证券代码：600642     股票简称：申能股份     公告编号：2018-032



                    申能股份有限公司
      关于非公开发行股票有关承诺事项的公告


    申能股份股份有限公司（以下简称 “公司”）第九届董事会第七

次会议、第三十八次（2017 年度）股东大会审议通过了公司非公开

发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）的相关议案。目前，

本次非公开发行处于监管部门审核阶段。根据中国证券监督管理委员

会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》

（180989 号）的要求，本次非公开发行认购对象申能（集团）有限

公司于 2018 年 8 月 23 日出具了相关承诺，具体内容如下：

    一、《申能（集团）有限公司关于不减持申能股份有限公司股票

的承诺函》，承诺如下：

    “一、自本承诺函出具之日前六个月至今，本公司及本公司的控

股子公司不存在减持申能股份股票的情形。

    二、自申能股份本次非公开发行定价基准日(发行期首日)前六个

月至申能股份本次发行完成后六个月，本公司及本公司的控股子公司

不存在减持申请人股票的情况，也不存在减持的计划；

    三、若申能股份本次非公开发行定价基准日前六个月的起始日晚

于本承诺函作出之日，则本公司及本公司的控股子公司自本承诺函作

出之日至本次发行完成后六个月内不存在减持情况或减持计划；

                              1
    四、本公司及本公司的控股子公司不存在违反《中华人民共和国

证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条

第(七)项的规定的情形；

    五、本公司将忠实履行以上承诺，如果违反上述承诺,本公司将

承担由此引起的一切法律责任和后果，所得收益将全部归申能股份所

有。”

    二、《申能（集团）有限公司关于认购资金来源的承诺函》，承诺

如下：

    “一、本公司用于认购发行人本次非公开发行股票的资金全部来

源于本公司合法自有资金或自筹资金，不存在纠纷或潜在纠纷；

    二、本公司不会通过对外募集、代持、结构化安排的方式筹集用

于本次认购的资金；

    三、本公司不存在直接或间接使用发行人及其子公司资金参与本

次认购的情形，亦不存在直接或间接接受发行人及其子公司财务资

助、借款、提供担保或补偿的情形；

    四、本公司承诺在中国证监会核准本次非公开发行后至申能股份

及/或保荐人（主承销商）发出《缴款通知书》期间，具备履行本次

非公开发行股票认购义务所需要的资金，从而按照本次非公开发行的

相关合同、协议的约定，按时、足额将本公司应缴的出资缴付至指定

账户，参与本次非公开发行的认购。

    五、本公司资产、资信状况良好，不存在到期未偿还的重大债务

或重大未决诉讼、仲裁等法律纠纷情形，不存在其他任何影响本公司

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认购申能股份本次非公开发行股票的情形。”



    特此公告。



                                           申能股份有限公司

                                           2018 年 8 月 28 日




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