为，公司的
重大决策程序合法。公司各项工作严格按照工作流程切实执行，有效保障了公司
稳健发展。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时尽职尽责，工作勤勉，遵
守国家法律法规、《公司章程》及内部制度的规定，维护了公司利益和全体股东
利益。
    （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
    2018 年度，公司监事会依法对报告期内的财务状况进行了核查，监事会认
为：公司财务制度健全、内控制度较完善，财务运作规范。财务报告真实、客观
地反映了公司的财务状况和经营成果。公司董事会编制的 2017 年年度报告真实、
准确、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。北
京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的 2017 年度审计
报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，有利于股东
对公司财务状况及经营情况的正确理解。
    （四）监事会对公司关联交易情况的独立意见
   报告期内，公司涉及的关联交易事项均履行了必要的决策程序，监事会认为：
公司 2018 年度与关联公司发生的关联交易，符合市场原则，交易公平、公开，
无内幕交易行为，也无损害股东利益，特别是中小非关联股东利益的行为。公司
董事会和股东大会在审议过程中，关联董事和关联股东已经依法履行了回避表决
的义务，董事会和股东大会的决策程序符合相关法律法规及本公司章程的规定。
    （五）监事会对公司内部控制自我评价报告的独立意见
    监事会对公司 2018 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，对董事会出具的《公司 2017 年度内部控制评价报告》没有
异议。监事会认为：公司建立了较为完善的内控体系并能得到有效的执行，各种
内外部风险得到了有效控制。报告期内未发现公司内部控制方面的重大不利事项，
公司的内控自我评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制度健全以及执
行监督情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。
    （六）公司监事会 2019 年度工作重点
    2019 年度，新一届监事会将继续忠实勤勉履行职责，进一步促进公司治理
结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
    1、继续严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章程》等规定，持续
加强对生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、对外担保、内部控制体系建
设和执行情况等重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合
法合规性的监督力度，强化日常检查监督，按照上市公司监管部门的要求，认真
完成各种专项审核、检查和监督评价活动，维护公司及全体股东的合法权益。
    2、加强自身学习，提高业务水平。监事会成员将在新的一年里，为了进一
步维护公司和股东的利益，将会继续加强学习，积极参加监管机构及公司组织的
有关培训，同时坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法
规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。




                                             河南中孚实业股份有限公司
                                                     监    事   会
                                               二〇一九年四月二十八日