上海氯碱化工股份有限公司
                         职务授权管理办法


                            第一章 总则



   第一条   目的

   为明确公司权限分配和审核主体，规范授权流程，公司按照外部监

管要求和加强内部控制及防范风险的需要，结合公司实际，制定本办

法。

   第二条   适用范围

   本办法适用于上海氯碱化工股份有限公司。

   第三条   管理职责

   （一）公司董秘室、综合管理部负责特别授权的办理；

   （二）公司人力资源部负责一般授权的办理；

   （三）公司各部门负责人负责部门内部授权的审批；



                          第二章 授权管理



   第四条   授权的定义

   （一）一般授权

   指岗位说明书和审批权限表授予该岗位工作人员处理相关业务的权

力。处理此等业务通常属于公司日常经营管理过程中发生的重复性和程

序性工作。董事长（或总经理）的一般授权由公司章程和董事会决议予


                                 1
以明确,其他一般授权由公司颁布的各岗位说明书中予以明确。

   （二）特别授权

   由董事会给董事长（或总经理）或董事长（或总经理）给其下属授

予处理某一突发事件（包括法律纠纷）、做出某项重大管理决策的权

力；公司管理层会议做出的成立某个管理委员会或工作小组决议，如果

该决议中明确赋予委员会或工作小组完成工作的条件和权力；上级因特

殊原因授予下级临时代替其处理日常工作的权力。

   第五条   授权管理原则

   （一）授权必须清晰、简明和连贯，避免出现权力交叉、冲突、越

级越权或权力真空现象。

   （二）授权范围明确清楚并与各项相关的业务处理程序相匹配，所

有业务必须由被授权人员处理并有可查证的书面依据。

   （三）授权应以书面形式或会议纪要形式为准，如遇紧急情况，可

以口头授权，但事后需补办手续。

   （四）授权一般逐级由上往下对直接下属授权，特殊情况经董事长

或总经理授权，可以对间接下属授权。

   （五）授权范围不得超过授权者本人处理有关工作的权力，被授权

者不得超越所授权处理事项的权力。

   （六）公司高级管理人员特别是董事长、总经理和财务总监的授权

内容应符合公司章程及相关董事会决议。

   （七）授权人和授权管理机构在授权前必须注意避免与被授权人发

生潜在的利益冲突，必要时应采取回避措施或其他替代控制措施。

   第六条   授权管理程序


                                 2
   （一）一般授权程序。各部门负责人和公司人力资源部根据各岗位

职责分配，共同落实一般授权。具体程序如下：

   1.各部门在职责范围内根据岗位设置和人员配置要求，明确各个岗

位处理有关业务所需要的权力。

   2.经公司人力资源部审核，以岗位说明书形式逐级授权。

   3.岗位说明书发放至各部门，一般授权即告完成。

   4.一般授权一经确定后，如需要撤销、变更应按上述程序办理。

   5.一般授权资料由公司人力资源部保管。

   （二）特别授权程序

   1.需执行联签的特别授权事项，根据《公司章程》、《董事会议事

规则》、《总经理议事规则》及《公司财务联签制度细则》等执行，各

职能部门须将联签事项以书面形式先递交董秘室，由董秘室对联签事项

的合规性进行审核，然后由董秘室送董事长、总经理、财务总监联签。

   2.需董事长特别授权事项，由各部门向董秘室申请办理。

   3.需总经理特别授权事项，由各部门向综合管理部申请办理。

   4.涉及部门内部授权事项，由部门负责人审批。

   第七条   授权终止情形

   （一）当授权表中规定的授权期限到期后，如果授权人没有发出授

权延期通知，则该授权书自动失效，被授权人有责任向授权人汇报被授

权期间的工作和授权使用情况。

   （二）授权条件与预期相比发生变化，造成授权失去意义，或被授

权人由于各种原因不能很好地处理授权事项，授权人应及时终止授权。

   （三）如有证据表明被授权人不能公正处理工作，由相关处理人员


                               3
提出建议，由授权人办理授权终止；如授权人不在，则由授权人的直接

上级以上人员（含直接上级）办理授权终止。

   （四）授权人和被授权人员在授权期内岗位变动或离职，原有授权

或被授权自岗位变动或离职之日起自动终止。

   （五）公司成立的特别管理委员会或工作小组完成特定工作后，其

相关授权自动终止。



                           第三章 附则



   第八条   本办法由公司董秘室负责解释和修订。

   第九条   本办法于 2018 年 8 月 22 日起执行。



   附：授权申请表




                                4
附件：

                  授权申请表


     申请部门                      经办人

      授权人                      被授权人


     授权事项




     申请理由




     授权范围




     授权期限




     部门意见
                 部门负责人签字



    授权人审批



     授权日期                               年   月   日




                         5