上海金丰投资股份有限公司
      2014 年度董事会审计委员会履职情况汇总报告


    报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司董事会审计委员会
实施细则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》及其他有关规
定赋予的权利和义务，认真履行职责，充分发挥了董事会审计委员会
的监督作用。现将董事会审计委员会2014年度的履职情况报告如下：
   一、审计委员会基本情况
   公司董事会审计委员会由吕长江、杨忠孝、何启菊三名董事组成，
其中吕长江、杨忠孝为独立董事，主任委员由具有专业会计资格的吕
长江独立董事担任。
   二、报告期内会议召开情况
   报告期内，董事会审计委员会共召开会议四次：
   （1）2014 年 1 月 23 日，召开了和年审注册会计师的沟通会暨年
审工作计划会议，会议对 2013 年度预审工作情况进行了沟通，讨论
确定了公司 2013 年度财务审计和内控审计工作计划，并审阅了未经
审计的公司 2013 年度财务报表；
   （2）2014 年 3 月 14 日，召开会议审阅了经初步审计的公司 2013
年度财务报表；
   （3）2014 年 3 月 17 日，召开会议就 2013 年度财务审计和内控
审计工作情况进行了沟通；
   （4）2014 年 3 月 20 日，召开了年度审计委员会会议，审议通过
了公司 2013 年度财务报表、会计师事务所从事公司 2013 年度审计工
作的总结报告、关于聘请公司 2014 年度财务审计机构和内控审计机
构的议案、2013 年度审计委员会履职情况汇总报告、公司 2013 年度
内部控制自我评估报告、公司 2013 年度内审工作总结和公司 2014 年
度内审工作计划。
   三、2014 年度审计工作
   在 2014 年度财务审计和内控审计工作中，董事会审计委员会主
要履行了以下职责：
   公司董事会审计委员会与负责公司年度审计工作的会计师事务
所协商确定了公司 2014 年度财务审计和内控审计工作的时间安排，
并在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，认为公
司 2014 年度财务报表按照《企业会计准则》的要求编制，未发现其
中存在重大错误和疏漏。年审注册会计师进场后，审计委员会多次与
年审注册会计师进行沟通，督促会计师事务所按照计划进度开展审计
工作，并在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司的
财务会计报表，认为公司 2014 年度财务报表能够按照《企业会计准
则》的要求编制，在所有重大方面公允反映了公司 2014 年 12 月 31
日的财务状况和 2014 年度的经营成果和现金流量。最后，审计委员
会审议通过了公司 2014 年度财务会计报表，会计师事务所从事公司
2014 年度审计工作的总结报告，公司 2014 年度内部控制自我评估报
告，公司 2014 年度内审工作总结及公司 2015 年度内审工作计划，并
同意将有关事项提交公司董事会审议。




                     上海金丰投资股份有限公司董事会审计委员会
                                                   2015 年 3 月