上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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上海百联集团股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
浦静波 董事 因身体原因 李国定
吕勇明 董事 因公务 缺席
黄真诚 董事 因公务 缺席
1.3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人马新生、主管会计工作负责人董小春及会计机构负责人（会计主管人员）石明红声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 百联股份
股票代码 600631
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 上海南京东路800 号22 楼
邮政编码 200001
公司国际互联网网址 www.shanghaibailian.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 董小春 尹敏
联系地址 上海南京东路800 号22 楼 上海南京东路800 号13 楼
电话 021-63223344 021-63223344
传真 021-63603298 021-63603298
电子信箱 dongxcsh@yahoo.com.cn grace_6262@163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同期
增减(%)
2007 年
营业收入 10,273,688,983.64 9,177,372,799.88 11.95 8,428,245,915.74
利润总额 640,965,742.08 561,720,556.25 14.11 614,316,722.40
归属于上市公司股
东的净利润
404,316,827.67 356,531,092.35 13.40 354,819,229.82
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
343,442,417.87 330,691,941.53 3.86 311,155,861.08
经营活动产生的现
金流量净额
1,269,663,148.67 1,118,097,621.82 13.56 1,025,458,977.45上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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2009 年末 2008 年末
本期末比上年同
期末增减(%)
2007 年末
总资产 15,111,475,822.14 12,865,253,505.69 17.46 12,510,088,112.79
所有者权益（或股
东权益）
6,585,298,045.05 4,616,694,643.93 42.64 4,614,382,537.08
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年
同期增减(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.37 0.32 15.63 0.32
稀释每股收益（元／股） 0.37 0.32 15.63 0.32
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／
股）
0.31 0.30 3.33 0.28
加权平均净资产收益率（%） 7.22 7.72
减少0.50 个百分
点
8.46
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
6.13 7.16
减少1.03 个百分
点
7.42
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 1.15 1.02 12.75 0.93
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年
同期末增减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 5.98 4.19 42.72 4.19
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -4,563,181.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
33,864,910.26
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
50,391,855.65
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,326,107.47
所得税影响额 -14,767,357.89
少数股东权益影响额（税后） -6,377,923.75
合计 60,874,409.80
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
对当期利润的影
响金额
可供出售金融资
产
997,207,335.07 3,226,258,594.01 2,229,051,258.94
合计 997,207,335.07 3,226,258,594.01 2,229,051,258.94上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比
例
(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 374,404,549 34.01 -374,404,549 -374,404,549 0 0
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法
人持股
境内自然人持股
４、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通
股份
1、人民币普通股 726,622,746 65.99 374,404,549 374,404,549 1,101,027,295 100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,101,027,295 100 1,101,027,295 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称
年初限售股
数
本年解除限
售股数
本年增加
限售股数
年末限
售股数
限售原因 解除限售日期
百联集团
有限公司
374,404,549 374,404,549 0 0 股改承诺 2009 年4 月20 日
合计 374,404,549 374,404,549 0 0 / /
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 82,488 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比
例(%)
持股总数
报告期
内增减
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
百联集团有限公司 国有法人 44.01 484,507,279 无
中国农业银行－中邮核心
成长股票型证券投资基金
未知
4.81 52,940,559 未知
中国农业银行－中邮核心
优选股票型证券投资基金
未知
4.22 46,483,116 未知
中国人寿保险股份有限公
司－分红－个人分红－
005L－FH002 沪
未知
1.46 16,032,210 未知
申银万国证券股份有限公
司
未知
0.87 9,550,082 未知
中国农业银行－交银施罗
德成长股票证券投资基金
未知
0.86 9,435,932 未知
国际金融－渣打－ 未知 0.60 6,643,564 未知上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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CITIGROUP GLOBAL
MARKETS LIMITED
全国社保基金一一零组合 未知 0.58 6,346,147 未知
上海国际信托有限公司 未知 0.57 6,325,941 未知
中国建设银行股份有限公
司－长盛同庆可分离交易
股票型证券投资基金
未知
0.54 5,999,949 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量
百联集团有限公司 484,507,279 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证
券投资基金
52,940,559 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证
券投资基金
46,483,116 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个
人分红－005L－FH002 沪
16,032,210 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 9,550,082 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德成长股票证
