2019 年第三季度报告
公司代码：600648 公司简称：外高桥
900912 外高 B 股
上海外高桥集团股份有限公司
2019 年第三季度报告
1 / 24
2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
2 / 24
2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘宏、主管会计工作负责人张舒娜及会计机构负责人（会计主管人员）曾暹豪保证季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 30,008,842,435.37 31,081,786,905.49 -3.45
归属于上市公司股东的净资产 10,679,620,749.09 10,187,678,008.70 4.83
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 754,125,883.29 57,866,996.11 1,203.21
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 6,803,937,368.22 5,739,408,593.95 18.55
归属于上市公司股东的净利润 740,757,913.36 663,700,704.81 11.61
归属于上市公司股东的扣除非经常 701,962,342.87 646,283,961.38 8.62
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.02 6.47 增加 0.55 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.65 0.58 12.07
稀释每股收益（元/股） 0.65 0.58 12.07
3 / 24
2019 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,241,383.35 4,802,459.76
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 22,773,416.64 42,447,463.89
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生 -83,235.47 10,021,140.45
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -4,799,591.70 435,899.15
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -674,787.14 -1,373,341.27
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -5,758,416.39 -13,953,411.46
所得税影响额 160,416.84 -3,584,640.03
合计 12,859,186.13 38,795,570.49
4 / 24
2019 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 71,067
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 股份状态 数量
量
上海外高桥资产管理有限公司 602,127,116 53.03 无 国有法人
上海国际集团资产管理有限公司 21,406,898 1.89 未知 国有法人
刘明院 16,917,837 1.49 未知 其他
刘明星 16,565,531 1.46 未知 其他
中国长城资产管理股份有限公司 13,195,454 1.16 未知 其他
林燕 12,322,442 1.09 未知 其他
刘丽云 10,000,000 0.88 未知 其他
安徽省铁路发展基金股份有限公司 9,386,155 0.83 未知 其他
李少平 7,570,008 0.67 未知 其他
中国工商银行股份有限公司－中证 7,121,704 0.63 其他
上海国企交易型开放式指数证券投 未知
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海外高桥资产管理有限公司 602,127,116 人民币普通股 602,127,116
上海国际集团资产管理有限公司 21,406,898 人民币普通股 21,406,898
刘明院 16,917,837 人民币普通股 16,917,837
刘明星 16,565,531 人民币普通股 16,565,531
中国长城资产管理股份有限公司 13,195,454 人民币普通股 13,195,454
林燕 12,322,442 人民币普通股 12,322,442
刘丽云 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
安徽省铁路发展基金股份有限公司 9,386,155 人民币普通股 9,386,155
李少平 7,570,008 人民币普通股 7,570,008
中国工商银行股份有限公司－中证 7,121,704 7,121,704
上海国企交易型开放式指数证券投 人民币普通股
资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 鑫益（香港）投资有限公司系公司股东上海外高桥资产管理有限公司的全资子公司。
明 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
5 / 24
2019 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期末数 期初数 变动比例
资产负债表项目名称 分析说明
（万元） （万元） （%）
按新金融工具准则实施，从以公允价
交易性金融资产 35,425.01 100.00% 值计量且其变动计入当期损益的金
融资产转入
以公允价值计量且其变动计 按新金融工具准则实施，科目停止使
35,511.43 -100.00%
入当期损益的金融资产 用
主要为预付浦东科技创新基金第一
预付款项 26,431.28 11,787.21 124.24%
期款项所致
主要为对浦隽往来款转入股权投资
其他应收款 91,188.68 139,966.61 -34.85%
所致
买入返售金融资产 115,000.00 -100.00% 主要为货币基金投资到期收回所致
主要为结转致日常税费进项抵扣所
其他流动资产 10,171.78 -100.00%
致
按新金融工具准则实施，科目停止使
可供出售金融资产 355.81 -100.00%
用
主要为对浦隽公司,摩根证券投资增
长期股权投资 126,341.30 86,636.40 45.83%
加所致
按新金融工具准则实施，从可供出售
其他权益工具投资 385.63 100.00%
金融资产转入
短期借款 677,128.58 484,265.75 39.83% 借入银行短期借款，余额增加
应付票据 4,793.44 8,291.52 -42.19% 主要为开立票据兑付，余额下降
主要为支付贸易和房产业务款项所
应付账款 100,240.13 144,369.48 -30.57%
致
主要为森兰名轩二期二批交房结转
预收款项 57,806.87 218,402.34 -73.53%
致收入所致
一年内到期的非流动负债 2,000.00 90,750.00 -97.80% 银行长期借款到期偿付，余额下降
其他流动负债 119,970.00 -100.00% 主要为偿付了 12 亿短期融资券
长期借款 137,325.59 94,276.51 45.66% 借入银行长期借款，余额增加
预计负债预估事项终审结案，余额下
预计负债 378.37 2,207.53 -82.86%
降
主要为对浦隽公司投资增加，冲减相
递延收益 10,823.86 31,095.20 -65.19%
应顺流交易递延金额
本期数 上年同期数
利润表项目 变动比例 分析说明
(万元) (万元)
