证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临 2019-019
方正科技集团股份有限公司
关于 2018 年度日常关联交易情况
及 2019 年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易事项已经方正科技集团股份有限公司（以下简称“公
司”）第十一届董事会2019年第四次会议审议通过，尚需提交公司2018年年度股
东大会审议；
● 本次公告的日常关联交易均为日常经营活动产生的业务，相关交易行为
均遵循自愿、平等、公允的原则，该等日常关联交易的存在不会影响公司的独立
性。
一、公司日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、2019 年 4 月 25 日召开的公司第十一届董事会 2019 年第四次会议审议通
过了《关于公司 2018 年度日常关联交易情况及 2019 年度日常关联交易预计的议
案》，关联董事刘建先生、孙敏女士、左进女士、胡滨先生、崔运涛先生回避并
未参与本关联交易议案的表决。
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2、根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本公司日常关联交
易总金额预计超过3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，
需提交公司2018年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避
表决。
3、公司独立董事对公司日常关联交易事项事前认可，同意提交公司第十一
届董事会 2019 年第四次会议审议，并针对该事项发表了独立意见如下：
公司及下属子公司与北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）及其下
属企业间发生的关联交易是公司日常经营活动中产生的，有利于公司减少管理成
本，扩大产品销售。
我们对公司 2018 年度日常经营活动产生的关联交易情况进行了确认，并同
意对公司 2019 年度日常经营活动产生的关联交易情况的预计授权，上述事项一
并提交公司 2018 年年度股东大会审议。本次日常关联交易事项表决程序合法，
符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，表决时关联
董事回避了表决。本次日常关联交易事项对公司及全体股东公平、合理，不存在
损害公司及其他非关联方股东利益的情形。
4、公司第十一届董事会审计委员会对日常关联交易事项发表意见如下：公
司及下属子公司与方正集团及其下属企业间发生的关联交易是公司日常经营活
动中产生的，有利于公司减少管理成本，扩大产品销售。本次日常关联交易事项
对公司及全体股东公平、合理，不存在损害公司及其他非关联方股东利益的情形。
（二）公司2018年度日常经营活动产生的关联交易情况
公司于 2018 年 4 月 26 日召开第十一届董事会 2018 年第三次会议，审议通
过了《关于公司 2017 年度日常关联交易情况及 2018 年度日常关联交易预计的议
案》，预计 2018 年度公司及下属子公司与方正集团及其下属企业间发生的日常关
联交易发生总额合计不超过人民币 23.14 亿元，以上事项经公司 2017 年年度股
东大会审议通过。
2018 年度日常经营活动中实际产生的主要关联交易具体情况如下：
单位:人民币万元
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预计金额与实
2018 年度实际 预计 2018
关联交易 按产品或劳务等进一步 际发生金额产
关联人 发生额/最高余 年度发生额
类别 划分 生较大差异的
额 /最高余额
原因
采购（委托采购）电脑及 实际经营中该
方正集团及
相关产品、PCB 设备及技 578.46 2,000.00 等业务发生比
其下属企业
采购产品 术，采购服务 预计少
或服务 采购软件及配套硬件、各 实际经营中该
方正集团及
项服务 3,742.43 15,000.00 等业务发生比
其下属企业
预计少
销售 IT 硬件产品、PCB 实际经营中该
方正集团及
产品、材料及提供服务 1,010.91 5,000.00 等业务发生比
其下属企业
预计少
销售产品
销售宽带有关产品及服 方正集团及
或提供服 1,523.55 2,200.00
务 其下属企业
务
提供软件服务及配套硬 实际经营中该
方正集团及
件 1,491.50 8,000.00 等业务发生比
其下属企业
预计少
提供园区服务（园区公用 实际经营中该
提供园区 方正集团及
设施运营、行政管理和后 376.00 1,600.00 等业务发生比
服务 其下属企业
勤保障服务） 预计少
向关联方出租办公用房、 实际经营中该
方正集团及
房屋出租 厂房等 436.44 1,800.00 等业务发生比
其下属企业
预计少
向关联方租赁办公用房、 方正集团及
房屋租赁 880.21 1,800.00
厂房等 其下属企业
融资租赁 关联方向公司提供融资
业务、应 租赁业务、公司应收账款
收账款及 及应付账款的保理业务 方正集团及 实际资金需求
48,416.11 70,000.00
应付账款 及转让的最高余额 其关联企业 比预计少
的保理业
务及转让
关联方借 向关联方借入资金的最 方正集团及 实际资金需求
63,284.04 100,000.00
款 高余额（含付息和无息） 其关联企业 比预计少
未发生咨询服
关联方向公司提供工程 方正集团及
咨询服务 0 4,000.00 务产生的关联
咨询或其他咨询服务 其关联企业
交易
销售产品 未发生 PPP 合
其他形式的
或提供服 系统集成及相关服务 0 20,000.00 作项目产生的
关联企业
务 关联交易
以上事项经董事会审议后提交公司 2018 年年度股东大会审议确认。
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（三）2019 年度日常经营活动产生的关联交易情况预计授权
单位：人民币万元
预计 2019 2019 年 1-3 预计金额与
2018 年度
关联交易类 按产品或劳务等 年度发生 月实际已 上年发生金
关联人 实际发生
别 进一步划分 额/最高余 发生额/最 额产生较大
额
额 高余额 差异的原因
采购（委托采购）
电脑及相关产品、 方正集团及 公司预计该