券投资基金
9,435,932 人民币普通股
国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL
MARKETS LIMITED
6,643,564 人民币普通股
全国社保基金一一零组合 6,346,147 人民币普通股
上海国际信托有限公司 6,325,941 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－长盛同庆
可分离交易股票型证券投资基金
5,999,949 人民币普通股
除第二、三股东同属一个基金公司，其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 百联集团有限公司
单位负责人或法定代表人 马新生
成立日期 2003 年4 月24 日
注册资本 100,000
主要经营业务或管理活动
国有资产经营、资产重组、投资开发、国内贸易
（除专项审批外）、生产资料、企业管理（涉及
许可经营的凭许可证经营）
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 上海市国有资产监督管理委员会
主要经营业务或管理活动 国有资产监督管理等上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
100%
44.01%
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起止日期
年初持
股数
年末持
股数
股
份
增
减
数
是否在
公司领
取报
酬、津
贴
报告期内
从公司领
取的报总
额（万元）
（税前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报酬、
津贴
马新生 董事长 男 55 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 否 0 是
吕勇明 副董事长 男 54 2008 年4 月22 日～2010 年4 月20 日0 0 0 否 0 是
董事、 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0
黄真诚
总经理
男 56
2007 年4 月26 日～2009 年12 月31 日0 0 0
是 51.2
浦静波 董事 男 48 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 否 0 是
董事、 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0
徐波 副总经理、
财务总监
男 47
2007 年4 月26 日～2009 年4 月28 日0 0 0
否 0 是
董事、 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0
李国定
副总经理
男 54
2007 年4 月26 日～2009 年12 月31 日0 0 0
是 40.3
谢振华 董事 男 60 2008 年4 月22 日～2010 年4 月20 日11,889 11,889 0 是 40.3
曹惠民 独立董事 男 55 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 是 8
晁钢令 独立董事 男 58 2008 年4 月22 日～2010 年4 月20 日0 0 0 是 8
汪剑芳 独立董事 女 61 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日861 861 0 是 8
朱洪超 独立董事 男 50 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 是 8
王逢祥 监事长 男 53 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 是 43.2
茹镒钿 监事 男 57 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 否 0 是
沈建章 监事 男 46 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 是 24.1
王震 监事 男 46 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 是 13.8
邵开平 监事 男 53 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日0 0 0 是 7.8
梁琳虹 副总经理 女 55 2007 年4 月26 日～2009 年12 月31 日0 0 0 是 40.3
刘宝长 总工程师 男 61 2007 年4 月26 日～2009 年12 月31 日0 0 0 是 40.3
钱建强 副总经理 男 48 2008 年8 月27 日～2009 年12 月31 日0 0 0 是 40.3
叶凯 副总经理 男 47 2008 年8 月27 日～2009 年12 月31 日0 0 0 是 40.3
董事会秘书 2008 年4 月22 日～2011 年4 月21 日
董小春
财务总监
男 45
2009 年4 月28 日～2009 年12 月31 日
0 0 0 是 40.3
合计 / / / / 12,750 12,750 / 454.2 /
上海市国有资产监督管理委员会
百联集团有限公司
上海百联集团股份有限公司上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
(一) 管理层讨论与分析
1、公司总体经营情况
在过去的一年中，经济危机的余波仍在全球范围内持续蔓延，面对严峻形势，国家陆续出台了一
系列拉动投资、扩大消费、刺激经济的政策和措施，确保国内经济总体保持稳定。2009 年全国主要经
济指标大多保持正向增长，并显现逐步回暖趋向。国内消费信心持续回升，消费需求被不断激发，消
费规模稳定增长。
按照年初董事会制定的“创新经营，坚持发展，开源节流，保增业绩”的经济工作指导方针，公
司在总经理室的领导下，在各级干部和全体员工的共同努力下，以科学发展观统揽全局，积极进取，
努力创新，取得了良好的经营业绩。
2009 年，公司实现营业收入102.74 亿元，同比增长11.95%；利润总额 6.41 亿元，同比增长14.11%；
净利润5.07 亿元，同比增长17.33%；归属于母公司的净利润4.04 亿元，同比增长13.40%。
2、公司主营业务及其经营状况
(1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率
营业收入比上
年增减
营业成本比上
年增减
营业利润率比
上年增减
分行业
（1）商 业 9,502,877,829.23 7,486,592,218.17 21.22% 11.14% 14.37% -2.22%
（2）办公楼出租 89,398,725.39 14,743,273.36 83.51% -0.70% 8.09% -1.34%
（3）旅游饮食服务
业
43,279,992.21 3,420,558.84 92.10% 26.61% -34.27% 7.32%
（4）超 市 20,805,913.73 18,078,370.65 13.11% -23.49% -22.13% -1.52%
（5）广告收入 6,053,013.00 25.39%
合 计 9,662,415,473.56 7,522,834,421.02 22.14% 10.98% 14.19% -2.19%
(2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减
上 海 9,489,511,951.14 11.22%
浙 江 118,466,972.46 -14.42%
辽 宁 51,765,324.19 45.48%
重 庆 2,671,225.77
合 计 9,662,415,473.56 10.98%
（3）主要供应商、客户情况 单位:万元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 29,170.26 占采购总额比重 3.88%
前五名销售客户销售金额合计 7,420.10 占销售总额比重 0.77%
3、报告期公司资产构成与上年度同比发生的重大变动情况
单位:元 币种:人民币
项目 2009 年 2008 年 增减 增减幅度说明
货币资金 873,770,633.10 546,736,172.49 327,034,460.61 59.82% 本年经营积累致使货币资金增加
应收账款 108,874,482.46 72,192,609.97 36,681,872.49 50.81% 销售增加致使应收信用卡款等款项增加所致
预付款项 14,414,096.50 6,755,890.84 7,658,205.66 113.36% 部分供应商经营模式由联销改经销支付预付款所致
应收股利 166,000.00 852,227.92 -686,227.92 -80.52% 本年收到前期应收股利
可供出售金融资产 3,226,258,594.01 997,207,335.07 2,229,051,258.94 223.53% 本公司持有的可供出售金融资产期末公允价值上升所致
在建工程 8,717,160.22 165,024,490.52 -156,307,330.30 -94.72%
子公司新华联扩建工程竣工结转投资性房地产、固定资产、
无形资产所致
短期借款 2,130,000,000.00 3,710,000,000.00 -1,580,000,000.00 -42.59%
