证券代码：600621             证券简称：华鑫股份           编号：临 2020－003



        上海华鑫股份有限公司关于全资子公司
      华鑫证券有限责任公司（代资产管理计划）
                涉及诉讼的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ●案件所处的诉讼阶段：执行；
    ●上市公司所处的当事人地位：全资子公司华鑫证券有限责任公司（代资产
管理计划，以下简称“华鑫证券”）为申请执行人；
    ●是否会对上市公司损益产生负面影响：华鑫证券作为“鑫南 5 号定向资产
管理计划”（以下简称“鑫南 5 号”）通道管理人，仅严格按照委托人的指令处理
“鑫南 5 号”事务，该资产管理计划对债务人宁波坚瑞新能源投资合伙企业(有
限合伙)、担保人郭鸿宝的债权权益实际归属委托人所有，故本案件的最终诉讼
结果由委托人实际承受,与华鑫证券及上市公司无关。


    一、本次诉讼的基本情况
    上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司华鑫证券就与宁波
坚瑞新能源投资合伙企业(有限合伙)、郭鸿宝质押式证券回购纠纷一案，于 2018
年 8 月 16 日向上海市高级人民法院提起诉讼，具体内容详见公司于 2018 年 8
月 22 日披露的《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司（代资产管理计划）
涉及诉讼的公告》。
    2019 年 8 月 22 日，华鑫证券收到上海市高级人民法院送达的《民事判决书》
（（2018）沪民初 70 号），具体内容详见公司于 2019 年 8 月 23 日披露的《公司
关于全资子公司华鑫证券有限责任公司（代资产管理计划）涉及诉讼一审判决结
果的公告》。


    二、本次诉讼的进展情况
    一审判决生效后，华鑫证券依法向上海市第二中级人民法院申请执行。
    近日，上海市第二中级人民法院出具《执行裁定书》，主要内容如下：
    “执行过程中，申请执行人华鑫证券有限责任公司以与被执行人宁波坚瑞新

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能源投资合伙企业(有限合伙)、被执行人郭鸿宝达成和解协议为由，向本院申请
撤回本案的执行申请。
    上述事实，有上海市高级人民法院(2018)沪民初 70 号民事判决书、谈话笔
录等证据佐证。
    本院认为，因申请执行人华鑫证券有限责任公司以与被执行人宁波坚瑞新能
源投资合伙企业(有限合伙)、被执行人郭鸿宝达成和解协议为由，向本院申请撤
回本案的执行申请，符合法律规定，故本案的抗行程序可予终结。据此，依照《中
华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第(十一)项、第二百五十七条
第（一）项之规定，裁定如下：
    终结上海市高级人民法院(2018)沪民初 70 号民事判决书的执行程序。”
   《和解协议》的主要内容包括（注：甲方系华鑫证券；乙方系宁波坚瑞新能
源投资合伙企业(有限合伙)；丙方系郭鸿宝）：乙方、丙方于三年内每季度季末
偿还部分金额，同时，乙方、丙方应于三年末前提出甲方认可的剩余债务（按判
决书确定的债务金额扣除已偿还部分）后续清偿方案。乙方、丙方未能按照承诺
按期足额履行还款义务的，甲方有权立即恢复对上海市高级人民法院（2018）沪
民初 70 号民事判决的执行。


    三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
    华鑫证券作为“鑫南 5 号”的通道管理人，按照约定,在合法合规范围内，
仅严格遵照委托人的指令处理“鑫南 5 号”事务，该资产管理计划对债务人宁波
坚瑞新能源投资合伙企业(有限合伙)、担保人郭鸿宝的债权权益实际归属于委托
人所有，故本案件的最终诉讼结果由委托人实际承受, 与华鑫证券及上市公司无
关。


    特此公告
                                                   上海华鑫股份有限公司
                                                           董 事 会
                                                     2020 年 1 月 14 日




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