乐山电力：独立董事2017年度述职报告2018-04-13
乐山电力股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
李伟
各位股东及股东代表：
2017 年度，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国
证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规
定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，
并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥
量了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的
合法权益。现将 2017 年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股
东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
李伟，男，汉族，1964 年 1 月生，经济学博士学位，教授职称，
中央组织部“千人计划”入选者，曾任教于杜克大学富科商学院和弗
吉尼亚大学达顿商学院，现任长江商学院经济学教授、案例中心主任、
经济研究中心主任。研究领域为中国经济、新兴市场金融、公共财政、
和应用经济学，系享誉国际的中国经济专家。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在
影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2017 年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2017 年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作
用。
1.2017 年度本人出席董事会会议的情况如下：
独立董事 本年应参加 亲自出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未
1
姓名 董事会次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
李伟 7 6 4 1 0 否
2017 年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议
案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃
权的情形。
2.参加股东大会情况
2017 年度，我因公出差未列席公司 2017 年 3 月 20 日召开的 2016
年年度股东大会及 10 月 27 日召开的公司 2017 年第一次临时股东大
会。
（二）发表独立意见情况
2017 年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，
就公司以下相关事项发表独立意见。
序 发表独立 意见
发表独立意见事项
号 意见时间 类型
1.乐山电力2016年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2.关于乐山
1 2月24日 电力高级管理人员2016年度薪酬事项；3.关于乐山电力预计2016年度日 同意
常经营关联交易金额事项；4.关于公司2016年度利润分配事项。
（三）在公司进行现场办公调查的情况
2017 年度，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、
查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他
董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动
了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议
和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有
关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司
的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相
关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及
股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联
2
方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易
所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法
规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监
会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股
东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害
公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了独立意
见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2017 年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项
均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定
期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2017 年度公司续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》规定的要求修订完
善了利润分配政策，更好的保护了股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截
至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股
票上市规则》以及公司《章程》等相关规定履行了信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求，对财务报告
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乐山电力股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
王全喜
各位股东及股东代表：
2017 年度，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国
证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规
定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中欢尽职尽责，
并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥
了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现将 2017 年本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇
报如下：
一、独立董事的基本情况
王全喜，男，汉族，1955 年 6 月生，中共党员，硕士研究生学
历，教授职称。历任南开大学经济研究所副主任；南开大学商学院院
长助理；南开大学 EMBA 中心主任；天津市管理学会秘书长；国家税
务总局研究所特约研究员；海南寰岛独立董事；兖州煤业独立董事；
银座股份独立董事。现任南开大学商学院教授,南开大学企业研究中
心主任；华鲁恒升股份有限公司独立董事；中润资源投资股份有限公
司独立董事；天津桂发祥食品股份有限公司独立董事。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在
影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2017 年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2017 年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作
用。
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1.2017 年度本人出席董事会会议的情况如下：
独立董事 本年应参加 亲自出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 董事会次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
王全喜 7 7 4 0 0 否
2017 年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议
案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃
权的情形。
2.参加股东大会情况
2017 年 3 月 20 日，我因公出差未列席公司召开的 2016 年年度
股东大会；2017 年 10 月 27 日，作为乐山电力独立董事本人列席了
公司 2017 年第一次临时股东大会。
（二）发表独立意见情况
2017 年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，
就公司以下相关事项发表独立意见。
序 发表独立 意见
发表独立意见事项
号 意见时间 类型
1.乐山电力2016年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2.关于乐山
1 2月24日 电力高级管理人员2016年度薪酬事项；3.关于乐山电力预计2016年度日 同意
常经营关联交易金额事项；4.关于公司2016年度利润分配事项。
（三）在公司进行现场办公调查的情况
2017 年，本人对公司进行了解和检查，通过现场参观、查阅资
料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董
事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司
生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大
会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关公司的
相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动
态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
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本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相
关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及
股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联
方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易
所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法
规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监
会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股
东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害
公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了独立意
见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2017 年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项
均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定
期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2017 年度公司续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》规定的要求修订完
善了利润分配政策，更好的保护了股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截
至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股
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乐山电力股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
唐国琼
各位股东及股东代表：