本公司借入短期融资券140,000.00 万元，借款结构发生变
化所致
应付票据 — 37,101,508.00 -37,101,508.00 -100.00% 本年支付前期应付票据所致
预收款项 537,038,994.31 361,849,467.43 175,189,526.88 48.42% 预收货款增加所致
应付利息 24,725,100.00 6,421,175.00 18,303,925.00 285.06% 计提短期融资融资券利息所致
应付股利 121,173,447.03 71,622,959.75 49,550,487.28 69.18% 增加应付子公司第一八佰伴有限公司少数股东股利所致
其他流动负债 1,466,341,975.83 58,867,191.91 1,407,474,783.92 2390.93%
本公司借入短期融资券140,000.00 万元，借款结构发生变
化所致
递延所得税负债 695,854,148.97 167,551,915.08 528,302,233.89 315.31% 本公司持有的可供出售金融资产公允价值上升所致
资本公积 3,858,954,532.25 2,178,565,229.30 1,680,389,302.95 77.13% 本公司持有的可供出售金融资产公允价值上升所致上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4、报告期内主要财务数据同比发生重大变化的说明
单位:元 币种:人民币
项目 2009 年 2008 年 增减 增减幅度 说明
资产减值损失 5,486,030.98
11,900,414.59
-6,414,383.61
-53.90%
本年计提的坏账损失减少所致；
投资收益
85,087,446.85
16,843,283.73 68,244,163.12
405.17%
本年处置部分可供出售金融资产，取得
投资收益 5,039.19 万元
少数股东损益 102,569,576.28
75,497,839.80 27,071,736.48
35.86%
本年较去年同期利润增长所致。
5、报告期内公司现金流量数据同比发生重大变化的说明
单位:元 币种:人民币
项目 2009 年 2008 年 增减 增减幅度 说明
投资活动产生的现金流
量净额 -326,007,655.14
-1,118,939,392.26 792,931,737.12
70.86％
上年收购沈阳百联购物中心有
限公司股权有大额支出所致；
筹资活动产生的现金流
量净额
-616,620,043.63
-217,288,855.60
-399,331,188.03
-183.78% 本年贷款规模减少所致；
汇率变动对现金的影响 -989.29
205,093.92
-206,083.21
-100.48% 受汇率变动影响
6、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析
单位:元 币种:人民币
子公司名称 业务性质 主要产品
或服务
注册资本
（万元）
资产规模 净利润
上海第一八佰伴有限公司 零售 百货 USD7,500
1,297,525,086.62
294,382,392.41
东方商厦有限公司 零售 百货 3,734
391,526,312.40
99,736,639.96
上海百联中环购物广场有限公司 零售 百货 93,249.59
2,968,975,026.88
-17,240,028.37
上海新华联大厦有限公司 零售、租赁 百货、物业 5,000
565,488,015.96
10,369,898.78
上海杨浦东方商厦有限公司 零售 百货 500
243,722,420.08
4,017,086.67
上海浦东华联购物中心有限公司 零售、租赁 百货、物业 500
23,238,227.50
5,903,124.66
上海又一城购物中心有限公司 零售 百货 28,000
836,343,297.59
17,256,399.20
上海奥特莱斯品牌直销广场有限公司 零售、租赁 百货、物业 13,100
557,211,040.41
38,671,899.07
永安百货有限公司 零售 百货 5,000
192,623,400.92
35,623,248.88
上海第一百货松江店有限公司 零售 百货 500
18,701,157.75
3,970,142.71上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
8
7、 与公允价值计量相关的项目
单位：元
项目
期初金额
本期公允价
值变动损益
计入权益的累计公
允价值变动
本期计提
的减值
期末金额
金融资产
其中：1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
其中：衍生金融资产
2.可供出售金融资产 997,207,335.07 2,229,051,258.94
3,226,258,594.01
金融资产小计 997,207,335.07 2,229,051,258.94 3,226,258,594.01
（二）对公司未来发展的展望
2010 年，公司董事会结合内外环境的分析，围绕公司的战略目标，董事会提出2010 年的指导思想
是以科学发展观为指导，以迎世博工作为主线，以不断提高公司核心竞争力为抓手，着力推进2010
年的各项工作。调整和完善经营结构，创新经营模式，创新营销方式，积极有效地拓展网点，保持业
绩持续增长；进一步加强财务管理，夯实管理基础，促进效益最大化；优化人力资源管理，完善考核
激励机制，实现公司效益与员工收入双增长，公司效益与社会效益双丰收，推动公司科学有序发展。
以“科学发展，聚焦世博，创新经营，再创业绩”为指导方针，重点做好以下工作。
一、做好上海世博会期间的窗口服务工作是公司2010 年工作的重中之重。公司要充分认识到世博
会的重大意义以及潜在的巨大商机，以强烈的责任感和使命感，着眼大局抓动员，雷厉风行抓推进，
全力以赴抓落实，为办好一届成功、精彩、难忘的世博会作出应有的贡献，为塑造百联良好的公司形
象做出不懈的努力。要着力提升服务世博水平，大力拓展世博商品经营，强力开展世博营销。
二、全力指导、积极支持经营工作
1、推进网上商城的发展
开辟网上商城是推进公司经营可持续发展，提升公司竞争力的重要战略举措，希望通过一段时间
的努力，公司的网上商城能成为中国百货网上销售第一网，成为国内百货网上销售的标杆。
2、深化自营品牌和自有品牌经营。
3、逐步推行“百货+食品超市”新模式。
在第一八佰伴尝试经营高档食品超市成功的基础上，2010 年公司将在成员企业的百货中逐步推广
“百货+食品超市”的经营模式，增加百货商店对消费者的聚客力，为消费者提供更丰富的商品选择。
4、继续完善基础管理，提升标准化管理水平
(1)、建立分级分类管理体系。
(2)、建立全面的营运报表系统。
(3)、建立科学的考核评价体系。
(4)、深化财务各项管理。
(5)、建立与完善员工的奖薪体系。
(6)、建立长效的科学培训体系。
(7)、确保节能降耗指标的完成。
(8)、增强和完善信息系统功能。
三、积极有效拓展网点，促进效益稳健增长
公司将坚持以“立足上海、发展郊区、延伸长三角地区、坚持集中度拓展长江流域为主的省会城
市”的总体发展方向，做好项目的拓展和储备工作。公司要在做好重大项目筹建工作的同时，积极储
备新项目，实现开业一批，筹建一批，储备一批，并对新项目的进展情况做好跟踪。
四、加强董事会自身建设，提高公司治理水平
公司治理的完善和提高是一个持续的过程，我们不仅要从形式上满足监管的要求，还要不断提高
公司治理的实际运作水平，为公司的健康发展提供一个良好的制度环境。通过进一步完善公司治理，
加强董事会的自身建设，促进公司科学决策、规范运营。一是完善公司治理的机制与组织。充分发挥
董事会专门委员会的作用，进行专业化、规范化运作，为董事会决策提供咨询意见；充分发挥独立董
事的作用，为独立董事切实履行职责创造有利条件，提高工作的效率和质量。二是进一步提升董事决
策所需信息的质量，增强信息的对称性，进一步提高董事会议案的质量。三是加强董事的学习和培训，
增强对行业发展的理解，全面把握资本市场发展动态和我国零售业的竞争态势。上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
9
2010 年既是充满困难和挑战的一年，也是充满希望和机遇的一年，让我们携手共进，开拓创新，
用行动迎接2010 上海世博会的召开，用热情迎接来自海内外的广大宾客，用努力实现百联让商业更繁
荣！
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
重庆百联南岸上海城购物
中心有限公司
20,000,000
2009 年12 月18 日已试营
开业
-8,374,820.23
上海衡雁贸易有限公司 1,000,000 已完成 -1,247.35
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
2009 年度本公司实现净利润 364,907,550.89 元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取
10%法定盈余公积36,490,755.09 元，加年初未分配利润393,499,429.15 元，减本年度内实施2008
年度分配方案每10 股派发现金红利1.00 元（含税）共计110,102,729.50 元，年末累计可供股东分配
的利润为611,813,495.45 元。
公司拟以2009 年末总股本1,101,027,295 股为基数，向全体股东按每10 股派送现金红利1.20
