河南中孚实业股份有限公司

       独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见


    根据中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（证监发[2005]120 号）等有关文件规定，作为河南中孚实业股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，我们本着严格自律、规范运作、实事求是的原则，
对公司 2018 年度担保情况进行了审慎查验，现出具专项说明及独立意见如下：
    一、报告期内公司担保情况
    （一）2018 年 1 月 29 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过以下
担保事项：
    1、关于河南中孚电力有限公司拟为河南中孚热力有限公司在巩义市农村商
业银行股份有限公司申请的 5,000 万元借款提供担保的议案；
    2、关于公司及河南中孚电力有限公司拟为河南金丰煤业集团有限公司在金
融机构申请的 2.8 亿元融资额度提供担保的议案；
    3、关于河南中孚炭素有限公司拟开展 2.7 亿元融资租赁业务的议案；
    4、关于公司拟开展 1.4 亿元融资租赁业务的议案；
    5、关于河南中孚电力有限公司拟开展 1 亿元融资租赁业务的议案。
    （二）2018 年 3 月 16 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过以下
担保事项：
    1 关于公司为河南中孚电力有限公司在平顶山银行股份有限公司郑州分行
申请的 5,000 万元综合授信额度提供担保的议案；
    2、关于河南中孚电力有限公司为河南四建股份有限公司在恒丰银行股份有
限公司郑州分行申请的 5,000 万元授信额度提供担保的议案。
    （三）2018 年 4 月 9 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过以下事
项：
    1、关于河南中孚电力有限公司拟开展 6,500 万元融资租赁业务的议案；
    2、关于河南中孚电力有限公司为本公司在联创融久（深圳）商业保理有限
公司申请的 1,000 万元融资额度提供担保的议案；
    3、关于公司及河南中孚电力有限公司为公司下属子公司在河南联创融久供
应链管理有限公司申请的 9,000 万元融资额度提供担保的议案；
    4、关于公司拟将对河南中孚铝业有限公司的债权转让给海徳资产管理有限
公司的议案；
    5、关于林州市林丰铝电有限责任公司拟开展 6,000 万元融资租赁业务的议
案。
    （四）2018 年 5 月 11 日，公司 2017 年度股东大会审议通过以下担保事项：
    关于公司为安阳高晶铝材有限公司在林州市农村信用合作联社申请的 3,000
万元综合授信额度提供担保的议案。
    （五）2018 年 5 月 14 日，公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过以下
担保事项：
    1、关于公司为上海忻孚实业发展有限公司拟发行不超过 1 亿元人民币债务
融资计划暨公司为其提供担保的议案；
    2、关于公司为河南中孚电力有限公司在中国华融资产管理股份有限公司河
南分公司申请的 8,000 万元融资额度提供担保的议案。
    （六）2018 年 6 月 21 日，公司 2018 年第六次临时股东大会审议通过以下
担保事项：
    1、关于公司为安阳高晶铝材有限公司在河南相银融资租赁股份有限公司申
请的 5,000 万元融资额度提供担保的议案；
    2 关于公司为河南金丰煤业集团有限公司在金融机构申请的 1.35 亿元融资
额度提供担保的议案；
    3、关于公司为郑州辉瑞商贸有限公司在杞县农商银行股份有限公司申请的
2,400 万元借款提供担保的议案。
    （七）2018 年 8 月 2 日，公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过以下担
保事项：
    1、关于公司为河南中孚电力有限公司在中国华融资产管理股份有限公司河
南分公司申请的 8,000 万元融资额度提供担保的议案；
    2、关于林州市林丰铝电有限责任公司为林州华隆金属材料有限公司在林州
市农村信用合作联社陵阳信用社申请的 3,500 万元融资额度提供担保的议案；
    3、关于河南中孚电力有限公司为巩义市燃气有限公司在平顶山银行郑州分
行申请的 7,800 万元综合授信额度提供担保的议案；
    4、关于公司为巩义市燃气有限公司在中信银行股份有限公司郑州分行申请
的融资额度提供担保的议案。
    （八）2018 年 8 月 9 日，公司 2018 年第八次临时股东大会审议通过以下担
保事项：
    1、关于公司为河南中孚电力有限公司在中原资产管理有限公司申请的 1.277
亿元融资额度提供担保的议案；
    2、关于公司为河南博奥建设有限公司在中国银行股份有限公司巩义市支行
申请的 1,800 万元借款提供担保的议案；
    3、关于公司为巩义市泰通物流有限公司在中国银行股份有限公司巩义市支
行申请的 1,500 万元借款提供担保的议案；
    4、关于公司为巩义市宾馆有限公司在华夏银行股份有限公司郑州分行申请
的 1,500 万元融资额度提供担保的议案。
    （九）2018 年 9 月 17 日，公司 2018 年第九次临时股东大会审议通过以下
担保事项：
     关于公司为广东粤合投资控股有限公司在江西银行股份有限公司广州分行
申请的 3 亿元综合授信额度提供担保的议案。
    （十）2018 年 11 月 15 日，公司 2018 年第十次临时股东大会审议通过以下
担保事项：
     1、关于河南中孚电力有限公司为公司在中国工商银行股份有限公司河南省
分行申请的 1,800 万元借款提供担保的议案；
     2、关于林州市林丰铝电有限责任公司为林州市立信碳素有限公司在中国建
设银行股份有限公司安阳分行申请的 850 万元授信额度提供担保的议案；
     3、关于公司为林州市林丰铝电有限责任公司在林州市农村信用合作联社申
请的 2,000 万元授信额度提供担保的议案；
    4、关于公司为河南四建股份有限公司在华夏银行股份有限公司郑州分行申
请的 4,000 万元授信额度提供担保的议案。
    （十一）2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第十一次临时股东大会审议通过
以下担保事项：
    1、关于公司为河南金丰煤业集团有限公司在金融机构申请的 2.5 亿元融资
额度提供担保的议案；
    2、关于河南中孚电力有限公司为河南中孚热力有限公司在巩义市农村商业
银行股份有限公司申请的 5,000 万元借款提供担保的议案。
    二、独立意见
    根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司提供担保均按照审批权限
提交公司董事会及股东大会审议通过。公司遵循了其内控制度，担保已做了充分
完整的披露。公司担保风险可控，不会损害公司和股东的权益。
    截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际担保总额（包括对子公司的担保）为 56.97
亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的 172.61%；其中，
公司直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额为
29.58 亿元人民币。公司无逾期对外担保。
（河南中孚实业股份有限公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独
立意见签署页）


   独立董事： 吴 溪      梁 亮      瞿 霞




                                            河南中孚实业股份有限公司
                                              二〇一九年四月二十八日