主要为系统参股公司成员单位手续
手续费及佣金收入 0.68 0.10 580.00%
费收入上升所致
6 / 24
2019 年第三季度报告
主要为系统参股公司成员单位存款
利息支出 609.45 1,019.19 -40.20%
利息支出下降所致
主要为系统参股公司成员单位手续
手续费及佣金支出 5.12 13.92 -63.22%
费支出下降所致
主要为房产转让业务规模较上年同
税金及附加 32,990.28 16,716.36 97.35%
期增加
主要为收到日常性政府补助较上年
其他收益 3,526.45 929.43 279.42%
同期增加
主要为参股公司和金融资产投资收
投资收益 3,530.13 6,779.99 -47.93%
益较上年同期减少
主要为财务公司外币业务规模较上
汇兑收益 113.02 177.15 -36.20%
年同期减少
主要为申购新股市值变动大于上年
公允价值变动收益 3.58 -1.28 -379.69%
同期
主要为金融资产减值按新规定转出
资产减值损失 1.34 1,137.78 -99.88%
所致
主要为金融资产减值按新规定转入
信用减值损失 -3,743.95 -100.00%
所致
主要为资产处置规模较上期（公车改
资产处置收益 480.25 1,429.11 -66.40%
革）减少
主要为预计诉讼事项按终审金额冲
营业外支出 -768.66 1,057.03 -172.72%
销所致
所得税费用 28,127.59 20,377.93 38.03% 主要为所得税税基较上年同期增加
本期数 上年同期数
现金流量表项目 变动比例 分析说明
(万元) (万元)
主要为财务公司买入返售金融资金
经营活动产生的现金流量净额 75,412.59 5,786.70 1203.21%
到期收回形成了经营活动顺差
主要为财务公司货币基金购入规模
投资活动产生的现金流量净额 -40,499.65 -52,229.35 -22.46%
较上年同期减少
筹资活动产生的现金流量净额 3,651.14 -19,404.45 -118.82% 主要为本期融资规模大于上年同期
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
7 / 24
2019 年第三季度报告
公司名称 上海外高桥集团股份有限公司
法定代表人 刘宏
日期 2019 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海外高桥集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,834,515,624.45 1,705,935,724.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 354,250,068.80
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 355,114,252.13
融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 568,855,696.28 521,655,808.32
应收款项融资
预付款项 264,312,750.92 117,872,057.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 911,886,828.07 1,399,666,056.67
其中：应收利息 21,305,112.63 3,700,974.45
应收股利
买入返售金融资产 1,150,000,000.00
存货 9,829,393,484.67 9,706,616,883.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 101,717,797.32
流动资产合计 13,763,214,453.19 15,058,578,580.29
非流动资产：
发放贷款和垫款 556,564,392.64 480,514,392.64
债权投资
8 / 24
2019 年第三季度报告
可供出售金融资产 3,558,130.70
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,263,412,986.53 866,363,977.81
其他权益工具投资 3,856,260.04
其他非流动金融资产
投资性房地产 12,601,587,667.83 12,758,899,025.27
固定资产 762,070,249.41 964,724,289.58
在建工程 538,570,851.08 425,355,766.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 58,155,922.59 64,296,772.27
开发支出
商誉
长期待摊费用 49,412,562.05 42,925,990.87
递延所得税资产 411,997,090.01 416,569,979.67
其他非流动资产
非流动资产合计 16,245,627,982.18 16,023,208,325.20
资产总计 30,008,842,435.37 31,081,786,905.49
流动负债：
短期借款 6,771,285,839.91 4,842,657,493.70
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 47,934,365.22 82,915,177.75
应付账款 1,002,401,303.09 1,443,694,765.37
预收款项 578,068,718.34 2,184,023,368.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 1,141,065,575.02 1,510,988,845.24
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 130,145,679.99 126,916,922.81
应交税费 1,305,318,852.59 1,349,953,158.40
其他应付款 1,903,374,478.24 1,613,315,108.52
其中：应付利息 47,888,584.04 69,279,436.18
应付股利 4,826,799.20 4,763,503.15
应付手续费及佣金
应付分保账款
9 / 24
2019 年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 907,500,000.00
其他流动负债 1,199,700,000.00
流动负债合计 12,899,594,812.40 15,261,664,839.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,373,255,865.87 942,765,063.54
应付债券 3,597,648,664.67 2,996,779,232.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 849,538,880.62 849,538,880.62
长期应付职工薪酬
预计负债 3,783,729.82 22,075,288.47
递延收益 108,238,620.77 310,951,990.54
递延所得税负债 4,695,786.89 4,670,805.35
其他非流动负债
非流动负债合计 5,937,161,548.64 5,126,781,261.17
负债合计 18,836,756,361.04 20,388,446,101.00
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,135,349,124.00 1,135,349,124.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,826,971,328.80 3,826,971,328.80
减：库存股