元（含税），共计需派发现金红利132,123,275.40 元，结余的479,690,220.05 元未分配利润转至以
后年度分配。本期不进行资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
10
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
交易对方
被出售资
产
出售日 出售价格
本年初起
至出售日
该出售资
产为公司
贡献的净
利润
出售产生的损
益
是否为关
联交易
（如是，
说明定价
原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及的
债权债务
是否已全
部转移
上海百联
投资管理
有限公司
上海一百
假日酒店
有限公司
16.5%股
权
2009 年
11 月2 日
3,098,717.30 0 99,029.97 是 评估 是 是
上海百联
投资管理
有限公司
上海金照
国际贸易
有限公司
17.65%股
权
2009 年
11 月2 日
6,619,532.51 0 3,619,532.51 是 评估 是 是
上海百联
投资管理
有限公司
上海一百
国际贸易
有限公司
10%股权
2009 年
11 月2 日
628,832.04 0 62,225.50 是 评估 是 是
百联集团
置业有限
公司
上海一百
集团房地
产有限公
司
16.67%股
权
2009 年
11 月2 日
5,001,749.02 0 601,142.52 是 评估 是 是
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 20,000
报告期末对子公司担保余额合计 0
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 0上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
11
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金
额的比例(%)
交易金额
占同类交易金
额的比例(%)
上海一百第一太平物业管理
有限公司
1,498.65 0.198
上海百联物业管理有限公司 2,679.49 0.353
上海东方保洁有限公司 202.00 0.027
百联集团有限公司 1,359.18 0.179
上海友谊百货有限公司友谊
商城分公司
33.00 0.004
华联集团吉买盛购物中心有
限公司
19.37 0.003
华联超市股份有限公司 22.85 0.003
华联超市股份有限公司 640.42 0.084
上海三联（集团）有限公司 5,692.06 0.751
上海百红商业贸易有限公司 3,357.45 0.443
上海一百国际贸易有限公司 1,039.90 0.137
百联电子商务有限公司 2,995.45 0.395
上海浦东华联吉买盛购物中
心有限公司
275.81 0.027
上海第二食品商店有限责任
公司
82.89 0.008
百联集团有限公司 248.25 0.024
上海国大药房连锁有限公司 152.87 0.015
上海三联(集团)有限公司 1,829.83 0.178
上海一百第一太平物业管理
有限公司
24.06 0.002
联华超市股份有限公司 1,503.72 0.146
上海市第一医药商店连锁经
营有限公司
120.06 0.012
上海可颂食品有限公司 190.95 0.019
合计 4,428.44 0.431 19539.82 2.577
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额4428.44 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
应收账款
百联电子商务有限公司 母公司的控股子公司1,538.17 2,853.89
上海青浦百联东方商厦有限
公司
母公司的控股子公司-38.39 0
上海好美家装潢建材配送有
限公司
母公司的控股子公司-1.35 0
其他应收款
上海建配龙房地产有限公司联营公司 -1,108.96 14,224.44
其他非流动资产
上海建配龙房地产有限公司联营公司 0 49,464.00上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
12
应付账款
华联超市股份有限公司 母公司的控股子公司-44.08 50.27
上海三联(集团)有限公司 母公司的控股子公司93.85 475.33
上海百红商业贸易有限公司母公司的控股子公司-34.39 266.12
上海一百国际贸易有限公司母公司的控股子公司75.77 105.26
预收账款
上海三联(集团)有限公司 母公司的控股子公司-1,067.64 8,281.23
联华超市股份有限公司 母公司的控股子公司14.99 389.99
应付利息
百联集团有限公司 母公司 -49.14 0
应付股利
百联集团有限公司 母公司 -4,845.07 0
香港昌合有限公司 母公司的控股子公司9,936.00 9,936.00
其他应付款
上海百联商贸有限公司 母公司的控股子公司16.61 215.41
百联集团有限公司 母公司 -9,648.66 97,479.16
上海三联(集团)有限公司 母公司的控股子公司0 104.80
上海一百第一太平物业管理
有限公司
联营公司 -50.46 0
上海友谊百货有限公司友谊
商城分公司
母公司的控股子公司108.00 108.00
联华超市股份有限公司 母公司的控股子公司0 100.00
长期应付款
百联集团有限公司 母公司 0 1,908.76
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0 元，余额0 元。
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
公司控股股东百联集团在此次股权分置改革中承诺：百联集团
现持有及此次收购的非流通股股份自获得上市流通权之日起，
在12 个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在12 个月
内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份
总数的比例不超过5％，在24 个月内不超过10％。出售的股份
达到百联股份的股份总数1％的，自该事实发生之日起两个工作
日内将及时履行公告义务，但公告期间无需停止出售股份。
按承诺履行
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
13
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
证券
代码
证券简称 最初投资成本
占该公司股
权比例（％）
期末账面价值 报告期损益
报告期所有者权益
变动
会计核算科目
股份
来源
600613 永生数据 7,043,026.00 5%以下16,729,600.00
2,425,806.35
6,544,940.17 可供出售金融资产投资
600616 金枫酒业 640,857.45 5%以下17,920,000.00
200,000.00
5,430,000.00 可供出售金融资产投资
600617 联华合纤 1,837,826.77 5%以下4,320,000.00 - 1,447,200.00 可供出售金融资产投资
600622 嘉宝实业 1,904,000.00 5%以下-
6,223,876.39
-1,095,339.00 可供出售金融资产投资
600626 申达股份 4,597,600.00 5%以下-
14,259,370.12
-6,162,879.00 可供出售金融资产投资
600630 龙头股份 3,158,000.00 5%以下11,128,900.00 - 3,106,500.00 可供出售金融资产投资
600637 广电信息 372,620.00 5%以下917,371.45 - 383,805.11 可供出售金融资产投资
600638 新黄浦 987,914.52 5%以下7,458,037.50
56,205.50
2,629,768.88 可供出售金融资产投资
600643 爱建股份 379,200.00 5%以下2,146,304.42 - 860,713.61 可供出售金融资产投资
600650 锦江投资 1,828,650.00 5%以下10,747,711.04
203,042.40
3,994,859.22 可供出售金融资产投资
600723 西单商场 600,000.00 5%以下3,908,688.95 - 1,852,761.71 可供出售金融资产投资
600814 杭州解百 277,840.00 5%以下3,371,253.60
45,302.40
1,259,973.00 可供出售金融资产投资
600837 海通证券 300,000,000.00 5%以下3,147,402,431.05
21,447,165.20
1,666,193,639.25 可供出售金融资产投资
601328 交通银行 3,282,240.00 5%以下-
15,445,628.18
-6,085,251.00 可供出售金融资产投资
600610 中纺机 409,000.00 5%以下409,000.00 - - 长期股权投资 投资
000805 炎黄在线 100,000.00 5%以下100,000.00 - - 长期股权投资 投资
400008 水仙电器 7,444,230.00 5%以下0 - - 长期股权投资 投资
600633 白猫股份 89,900.00 5%以下208,296.00 - 57,222.00 可供出售金融资产投资
