中信建投证券股份有限公司
关于方正科技集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和
上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为方正科技集团股份有限公司（以
下简称“公司”、“方正科技”）2009 年度配股的保荐机构，对方正科技配股所募
集资金 2018 年度的使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据公司 2009 年 4 月 17 日召开的 2008 年度股东大会及 2010 年 2 月 26 日
召开的 2010 年度第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督委员会《关于核
准方正科技集团股份有限公司配股的批复》（证监许可【2010】667 号）核准，
公司以 2008 年 12 月 31 日总股本 1,726,486,674 股为基数，按每 10 股配 3 股比
例配售，可配售股份总计为 517,946,002 股，发行价为每股人民币 2.20 元，募集
资 金 总 额 1,030,489,966.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为
1,003,256,636.00 元。该募集资金已经上海上会会计师事务所有限公司验证，并
出具上会师报字(2010)第 1702 号验资报告。
截至 2018 年 12 月 31 日止，本次募集资金净额已使用人民币 978,835,842.85
元，募集资金余额 24,420,793.15 元。募集资金专户余额为人民币 12,314,845.94
元(含专户利息收入 27,889,052.69 元并扣除暂时用于补充流动资金的人民币
39,994,999.90 元）。具体情况如下表所示：
单位：元
账户名称 账号 初始存放金额 各专户间划转 本期使用金额 累计使用金额
中国银行股份有限公司 4377592533
550,000,000.00 -251,200,000.00 - -287,726,600.00
上海市静安支行 03
316586-0300
467,032,616.00 -549,305,930.11 - -
上海银行股份有限公司 1141979
普陀支行
51000207113 - 85,703,613.53 - -
1
中国农业银行股份有限 4435310104
- 714,802,316.58 -2,872,852.48 -691,109,242.85
公司珠海朝阳支行 0013889
合计 1,017,032,616.00 - -2,872,852.48 -978,835,842.85
续上表：
用于补充
账户名称 转出承销费用 归还流动资金 期末余额 其中：利息收入
流动资金
中国银行股份有限公司
-13,775,980.00 -414,001,691.90 410,501,692.00 2,742.99 6,205,322.89
上海市静安支行
- -65,993,308.00 139,498,308.00 1,588,083.61 10,356,397.72
上海银行股份有限公司
普陀支行
- -90,000,000.00 - - 4,296,386.47
中国农业银行股份有限
- -362,000,000.00 342,000,000.00 10,724,019.34 7,030,945.61
公司珠海朝阳支行
合计 -13,775,980.00 -931,994,999.90 892,000,000.00 12,314,845.94 27,889,052.69
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理的制度和执行情况
为了加强和规范募集资金的管理和使用，公司根据《上海证券交易所股票上
市规则》等规定和要求，于 2010 年 7 月制定并实施《募集资金管理办法》。2014
年 6 月，公司修订了《募集资金管理办法》。根据管理办法要求的专户存储制度
并结合经营需要，公司开设了募集资金专用账户，并与保荐机构及中国银行、上
海银行分别签订了《方正科技集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协
议》；公司子公司珠海方正科技高密电子有限公司（以下简称“珠海高密”）与
保荐机构及中国农业银行签订了《珠海方正科技高密电子有限公司募集资金专户
存储三方监管协议》，对募集资金的使用情况进行监督，保证专款专用。该协议
内容与上海证券交易所发布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。
2018 年度内，公司严格执行《三方监管协议》的规定，未发生违反协议的
情况。
（二）募集资金存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下表
所示：
单位：元
2
开户公司 开户行 账号 账户性质 期末余额
方正科技集团 中国银行股份有限公司
437759253303 活期 2,742.99
股份有限公司 上海市静安支行
方正科技集团 上海银行股份有限公司
316586-03001141979 活期 1,588,083.61
股份有限公司 普陀支行
珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司
44353101040013889 活期 10,724,019.34
密电子有限公司 珠海朝阳支行
合计 12,314,845.94
三、募集资金的实际使用情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司 2009 年度配股募集资金净额 1,003,256,636.00
元及其后产生的银行利息已依法、合规地使用。具体情况如下：
单位：万元
募集资金总额 100,325.66 本年度投入募集资金总额 287.29
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 97,883.58
-
例
截至期末 项目 项目
已变
累计投入 截至期末 达到 是否 可行
更项 募集资 本年
截至期末承 截至期末 金额与承 投入进度 预定 本年度 达到 性是
承诺投资 目，含 金承诺 调整后 度投
诺投入金额 累计投入 诺投入金 (%) 可使 实现的 预计 否发
项目 部分 投资总 投资总额 入金
(1) 金额(2) 额的差额 (4)＝ 用状 效益 效益 生重
变更 额 额
(3)＝ (2)/(1) 态日 (注 1) 大变
(如有)
(2)-(1) 期 化
增资珠海
高密新建 2012
30 万平方 - 56,298 56,298 56,298 - 56,379.29 81.29 100.14% 5,346.92 注2 否
米 HDI 扩 年
产项目
增资珠海
高密新建 2012
- 15,255 15,255 15,255 287.29 12,731.63 -2,523.37 83.46% 457.26 注3 否
快板厂项 年
目
增资重庆
高密新建 2011
270 万平 - 36,991 28,772.66 28,772.66 - 28,772.66 - 100.00% 3,417.72 注4 否
方英尺 年
背板项目
合计 - 108,544 100,325.66 100,325.66 287.29 97,883.58 -2,442.08
未达到计划进度原因(分具体
无
募投项目)
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
募集资金投资项目先期投入 详见本核查意见之“四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况”
3
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
