独 立童事⒛ 16年 度述职报告

                                                            “       ”
     我 们 作 为 上 海 新 世 界股 份 有 限公 司 (以 下 简 称 新 世 界 )的 独 立 董 事 ,严 格 按 照

 《公 司法 》和 《关 于 在 上 市 公 司建 立 独 立 董 事制度 的指 导意 见 》等 法 律 、法 规及 《公 司

章程 》、《公 司独 立 董 事 工 作 制 度 》 的规 定 ,忠 实 地 履 行 独 立 董 事职 责 ,出 席 公 司 2016

年度 内召 开 的董 事 会 会 议 ,认 真 审议 各 项 议 案 ,并 对 相 关 事 项 发表 独 立 意 见 ,维 护 公 司

和 股 东特 别 是 中小股 东 的合 法 权 益 ,有 效 地 履行 了独 立 董 事 的职 责 。现 将 我 们 在 2016

年度 的履职 情 况报 告如 下   :




      一 、独 立 董 事 基 本 情 况

     陈信康 :现 任 上海财经大学现代服务经济研究院院长 、国际工 商管 理学院教授 、博

士生 导师 。新世界董事会独立董事 、董事会战略委员会 主任委员 。

     李远勤 :现 任 上海大学管理学院会计系副主任 、硕 士生导师 。新世界董事会独立 董

事 、董 事会审计委员会 主任委员。

     许强 :现 任 上海市人 民政府行政复议委员会委员 、上海市仲裁委员会仲裁员 、上海

市华亭律师事务所 主任 。新世界董事会独 立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员 。

      二 、⒛ 16年 度 履 职 概 况

     (一 )参 加董事会会议和股东大会情 况

     ⒛ 16年 度 ,我 们亲 自出席了新世界应出席的董事会会议和 2015年 度股东大会 。参

与了董事会议案及相关事项 的讨论与审议 ,对 董事会议案及其他董事会会议审议 的事项

均未提出异议 ,本 报告期 内,我 们出席董事会会议和股东大会的情况如下                    :
                            新世界第九届童事会独立董事参加童事会会议和股东大会情况
                                                                                                     参加股东大会
      董事                                             参加董事会情况
                 是否                                                      缺席                          情况
      姓名
               独立董事   本年应参加   亲 自出席   以通讯方式   委托出席   次数     是否连续两次     出席股东大会
                          董事会次数     次数      参加次数       次数            未亲 自参加会议        次数

 陈信康           是                                   7           0                    否                3


 许     强        是                       9           6           0       1            否                3


 李远勤           是                       9           7           1       0            否                茌



      注 :⒛ 16年 7月 26日 公司 召开第 二 次 临 时股 东大会 ,独 立董 事 陈信康 先生 因公 出差 ,特 委托独 立董

事许 强先 生全权 代表 。

        (二 )zO16年 度 发 表 独 立 意 见情 况

        1、    关 于 对 外担 保 事 项 的独 立 意 见

        根 据 中 国证 监 会 《关 于规 范 上 市 公 司与关 联 方 资金 往 来及 上 市 公 司对 外 担 保 若 干 问

题 的通 知 》,我 们 就 ⒛ 16年 度 内新 世 界对 外 担保 等 重 大 事 项 发表 独 立 意 见 :新 世 界 不存

在 控 股 股 东及 关联 方 资金 占用 情 况 ,不 存 在 对 外 违 规 担保 事项 。

        2、    对 公 司 定期 报 告 的确 认 意 见

        根 据 《证 券 法 》和 《公开 发行 证 券 的公 司信 息披 露 内容 与格 式准 则第               2号 <年 度 报

告 的 内容 与 格 式 >》 及 《独 立 董 事 年 度 工 作制 度 》 等 有 关 要求 ,我 们 在 了解 和 审 核 新世

界 ⒛ 15年 年 度 报 告 、⒛ 16年 第 一 季 度 报 告 、⒛ 16年 半年 度 报 告 和 第 三 季 度 报 告 后 ,向

管 理 层 了解 公 司经 营 、财 务 、管 理 、业 务 发展和 投 资项 目进 度 与 相 关情 况 ,新 世 界 能较

严 格 地 按 照 股 份 制 公 司财 务制 度 规 范运 作 ,定 期报 告 公允 地 反 映 了新世 界 的财 务状 况 和

经 营 成 果 。对 新 世 界 内部控 制评 价 报 告进 行 审核 ,提 出 了改进 意 见 ,并 与新世 界 的外 部

审计 机 构 上 会 会 计 师 事 务所 就 2016年 度 报 告 审计 相 关 事 项 ,进 行 了交 流 沟 通 ,针 对 性

地 发表 了独 立 意见 ,较 好 地 履 行 了独 立 董 事 的职 责 。

             三 、保 护 投 资 者 权 益 方 面 所 做 的工 作 情 况

         我 们 根 据 《上 海 证 券 交 易所 上 市 规 则 》、《信 息披 露 管 理 制 度 》等 规 定 ,关 注 新世 界

信 息披 露 工 作 ,对 新 世 界 向外信 息 的披 露进 行 有 效 的监 督和 核 查 。同时 ,对 新 世 界 管 理

和 内控 制 度 的执 行 、股 东大 会及 董事 会 决议 执 行 等 情 况 进 行 了监 督 ,确 保信 息 披 露 的真
实 、及 时 、准 确 、 完整 ,切 实 维护 中小股 东利 益 ,积 极有 效 的履 行 了独 立 董 事 的职 责 。

     报 告 期 内 ,我 们 在 履 行 独 立 董 事职 责 的过 程 中 ,新 世 界董 事会 、高 管人 员给 予 了积

极有 效 的配合 和 支 持 。⒛ 17年 的任 期 内 ,我 们将 继 续诚 信 、谨 慎 、认 真 、勤 勉 地 依 法 依

规行 使 独 立 董 事 的权 利 ,履 行 独 立 董 事 的义 务 ,认 真 学 习相 关法 律 法 规 和 有 关 监 管 文件   ,




进 一 步 加 强 同新世 界董 事 会 、监 事会 、经 营 管 理 层 之 间 的沟 通 与交 流 ,进 一 步推 进 新 世

界 治理 结 构 的完 善 与优 化 ,切 切 实 实维 护 新世 界 的整 体 利 益和 中小股 东 的合 法权 益 。




独 立 董事签名   :




   娃   名              陈信康                       许   强                        李远勤



   签   字