合计 334,952,904.74 / 3,226,767,594.01 60,306,396.54
1,680,417,913.95
/ /
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
所持对象名称
最初投资成本
（元）
持有数量
（股）
占该公司股
权比例（%）
期末账面价值
（元）
报告期损益
（元）
报告期所有者
权益变动（元）
会计核算科目
股份
来源
上海申银万国证券股份
有限公司
12,500,000.00 12,568,566 5%以下12,500,000.00 2,513,713.20 2,513,713.20 长期股权投资投资
上海国际信托投资公司 14,999,200.00 9,999,200 5%以下14,999,200.00 599,952.00 599,952.00 长期股权投资投资
东方证券股份有限公司 19,450,584.24 18,236,669 5%以下19,450,584.24 1,823,666.90 1,823,666.90 长期股权投资投资
合计 46,949,784.24 40,804,435 / 46,949,784.24 4,937,332.10 4,937,332.10 / /
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
买卖方向 股份名称
期初股份
数量
报告期买
入/卖出股
份数量
期末股份
数量
使用的资金数
量
产生的投资收
益
卖出 永生数据 1,694,274 414,274 1,280,000 1,722,119.65 3,234,408.46
卖出 嘉宝实业 851,760 851,760 - 1,904,000.00 8,298,501.85
卖出 申达股份 3,203,693 3,203,693 - 4,597,600.00 18,585,334.43
卖出 交通银行 2,404,200 2,404,200 - 3,282,240.00 20,273,610.91
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额0 元。
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
14
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会认为，董事会在本年度认真履行了股东大会的决议，利润分配、重大决策等执行情况符合
有关法律、法规及公司章程的有关规定。公司在本年度各项内部控制制度进一步完善，公司董事、经
理在执行公司章程、履行职务、遵纪守法和维护股东权益方面未发现违反法律、法规和公司章程的行
为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认真审议了公司各期财务报告，认为公司2009 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状
况和经营成果，立信会计师事务所有限公司就公司2009 年财务状况和经营成果出具的标准无保留意见
的审计报告是客观、公正的；公司信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司无募集资金使用情况。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司在报告期内发生的对外投资、收购、出售资产等交易行为符合股东和公司利益最大化及市场
化原则，价格公允，未发现内幕交易，也没有损害股东的权益或造成公司资产流失。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司在报告期内发生的与控股股东及其下属控股公司之间的关联交易，均以市场原则进行，符合
关联交易的有关规定，交易公平、价格公允，未损害股东和公司利益。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
15
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海百联集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 873,770,633.10 546,736,172.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 510,000.00
应收账款 108,874,482.46 72,192,609.97
预付款项 14,414,096.50 6,755,890.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 166,000.00 852,227.92
其他应收款 177,087,163.30 223,504,328.30
买入返售金融资产
存货 150,299,136.47 138,146,233.93
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,325,121,511.83 988,187,463.45
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 3,226,258,594.01 997,207,335.07
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 468,871,031.46 479,946,268.28
投资性房地产 183,494,783.06 176,829,864.44
固定资产 7,477,242,868.24 7,667,577,402.03
在建工程 8,717,160.22 165,024,490.52
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,627,999,803.81 1,591,548,355.76
开发支出
商誉 51,552,523.56 51,552,523.56
长期待摊费用 224,897,062.78 222,098,930.06
递延所得税资产 22,680,524.56 30,640,913.91
其他非流动资产 494,639,958.61 494,639,958.61
非流动资产合计 13,786,354,310.31 11,877,066,042.24
资产总计 15,111,475,822.14 12,865,253,505.69
流动负债：
短期借款 2,130,000,000.00 3,710,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 37,101,508.00
应付账款 882,859,639.64 831,960,642.20
预收款项 537,038,994.31 361,849,467.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 162,726,265.71 157,764,094.90上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
16
应交税费 101,139,328.70 113,011,871.56
应付利息 24,725,100.00 6,421,175.00
应付股利 121,173,447.03 71,622,959.75
其他应付款 1,507,697,422.53 1,837,884,144.05
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,466,341,975.83 58,867,191.91
流动负债合计 6,933,702,173.75 7,186,483,054.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 19,087,588.16 19,087,588.16
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 695,854,148.97 167,551,915.08
其他非流动负债
非流动负债合计 714,941,737.13 186,639,503.24
负债合计 7,648,643,910.88 7,373,122,558.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,101,027,295.00 1,101,027,295.00
资本公积 3,858,954,532.25 2,178,565,229.30
减：库存股
专项储备
盈余公积 477,701,486.44 441,210,731.35
一般风险准备
未分配利润 1,147,614,731.36 895,891,388.28
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 6,585,298,045.05 4,616,694,643.93
少数股东权益 877,533,866.21 875,436,303.72
所有者权益合计 7,462,831,911.26 5,492,130,947.65
负债和所有者权益总计 15,111,475,822.14 12,865,253,505.69
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
17
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海百联集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 336,897,577.91 123,274,725.86