其他综合收益 -4,541,333.74 -5,502,968.05
专项储备
盈余公积 684,114,761.43 684,114,761.43
一般风险准备 7,079,336.88 6,729,485.60
未分配利润 5,030,647,531.72 4,540,016,276.92
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 10,679,620,749.09 10,187,678,008.70
计
少数股东权益 492,465,325.24 505,662,795.79
所有者权益（或股东权益）合计 11,172,086,074.33 10,693,340,804.49
负债和所有者权益（或股东权益）总计 30,008,842,435.37 31,081,786,905.49
法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：张舒娜 会计机构负责人：曾暹豪
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海外高桥集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
10 / 24
2019 年第三季度报告
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 775,078,997.22 836,960,713.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 15,832,526.60 24,509,649.70
应收款项融资
预付款项 138,016,664.12 18,455,035.08
其他应收款 910,968,062.43 1,704,524,881.02
其中：应收利息 50,081,224.66 23,919,949.40
应收股利
存货 6,592,532,446.97 6,440,627,765.48
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,039,910,000.00 2,179,399,109.23
流动资产合计 10,472,338,697.34 11,204,477,154.24
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 1,058,130.70
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,963,251,357.00 5,608,811,050.14
其他权益工具投资 1,356,260.04
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,871,711,263.65 2,886,901,081.62
固定资产 156,788,625.05 160,703,867.52
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 798,053.47 3,094,721.14
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 349,973,520.89 354,546,410.55
其他非流动资产
非流动资产合计 9,343,879,080.10 9,015,115,261.67
资产总计 19,816,217,777.44 20,219,592,415.91
流动负债：
11 / 24
2019 年第三季度报告
短期借款 5,089,000,000.00 3,016,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 413,682,821.32 617,055,990.26
预收款项 3,847,355.16 1,618,227,250.45
应付职工薪酬 24,653,471.59 25,387,858.28
应交税费 1,071,657,328.98 970,307,138.52
其他应付款 618,325,925.87 627,469,981.85
其中：应付利息 44,645,061.09 64,838,756.40
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 11,000,000.00 575,000,000.00
其他流动负债 1,199,700,000.00
流动负债合计 7,232,166,902.92 8,649,148,219.36
非流动负债：
长期借款 732,000,000.00 497,500,000.00
应付债券 3,597,648,664.67 2,996,779,232.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 18,291,558.65
递延收益 14,733,760.55 214,648,630.36
递延所得税负债 241,286.73 166,754.39
其他非流动负债
非流动负债合计 4,344,623,711.95 3,727,386,176.05
负债合计 11,576,790,614.87 12,376,534,395.41
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,135,349,124.00 1,135,349,124.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,264,030,171.18 4,264,030,171.18
减：库存股
其他综合收益 723,860.19 500,263.19
专项储备
盈余公积 559,588,268.23 559,588,268.23
未分配利润 2,279,735,738.97 1,883,590,193.90
所有者权益（或股东权益）合计 8,239,427,162.57 7,843,058,020.50
12 / 24
2019 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股东权益）总计 19,816,217,777.44 20,219,592,415.91
法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：张舒娜 会计机构负责人：曾暹豪
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海外高桥集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,877,244,183.00 1,788,997,547.19 6,852,827,306.00 5,782,114,494.35
其中：营业收入 1,859,679,108.26 1,772,402,196.33 6,803,937,368.22 5,739,408,593.95
利息收入 17,562,810.59 16,594,330.67 48,883,145.33 42,704,880.21
已赚保费
手续费及佣金收入 2,264.15 1,020.19 6,792.45 1,020.19
二、营业总成本 1,783,808,221.26 1,660,877,316.18 5,838,575,030.38 4,975,108,376.84
其中：营业成本 1,513,573,407.29 1,392,654,576.00 4,797,093,578.41 4,115,646,992.79
利息支出 -3,454,448.68 4,938,627.79 6,094,483.10 10,191,902.24
手续费及佣金支出 21,071.05 92,709.48 51,200.06 139,221.12
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,166,882.80 11,766,212.69 329,902,780.71 167,163,560.35