2,000.00 465.90 578.46
采购产品或 PCB 设备及技术， 其下属企业 等业务增加
服务 采购服务
采购软件及配套 方正集团及 公司预计该
10,000.00 886.13 3,742.43
硬件、各项服务 其下属企业 等业务增加
销售 IT 硬件产
方正集团及 公司预计该
品、PCB 产品、 5,000.00 61.65 1,010.91
其下属企业 等业务增加
材料及提供服务
销售产品或
销售宽带有关产 方正集团及
提供服务 3,000.00 501.76 1,523.55
品及服务 其下属企业
提供软件服务及 方正集团及 公司预计该
5,000.00 96.28 1,491.50
配套硬件 其下属企业 等业务增加
提供园区服务（园
提供园区服 区公用设施运营、 方正集团及
1,500.00 72.19 376.00
务 行政管理和后勤 其下属企业
保障服务）
向关联方出租办 方正集团及
房屋出租 1,500.00 82.29 436.44
公用房、厂房等 其下属企业
向关联方租赁办 方正集团及
房屋租赁 2,500.00 411.04 880.21
公用房、厂房等 其下属企业
关联方向公司提
融资租赁业
供融资租赁业务、 公司预计该
务、应收账款 方正集团及
公司应收账款的 100,000.00 25,186.91 48,416.11 等金融业务
的保理业务 其关联企业
保理业务及转让 可能增加
及转让
的最高余额
向关联方借入资 公司预计该
方正集团及
关联方借款 金的最高余额（含 100,000.00 45,349.00 63,284.04 等借款可能
其关联企业
付息和无息） 增加
预计 PPP 合
销售产品或 系统集成及相关 其他形式的 作项目可能
20,000.00 0 0
提供服务 服务 关联企业 会产生关联
交易
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1、 以上事项经公司董事会审议通过后提交公司 2018 年年度股东大会审议，
关联股东回避表决。
2、 以上事项经股东大会审议通过后，公司董事会授权公司经营管理层根据
市场需求情况和公司经营情况，按公允价格，决定日常经营活动中关联交易的实
际数量和金额。
3、 对于关联交易单笔金额超过 300 万元且超过公司最近一期经审计的净资
产 0.5%的非日常关联交易，公司董事会应根据交易所上市规则的规定，及时履
行信息披露义务。对于连续发生、难以及时公告的关联交易，公司董事会应在定
期报告中进行披露。
4、 公司与关联方之间非经常性的资产收购或出售等其他关联交易行为，按
照有关法律、法规及上海交易所上市规则进行。
5、 上述关联交易的授权自公司 2018 年年度股东大会审议通过后生效，有效
期为 2018 年年度股东大会通过之日起至 2019 年年度股东大会召开日。
二、关联方介绍和关联关系
1、 关联方基本情况
北大方正集团有限公司
性质：其他有限责任公司
住所：北京市海淀区成府路 298 号
注册资本： 110,252.86 万元人民币
法定代表人：生玉海
主要股东：北大资产经营有限公司
经验范围：制造方正电子出版系统、方正-SUPPER 汉卡、计算机软硬件及
相关设备、通讯设备、仪器仪表、办公自动化设备；技术开发、技术转让、技术
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咨询、技术服务、技术推广；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、
评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、
验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；销售电子产品、自行开发的产品、
计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、金属
材料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出
口、代理进出口、技术进出口；装卸服务；仓储服务；包装服务；房地产开发；
物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动。）
方正集团由北京大学于 1986 年投资创办，为我国首批 6 家技术创新试点企
业之一，自 2001 年开始实施“专业化基础上的有限多元化”发展战略。经过多年
发展，方正集团逐步形成了覆盖 IT、金融、医疗、地产、大宗商品交易等的综
合投资控股集团。
方正集团截止 2018 年 9 月 30 日的总资产 2,762 亿元、所有者权益合计 573
亿元，归属于母公司所有者权益合计 208 亿元，2018 年 1-9 月实现营业收入 661
亿元、净利润-2.1 亿元、归属于母公司所有者的净利润-3.6 亿元。
2、 上述关联方与上市公司的关系
公司控股股东北大方正信息产业集团有限公司为方正集团全资子公司，方正
集团及其下属企业构成上海证券交易所股票上市规则之 10.1.3 条第一项和第二
项规定的关联法人。
3、 履约能力分析
公司及下属子公司与方正集团及其下属企业间日常经营活动中产生的关联
交易，主要是 IT 产品方面的采购产品或服务、销售产品或服务，金融服务等。
方正集团拥有雄厚的资产实力和良好的经营成果，现金流稳定，其下属公司均具
有优良的商业信誉和履约能力。公司认为与上述关联方交易的风险极低。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司及下属子公司与方正集团及其下属企业间发生的日常关联交易是为满
足公司日常经营需要而发生的，均遵循公平、公正、合理的市场价格和条件进行。
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四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与方正集团及其下属企业之间相互沟通、协调的渠道较为畅通，能够有
效减少合作过程中产生的各种摩擦、提高经营效率。公司与上述关联方之间的关
联交易遵循自愿、平等、公允的原则，交易各方都保留自由与第三方交易的权利，
以确保公司与关联方之间的交易以市场条件和价格实施，因而交易的存在并不会
影响公司的独立性。
特此公告。
方正科技集团股份有限公司董事会
2019年4月27日
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