交易性金融资产
应收票据 510,000.00
应收账款 36,375,721.75 29,404,503.28
预付款项 1,771,237.63 1,061,838.00
应收利息
应收股利 4,000.00 701,027.92
其他应收款 2,542,578,769.91 2,304,768,584.11
存货 37,851,041.24 32,525,503.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,955,988,348.44 2,491,736,182.37
非流动资产：
可供出售金融资产 3,226,050,298.01 997,075,335.07
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,467,503,419.56 2,478,399,053.79
投资性房地产 680,769.07 8,697,116.95
固定资产 1,515,363,004.31 1,583,633,065.22
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,204,174,709.83 1,242,954,375.58
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 20,600,706.57
其他非流动资产 494,639,958.61 494,639,958.61
非流动资产合计 8,908,412,159.39 6,825,999,611.79
资产总计 11,864,400,507.83 9,317,735,794.16
流动负债：
短期借款 2,010,000,000.00 3,210,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 37,101,508.00
应付账款 188,642,780.37 172,393,481.23
预收款项 190,684,966.27 8,651,130.02上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
18
应付职工薪酬 77,899,090.46 69,285,099.10
应交税费 21,743,619.79 35,874,652.04
应付利息 24,546,900.00 5,619,000.00
应付股利 21,794,504.81 71,604,017.53
其他应付款 1,177,747,288.08 1,420,652,572.42
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,408,393,920.00 7,055,569.00
流动负债合计 5,121,453,069.78 5,038,237,029.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 695,824,549.97 167,541,390.08
其他非流动负债
非流动负债合计 695,824,549.97 167,541,390.08
负债合计 5,817,277,619.75 5,205,778,419.42
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 1,101,027,295.00 1,101,027,295.00
资本公积 3,856,580,611.19 2,176,219,919.24
减：库存股
专项储备
盈余公积 477,701,486.44 441,210,731.35
一般风险准备
未分配利润 611,813,495.45 393,499,429.15
所有者权益（或股东权益）
合计
6,047,122,888.08 4,111,957,374.74
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
11,864,400,507.83 9,317,735,794.16
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
19
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 10,273,688,983.64 9,177,372,799.88
其中：营业收入 10,273,688,983.64 9,177,372,799.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,745,205,357.78 8,666,915,299.53
其中：营业成本 7,583,456,512.90 6,628,426,121.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 135,186,907.47 110,979,940.89
销售费用 875,504,533.26 772,250,969.71
管理费用 957,413,592.59 893,346,731.69
财务费用 188,157,780.58 250,011,120.89
资产减值损失 5,486,030.98 11,900,414.59
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 85,087,446.85 16,843,283.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,611,631.30 -3,738,874.62
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 613,571,072.71 527,300,784.08
加：营业外收入 36,590,953.30 45,381,647.73
减：营业外支出 9,196,283.93 10,961,875.56
其中：非流动资产处置损失 8,854,493.02 6,314,029.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 640,965,742.08 561,720,556.25
减：所得税费用 134,079,338.13 129,691,624.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 506,886,403.95 432,028,932.15
归属于母公司所有者的净利润 404,316,827.67 356,531,092.35
少数股东损益 102,569,576.28 75,497,839.80
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.37 0.32
（二）稀释每股收益 0.37 0.32
七、其他综合收益 1,680,417,913.95 -243,824,886.50
八、综合收益总额 2,187,304,317.90 188,204,045.65
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,084,706,130.62 112,776,990.85
归属于少数股东的综合收益总额 102,598,187.28 75,427,054.80
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
20
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,416,885,468.31 2,079,175,277.56
减：营业成本 1,741,411,339.68 1,462,574,717.71
营业税金及附加 38,143,939.36 23,098,578.64
销售费用 221,568,661.31 199,653,317.14
管理费用 395,867,924.98 344,885,839.65
财务费用 77,150,083.78 90,683,639.91
资产减值损失 3,192,478.21 7,870,954.25
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 408,833,159.56 296,753,000.43
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
2,429,233.89 -3,907,948.54
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 348,384,200.55 247,161,230.69
加：营业外收入 6,137,385.57 21,386,685.36
减：营业外支出 622,559.66 6,046,744.94
其中：非流动资产处置损失 534,467.81 1,750,478.34
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
353,899,026.46 262,501,171.11
减：所得税费用 -11,008,524.43 -5,159,398.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 364,907,550.89 267,660,569.46