详见本核查意见之“五、用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况”
动资金情况
募集资金结余的金额及形成
项目尚未完成
原因
募集资金其他使用情况 无
注 1：根据前次募投配股说明书载明，承诺效益是指项目计算期平均净利润。
注 2：该项目原计划投入 75,064 万元，预计项目计算期平均净利润为 16,663 万元；募
集资金到位后，承诺以募集资金投资 56,298 万元，截至 2017 年 12 月底实际已投入募集资
金 56,379.29 万元，项目已完成。公司目前经营稳定，盈利状况良好。
注 3：该项目原计划投入 20,340 万元，预计项目计算期平均净利润为 6,176 万元，募集
资金到位后，承诺以募集资金投资 15,255 万元，截至 2018 年 12 月底实际已投入募集资金
12,731.63 万元，原计划建设期为一年半，并在第四年完全达产。根据公司 PCB 业务整体战
略定位，本项目更加侧重公司大客户服务战略，由于项目尚未完成全部投资，根据长远规划，
项目新建了厂房，且项目产品结构仍在不断优化及调整，2018 年开始项目扭亏为盈。
注 4：该项目原计划投入 68,242 万元，预计项目计算期平均净利润 10,895 万元，募集
资金到位后，承诺以募集资金投资 28,772.66 万元，原计划建设期为一年，并在第三年完全
达产，截至 2018 年 12 月底实际投入为 28,772.66 万元，且公司配比资金也投入到位，项目
完成原计划投入。但由于达产进度、产品结构调整、管理团队调整问题，项目截至 2013 年
亏损，但从 2014 年开始，项目逐步扭亏为盈，经营稳定，持续上升。
四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况
根据公司 2008 年度股东大会及 2010 年度第一次临时股东大会的授权以及
《配股说明书》的承诺，在本次配股募集资金到位之前，公司可根据项目进度的
实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。2010 年 8 月
26 日，公司第八届董事会 2010 第六次会议审议通过了《关于公司以配股募集资
金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意按照实际募集资金
可投入金额置换预先投入增资重庆高密新建 270 万平方英尺背板项目的自筹资
金 28,772.66 万元。保荐机构出具《关于方正科技集团股份有限公司以募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之保荐意见》同意本次置换行为。
4
上海上会会计师事务所有限公司出具上会师报字(2010)第 1806 号《关于方正科
技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
告》对以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了专项审核。
五、用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据公司下属子公司珠海高密对募投项目使用募集资金的进度，公司预计有
部分募集资金闲置。为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证募投项
目建设资金需求的前提下，根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，
经 2011 年 10 月 20 日召开的公司第九届董事会 2011 年第五次会议审议通过，公
司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用于补充公司流动资金，并于 2012 年
5 月 31 日全额归还。经 2012 年 6 月 7 日召开的第九届董事会 2012 年第五次会
议审议通过，公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用于补充公司流动资
金，并于 2012 年 12 月 7 日全额归还。经 2012 年 12 月 12 日召开的第九届董事
会 2012 年第九次会议审议通过，公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用
于补充公司流动资金，并于 2013 年 6 月 9 日全额归还至募集资金账户。经 2013
年 3 月 11 日召开的第九届董事会 2013 年第一次会议、2013 年 6 月 18 日召开的
第九届董事会 2013 年第五次会议审议通过，公司分别将暂时闲置的募集资金
9,000 万元、10,000 万元暂时用于补充流动资金，并于 2014 年 1 月 13 日、2014
年 1 月 14 日分别将 10,000 万元、9,000 万元全额归还至募集资金账户。经 2014
年 2 月 19 日召开的第十届董事会 2014 年第一次会议审议通过，公司将暂时闲置
的募集资金暂时用于补充子公司珠海高密流动资金，总额不超过 10,000 万元，
并于 2015 年 1 月 28 日全额归还。经 2015 年 2 月 3 日召开的第十届董事会 2015
年第一次会议审议通过，公司及下属子公司珠海高密将暂时闲置的募集资金暂时
用于补充流动资金，总额分别不超过 2,000 万元、10,000 万元，截至 2016 年 1
月 20 日，公司及下属子公司珠海高密均已将暂时补充流动资金的募集资金全额
归还至各自募集资金专户。经 2016 年 1 月 25 日召开的第十届董事会 2016 年第
三次会议审议通过，公司及下属子公司珠海高密将暂时闲置的资金暂时用于补充
流动资金，总额分别不超过 2,000 万元、7,000 万元，截至 2017 年 1 月 13 日，
公司及下属子公司珠海高密均已将暂时补充流动资金的募集资金全额归还至各
5
自募集资金专户。经 2017 年 1 月 19 日召开的第十一届董事会 2017 年第一
次会议审议通过，公司及下属子公司珠海高密将暂时闲置的募集资金暂时用于补
充流动资金，总额分别不超过 2,000 万元、6,000 万元，使用期限自资金划出募
集资金专户之日起不超过 12 个月，截至 2018 年 1 月 16 日，公司及下属子
公司珠海高密均已将暂时补充流动资金的募集资金全额归还至各自募集资金专
户。
经 2018 年 1 月 18 日召开的第十一届董事会 2018 年第一次会议审议通
过，公司及下属子公司珠海高密将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，
总额分别不超过 2,000 万元、3,000 万元，使用期限自资金划出募集资金专户之
日起不超过 12 个月，截至 2018 年 12 月 31 日，公司及下属子公司珠海高密
合计共使用闲置募集资金 3,999.49999 万元用于补充流动资金。
公司独立董事及监事会对上述闲置募集资金暂时补充流动资金事宜发表了
同意意见，保荐机构出具了对公司以闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议
的核查意见。
六、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理
不存在违规情形。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为方正科技 2018 年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。本募集资金存放与使用情况专项核查报告中关于公司
2018 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
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