销售费用 67,142,668.96 75,136,867.02 186,485,906.26 198,405,616.83
管理费用 93,967,343.30 97,456,025.03 295,612,780.25 283,274,764.20
研发费用 1,472,895.74 1,244,776.02 4,804,035.86 4,726,625.79
财务费用 106,918,400.80 77,587,522.15 218,530,265.73 195,559,693.52
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 23,730,188.64 5,337,836.09 35,264,537.97 9,294,341.14
投资收益（损失以“－”号填列） 11,307,487.30 19,881,607.07 35,301,255.60 67,799,881.47
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列） 1,061,090.22 1,338,366.53 1,130,239.79 1,771,514.59
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 24,111.41 -20,509.20 35,818.73 -12,794.02
信用减值损失（损失以“－”号填列） -27,256,897.48 -37,439,453.57
资产减值损失（损失以“－”号填列） 2,142,445.87 13,416.96 11,377,832.39
资产处置收益（损失以“－”号填列） 543,882.46 12,419,561.99 4,802,459.76 14,291,144.26
13 / 24
2019 年第三季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 102,845,824.29 169,219,539.36 1,053,360,550.86 911,528,037.34
加：营业外收入 -699,709.15 4,340,406.61 8,144,169.74 10,712,180.71
减：营业外支出 317,584.57 1,084,147.90 -7,686,555.36 10,570,302.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 101,828,530.57 172,475,798.07 1,069,191,275.96 911,669,915.50
减：所得税费用 33,301,592.92 23,934,084.23 281,275,872.81 203,779,342.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 68,526,937.65 148,541,713.84 787,915,403.15 707,890,573.02
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 68,526,937.65 148,541,713.84 787,915,403.15 707,890,573.02
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净 50,592,237.17 131,154,758.02 740,757,913.36 663,700,704.81
亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 17,934,700.48 17,386,955.82 47,157,489.79 44,189,868.21
填列）
六、其他综合收益的税后净额 637,887.37 -6,181,388.92 961,634.31 -101,190,757.82
归属母公司所有者的其他综合收益的 637,887.37 -6,181,388.92 961,634.31 -101,190,757.82
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变
动
4.企业自身信用风险公允价值变
动
（二）将重分类进损益的其他综合收 637,887.37 -6,181,388.92 961,634.31 -101,190,757.82
益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -8,111,270.16 -103,693,697.06
4.金融资产重分类计入其他综合收益的 -42,109.90 223,597.00
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 679,997.27 1,929,881.24 738,037.31 2,502,939.24
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
14 / 24
2019 年第三季度报告
七、综合收益总额 69,164,825.02 142,360,324.92 788,877,037.46 606,699,815.20
归属于母公司所有者的综合收益总额 51,230,124.54 124,973,369.10 741,719,547.67 562,509,946.99
归属于少数股东的综合收益总额 17,934,700.48 17,386,955.82 47,157,489.79 44,189,868.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.04 0.12 0.65 0.58
（二）稀释每股收益(元/股) 0.04 0.12 0.65 0.58
法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：张舒娜 会计机构负责人：曾暹豪
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海外高桥集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度（1-9 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） 月） （1-9 月）
一、营业收入 32,060,104.12 36,047,094.56 1,643,617,203.80 963,057,753.61
减：营业成本 42,021,277.62 38,322,477.83 714,171,004.87 402,033,907.38
税金及附加 43,840.13 2,106,214.51 310,515,148.39 136,260,281.49
销售费用 2,140,456.82 2,251,023.50 4,395,723.01 6,811,892.45
管理费用 24,643,269.16 19,753,651.25 72,133,405.27 57,461,941.79
研发费用
财务费用 24,987,528.03 36,528,180.28 67,689,924.24 76,438,152.82
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 160,159.81 331,578.24 183,473.53 331,578.24
投资收益（损失以“－”号填列） 1,999,485.68 12,934,146.65 301,902,225.03 146,132,125.69
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列） -3,688,716.56 -15,516,659.47
资产减值损失（损失以“－”号填列） -10,205,599.73 664,420.34
