证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2018-025
申能股份有限公司
第三十八次（2017 年度）股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 6 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市新华路 160 号上海影城
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 134
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,449,031,389
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 53.8008
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公
司董事长须伟泉先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式。本次会议的召集、
召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人，独立董事吴力波、刘运宏因工作原因未出席
股东大会，董事杨兵因工作原因未出席股东大会；
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事刘先军、邬跃舟因工作原因未出席股东
大会；
3、公司副总经理兼董事会秘书谢峰出席本次股东大会；公司总经理奚力强，副
总经理余永林、舒彤、王振宇列席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：申能股份有限公司 2017 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,379,815 99.6059 5,999,569 0.2450 3,652,005 0.1491
2、议案名称：申能股份有限公司 2017 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,379,815 99.6059 5,999,569 0.2450 3,652,005 0.1491
3、议案名称：申能股份有限公司 2017 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,404,815 99.6069 5,999,569 0.2450 3,627,005 0.1481
4、议案名称：申能股份有限公司 2018 年度财务预算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,409,200,493 98.3736 36,203,891 1.4783 3,627,005 0.1481
5、议案名称：申能股份有限公司 2017 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,800,115 99.6231 5,604,269 0.2288 3,627,005 0.1481
6、议案名称：关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财
务报告审计机构并支付其 2017 年度审计报酬的报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,254,257 99.6008 6,024,569 0.2460 3,752,563 0.1532
7、议案名称：关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度内
部控制审计机构并支付其 2017 年度审计报酬的报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,254,257 99.6008 5,803,766 0.2370 3,973,366 0.1622
8、议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,409,131,593 98.3708 36,051,988 1.4721 3,847,808 0.1571
9、议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,414,495,934 98.5898 32,092,250 1.3104 2,443,205 0.0998
10、逐项表决：关于公司非公开发行 A 股股票发行方案的议案
10.1 议案名称：发行股票的类型和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,965,568 81.0834 33,036,600 18.1037 1,483,455 0.8129
10.2 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,965,568 81.0834 33,036,600 18.1037 1,483,455 0.8129
10.3 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,940,568 81.0697 33,036,600 18.1037 1,508,455 0.8266
10.4 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,796,168 80.9906 33,181,000 18.1828 1,508,455 0.8266
10.5 议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,965,568 81.0834 32,815,797 17.9827 1,704,258 0.9339
10.6 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,821,168 81.0043 33,181,000 18.1828 1,483,455 0.8129
10.7 议案名称：限售期及上市安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,984,668 81.0939 32,771,697 17.9585 1,729,258 0.9476
10.8 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 148,009,668 81.1076 32,771,697 17.9585 1,704,258 0.9339
10.9 议案名称：发行前的滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,940,568 81.0697 32,840,797 17.9964 1,704,258 0.9339
10.10 议案名称：发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 148,009,668 81.1076 32,771,697 17.9585 1,704,258 0.9339
10.11 议案名称：本次发行是否构成关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,761,168 80.9714 32,960,197 18.0618 1,764,258 0.9668