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.33 0.24
（二）稀释每股收益 0.33 0.24
六、其他综合收益 1,680,360,691.95 -243,683,316.50
七、综合收益总额 2,045,268,242.84 23,977,252.96
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,481,260,452.52 10,447,311,380.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 33,438,910.26 27,793,563.71
收到其他与经营活动有关的现金 162,054,986.08 48,051,496.15
经营活动现金流入小计 11,676,754,348.86 10,523,156,440.21上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
21
购买商品、接受劳务支付的现金 8,378,178,375.27 7,548,947,399.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 624,207,832.41 545,996,826.10
支付的各项税费 653,057,631.37 587,052,721.37
支付其他与经营活动有关的现金 751,647,361.14 723,061,871.35
经营活动现金流出小计 10,407,091,200.19 9,405,058,818.39
经营活动产生的现金流量净额 1,269,663,148.67 1,118,097,621.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 73,059,299.90 54,188,026.29
取得投资收益收到的现金 31,108,225.07 25,317,547.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,493,542.68 14,022,023.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 15,348,830.87
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 121,009,898.52 93,527,596.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 441,668,623.66 309,793,390.08
投资支付的现金 5,348,930.00 659,110,383.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 243,563,215.88
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 447,017,553.66 1,212,466,988.96
投资活动产生的现金流量净额 -326,007,655.14 -1,118,939,392.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 9,490,000,000.00 8,168,903,960.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,490,000,000.00 8,168,903,960.00
偿还债务支付的现金 9,740,000,000.00 7,987,834,460.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 366,420,043.63 398,358,355.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 940,624.79 93,909,248.70
支付其他与筹资活动有关的现金 200,000.00
筹资活动现金流出小计 10,106,620,043.63 8,386,192,815.60
筹资活动产生的现金流量净额 -616,620,043.63 -217,288,855.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -989.29 205,093.92
五、现金及现金等价物净增加额 327,034,460.61 -217,925,532.12
加：期初现金及现金等价物余额 546,736,172.49 764,661,704.61
六、期末现金及现金等价物余额 873,770,633.10 546,736,172.49
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
22
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
2,859,811,054.01 2,308,082,849.30
收到的税费返还 5,615,000.00 6,660,200.00
收到其他与经营活动
有关的现金
42,683,895.99 19,159,861.47
经营活动现金流入小计 2,908,109,950.00 2,333,902,910.77
购买商品、接受劳务支付
的现金
1,931,235,547.01 1,654,956,884.04
支付给职工以及为职工支
付的现金
266,983,194.55 238,846,948.76
支付的各项税费 139,168,362.21 112,871,030.63
支付其他与经营活动有关
的现金
214,870,105.57 203,256,820.47
经营活动现金流出小计 2,552,257,209.34 2,209,931,683.90
经营活动产生的现金流量
净额
355,852,740.66 123,971,226.87
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 147,221,200.43 552,907,746.29
取得投资收益收到的现金 355,033,899.27 318,886,512.54
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现
金净额
231,050.00 12,756,479.61
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
15,348,830.87
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入小计 517,834,980.57 884,550,738.44
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
112,629,944.94 131,686,605.42
投资支付的现金 286,488,612.50 1,103,330,103.00
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
243,565,569.00
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出小计 399,118,557.44 1,478,582,277.42
投资活动产生的现金流量 118,716,423.13 -594,031,538.98上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
23
净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,835,747,300.00 7,745,888,964.49
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,835,747,300.00 7,745,888,964.49
偿还债务支付的现金 8,816,862,117.00 7,100,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
279,831,494.74 275,471,456.43
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 9,096,693,611.74 7,375,471,456.43
筹资活动产生的现金流量
净额
-260,946,311.74 370,417,508.06
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
增加额
213,622,852.05 -99,642,804.05
加：期初现金及现金等价
物余额
123,274,725.86 222,917,529.91
六、期末现金及现金等价
物余额
336,897,577.91 123,274,725.86
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
24
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 1,101,027,295.00 2,178,565,229.30 441,210,731.35 895,891,388.28 875,436,303.72 5,492,130,947.65