2017 年度，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国
证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规
定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，
并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥
了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现将 2017 年本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇
报如下：
一、独立董事的基本情况
唐国琼，女，汉族，1963 年 5 月生，会计学博士。历任西南财
经大学会计学院讲师、副教授。现任西南财经大学会计学院会计系教
授。同时担任茂业商业股份有限公司独立董事，四川迅游网络科技股
份有限公司独立董事，四川西部资源控股股份有限公司独立董事。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在
影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2017 年独立董事出席董事会及股东大会情况
2017 年公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开
符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。独
立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作
用。
1.2017 年本人出席董事会会议的情况如下：
独立董事 本年应参加 亲自出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 董事会次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
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唐国琼 7 7 4 0 0 否
2017 年，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案
均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权
的情形。
2.参加股东大会情况
2017 年 3 月 20 日，我因公出差未列席公司召开的 2016 年年度
股东大会；2017 年 10 月 27 日，作为乐山电力独立董事本人列席了
公司 2017 年第一次临时股东大会。
（二）发表独立意见情况
2017 年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，
就公司以下相关事项发表独立意见。
序 发表独立 意见
发表独立意见事项
号 意见时间 类型
1.乐山电力2016年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2.关于乐山
1 2月24日 电力高级管理人员2016年度薪酬事项；3.关于乐山电力预计2016年度日 同意
常经营关联交易金额事项；4.关于公司2016年度利润分配事项。
（三）在公司进行现场办公调查的情况
2017 年，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查
阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董
事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了
解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和
股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关
公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的
运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相
关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及
股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联
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方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易
所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法
规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监
会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股
东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害
公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了独立意
见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2017 年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项
均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定
期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2017 年度公司续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》规定的要求修订完
善了利润分配政策，更好的保护了股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截
至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股
票上市规则》以及公司《章程》等相关规定履行了信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求，对财务报告
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乐山电力股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
毛杰
各位股东及股东代表：
2017 年度，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国
证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规
定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，
从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全
体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2017 年本人履行独立董事
职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
毛杰，男，1965 年 5 月生，北京大学法学学士，四川高贸律师
事务所主任，四级律师。先后在乐山市经济律师事务所、乐山市英特
律师事务所任专职律师；2001 年至今，四川高贸律师事务所任专职
律师和事务所主任。 2010 年度被评为乐山市优秀律师，2006 年至今
三次被聘为乐山市人民政府法律顾问。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在
影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2017 年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2017 年公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开
符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。独
立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作
用。
1.2017 年度本人出席董事会会议的情况如下：
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独立董事 本年应参加 亲自出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 董事会次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
毛杰 7 6 4 1 0 否
2017 年，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案
均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权
的情形。
2.参加股东大会情况
2017 年度, 作为乐山电力独立董事本人列席了 3 月 20 日召开的
公司 2016 年年度股东大会和 10 月 27 日召开的公司 2017 年第一次临
时股东大会。
（二）发表独立意见情况
2017 年，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，
就公司以下相关事项发表独立意见。
序 发表独立 意见
发表独立意见事项
号 意见时间 类型
1.乐山电力2016年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2.关
于乐山电力高级管理人员2016年度薪酬事项；3.关于乐山电力预
1 2月24日 同意
计2016年度日常经营关联交易金额事项；4.关于公司2016年度利
润分配事项。
根据相关法律、法规和有关的规定，公司未有需要发表独立意见
的事项。
（三）在公司进行现场办公调查的情况
2017 年任职期间，本人对公司多次进行了解和检查，通过查阅
资料和与公司高管交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事
会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生
产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会
决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关公司的相
关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
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（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相
关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及
股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联
方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易
所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法
规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监
会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股
东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害
公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
公司与关联方资金往来及对外担保的情况符合中国证监会、上海
证券交易所及公司《章程》的相关规定。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2017 年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项
均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定
期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2017 年度公司续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》规定的要求修订完
善了利润分配政策，更好的保护了股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截
至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
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