11、议案名称：关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,414,219,434 98.5785 32,201,850 1.3149 2,610,105 0.1066
12、议案名称：关于公司与申能（集团）有限公司签署《附条件生效的股份认购
协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,811,068 80.9987 32,124,450 17.6038 2,550,105 1.3975
13、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开
发行股票有关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,806,068 80.9960 32,129,450 17.6066 2,550,105 1.3974
14、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,414,340,834 98.5835 31,905,547 1.3028 2,785,008 0.1137
15、议案名称：关于公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,414,367,034 98.5846 31,859,647 1.3009 2,804,708 0.1145
16、议案名称：关于公司本次非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,830,768 81.0095 32,121,650 17.6023 2,533,205 1.3882
17、议案名称：关于同意申能（集团）有限公司免于以要约方式增持公司股份的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 147,407,168 80.7774 32,496,050 17.8075 2,582,405 1.4151
18、议案名称：选举苗启新为公司第九届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,104,315 99.5947 7,146,569 0.2918 2,780,505 0.1135
19、议案名称：选举姚珉芳为公司第九届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,439,044,315 99.5922 7,146,569 0.2918 2,840,505 0.1160
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名 同意 反对 弃权
序号 称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
5 申能股
份有限
公 司
2017 年 172,643,248 94.9244 5,604,269 3.0814 3,627,005 1.9942
度利润
分配方
案
9 关于公
司符合
非公开
发行 A 147,339,067 81.0114 32,092,250 17.6453 2,443,205 1.3433
股股票
条件的
议案
10.01 发 行 股
票的类
147,354,467 81.0199 33,036,600 18.1645 1,483,455 0.8156
型和面
值
10.02 发 行 方
147,354,467 81.0199 33,036,600 18.1645 1,483,455 0.8156
式
10.03 发 行 对
象及认 147,329,467 81.0061 33,036,600 18.1645 1,508,455 0.8294
购方式
10.04 发 行 数
147,185,067 80.9267 33,181,000 18.2439 1,508,455 0.8294
量
10.05 发 行 价
格和定 147,354,467 81.0199 32,815,797 18.0431 1,704,258 0.9370
价原则
10.06 募 集 资
147,210,067 80.9405 33,181,000 18.2439 1,483,455 0.8156
金用途
10.07 限 售 期
及上市 147,373,567 81.0304 32,771,697 18.0188 1,729,258 0.9508
安排
10.08 上 市 地
147,398,567 81.0441 32,771,697 18.0188 1,704,258 0.9371
点
10.09 发 行 前
的滚存
147,329,467 81.0061 32,840,797 18.0568 1,704,258 0.9371
利润安
排
10.10 发 行 决
议的有 147,398,567 81.0441 32,771,697 18.0188 1,704,258 0.9371
效期
10.11 本 次 发
行是否
147,150,067 80.9075 32,960,197 18.1225 1,764,258 0.9700
构成关
联交易
11 关于公
司本次
非公开
发行股
票募集
147,062,567 80.8594 32,201,850 17.7055 2,610,105 1.4351
资金使
用可行
性分析
报告的
议案
12 关于公
司与申
能（集
团）有
限公司
签 署 147,199,967 80.9349 32,124,450 17.6630 2,550,105 1.4021
《附条
件生效
的股份
认购协
议》的
议案
13 关于提
请股东
大会授
权董事
会及其
授权人
士全权 147,194,967 80.9322 32,129,450 17.6657 2,550,105 1.4021
办理本
次非公
开发行
股票有
关事宜
的议案
14 关于公
司非公
开发行
A 股股
票摊薄 147,183,967 80.9261 31,905,547 17.5426 2,785,008 1.5313
即期回
报及填
补措施
的议案
15 关于公
司未来
三 年
（ 2018
年
147,210,167 80.9405 31,859,647 17.5174 2,804,708 1.5421
-2020
年）股
东回报
规划的
议案
16 关于公
司本次
非公开
发行 A 147,219,667 80.9457 32,121,650 17.6614 2,533,205 1.3929
股股票
预案的
议案
17 关于同
意申能
146,796,067 80.7128 32,496,050 17.8673 2,582,405 1.4199
（ 集
团）有
限公司
免于以
要约方
式增持
公司股
份的议
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 8-17 为特别决议议案，上述议案已获得有效表决权股份总数的 2/3 以
上通过。议案 10.00-10.11，议案 12-13，议案 16-17 为关联股东回避表决的议案，
关联股东为申能（集团）有限公司，持有公司股数为 2,266,545,766 股，上述议
案关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：君合律师事务所上海分所
律师：易芳、赵冲
2、 律师鉴证结论意见：
君合律师事务所上海分所认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资
格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规和规
范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
申能股份有限公司
2018 年 6 月 16 日