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,101,027,295.00 2,178,565,229.30 441,210,731.35 895,891,388.28 875,436,303.72 5,492,130,947.65
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
1,680,389,302.95 36,490,755.09 251,723,343.08 2,097,562.49 1,970,700,963.61
（一）净利润 404,316,827.67 102,569,576.28 506,886,403.95
（二）其他综合收益 1,680,389,302.95 28,611.00 1,680,417,913.95
上述（一）和（二）小计 1,680,389,302.95 404,316,827.67 102,598,187.28 2,187,304,317.90
（三）所有者投入和减少资本 -200,000.00 -200,000.00
1．所有者投入资本 -200,000.00 -200,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 36,490,755.09 -152,593,484.59 -100,300,624.79 -216,403,354.29
1．提取盈余公积 36,490,755.09 -36,490,755.09
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -110,102,729.50 -100,300,624.79 -210,403,354.29
4．其他 -6,000,000.00 -6,000,000.00
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 1,101,027,295.00 3,858,954,532.25 477,701,486.44 1,147,614,731.36 877,533,866.21 7,462,831,911.26
单位:元 币种:人民币上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
25
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减
：
库
存
股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润
其
他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 1,101,027,295.00 2,422,681,485.30 414,444,674.40 676,229,082.38 906,410,061.12 5,520,792,598.20
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,101,027,295.00 2,422,681,485.30 414,444,674.40 676,229,082.38 906,410,061.12 5,520,792,598.20
三、本期增减变动金额（减少
以“－”号填列）
-244,116,256.00 26,766,056.95 219,662,305.90 -30,973,757.40 -28,661,650.55
（一）净利润 356,531,092.35 75,497,839.80 432,028,932.15
（二）其他综合收益 -243,754,101.50 -70,785.00 -243,824,886.50
上述（一）和（二）小计 -243,754,101.50 356,531,092.35 75,427,054.80 188,204,045.65
（三）所有者投入和减少资本 -362,154.50 -12,768,523.50 -13,130,678.00
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他 -362,154.50 -12,768,523.50 -13,130,678.00
（四）利润分配 26,766,056.95 -136,868,786.45 -93,632,288.70 -203,735,018.20
1．提取盈余公积 26,766,056.95 -26,766,056.95
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
-110,102,729.50 -93,632,288.70 -203,735,018.20
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 1,101,027,295.00 2,178,565,229.30 441,210,731.35 895,891,388.28 875,436,303.72 5,492,130,947.65
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
26
母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库存
股
专项储
备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 1,101,027,295.00 2,176,219,919.24 441,210,731.35 393,499,429.15 4,111,957,374.74
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,101,027,295.00 2,176,219,919.24 441,210,731.35 393,499,429.15 4,111,957,374.74
三、本期增减变动金额（减少
以“－”号填列）
1,680,360,691.95 36,490,755.09 218,314,066.30 1,935,165,513.34
（一）净利润 364,907,550.89 364,907,550.89
（二）其他综合收益 1,680,360,691.95 1,680,360,691.95
上述（一）和（二）小计 1,680,360,691.95 364,907,550.89 2,045,268,242.84
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分配 36,490,755.09 -146,593,484.59 -110,102,729.50
1．提取盈余公积 36,490,755.09 -36,490,755.09
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
-110,102,729.50 -110,102,729.50
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 1,101,027,295.00 3,856,580,611.19 477,701,486.44 611,813,495.45 6,047,122,888.08上海百联集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
27
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库存
股
专项储
备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 1,101,027,295.00 2,419,903,235.74 414,444,674.40 262,707,646.14 4,198,082,851.28
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,101,027,295.00 2,419,903,235.74 414,444,674.40 262,707,646.14 4,198,082,851.28
三、本期增减变动金额（减少
以“－”号填列）
-243,683,316.50 26,766,056.95 130,791,783.01 -86,125,476.54
（一）净利润 267,660,569.46 267,660,569.46
（二）其他综合收益 -243,683,316.50 -243,683,316.50
上述（一）和（二）小计 -243,683,316.50 267,660,569.46 23,977,252.96
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
-
3．其他
（四）利润分配 26,766,056.95 -136,868,786.45 -110,102,729.50
1．提取盈余公积 26,766,056.95 -26,766,056.95
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
-110,102,729.50 -110,102,729.50
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 1,101,027,295.00 2,176,219,919.24 441,210,731.35 393,499,429.15 4,111,957,374.74
法定代表人：马新生 主管会计工作负责人：董小春 会计机构负责人：石明红
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