资产处置收益（损失以“－”号填列） -4,256.51 675,250.00 -5,644.86 872,253.88
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -63,309,595.22 -59,179,077.65 761,275,392.25 432,051,955.83
加：营业外收入 44,691.43 91,311.43 431,054.00
减：营业外支出 283,235.47 -9,561,140.45 -13,840,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -63,548,139.26 -59,179,077.65 770,927,844.13 446,323,009.83
减：所得税费用 -16,431,350.81 -33,875,790.38 117,301,457.00 45,436,380.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -47,116,788.45 -25,303,287.27 653,626,387.13 400,886,629.70
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” -47,116,788.45 -25,303,287.27 653,626,387.13 400,886,629.70
15 / 24
2019 年第三季度报告
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -42,109.90 -75,722,052.38 223,597.00 -99,097,190.53
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -42,109.90 -75,722,052.38 223,597.00 -99,097,190.53
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损 -75,722,052.38 -99,097,190.53
益
4.金融资产重分类计入其他综合收益 -42,109.90 223,597.00
的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -47,158,898.35 -101,025,339.65 653,849,984.13 301,789,439.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：张舒娜 会计机构负责人：曾暹豪
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海外高桥集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,620,018,697.68 5,216,466,174.72
客户存款和同业存放款项净增加额 -186,792,113.23
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
存放中央银行和同业款项净减少额 42,555,964.3
16 / 24
2019 年第三季度报告
买入返售金融资产净减少额 1,150,000,000.00
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 53,313,836.03 40,795,668.84
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 332,564,438.24 263,391,917.65
收到其他与经营活动有关的现金 924,030,336.02 2,139,659,636.96
经营活动现金流入小计 8,122,483,272.27 7,473,521,284.94
购买商品、接受劳务支付的现金 4,965,241,617.93 5,059,068,856.19
客户贷款及垫款净增加额 2,382,475.00 219,688,349.5
存放中央银行和同业款项净增加额 -422,471,248.10
支付原保险合同赔付款项的现金
客户存款和同业存放款项净减少额 359,259,559.36
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 14,202,086.48 10,377,269.23
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 579,224,152.55 514,723,989.61
支付的各项税费 742,233,174.06 924,390,787.14
支付其他与经营活动有关的现金 705,814,323.6 1,109,876,285.26
经营活动现金流出小计 7,368,357,388.98 7,415,654,288.83
经营活动产生的现金流量净额 754,125,883.29 57,866,996.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,003,157.70 464,680,947.02
取得投资收益收到的现金 16,338,960.36 22,201,758.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 3,357,014.69 17,065,798.80
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,640,748.12 39,098,833.30
投资活动现金流入小计 34,339,880.87 543,047,337.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 197,829,246.66 158,557,525.70
付的现金
投资支付的现金 240,439,027.12 783,588,677.10
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,068,063.14 123,194,607.21
投资活动现金流出小计 439,336,336.92 1,065,340,810.01
投资活动产生的现金流量净额 -404,996,456.05 -522,293,472.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
17 / 24
2019 年第三季度报告
取得借款收到的现金 11,258,585,751.04 9,153,394,758.79
收到其他与筹资活动有关的现金 98,743,004.90 1,176,679,705.25
筹资活动现金流入小计 11,357,328,755.94 10,330,074,464.04
偿还债务支付的现金 10,385,797,170.48 8,905,330,909.63
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 747,788,250.62 840,630,146.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 187,231,952.21 778,157,886.94
筹资活动现金流出小计 11,320,817,373.31 10,524,118,942.82
筹资活动产生的现金流量净额 36,511,382.63 -194,044,478.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,468,457.84 6,315,689.16
五、现金及现金等价物净增加额 396,109,267.71 -652,155,265.58
加：期初现金及现金等价物余额 1,438,406,356.74 1,828,045,962.24
六、期末现金及现金等价物余额 1,834,515,624.45 1,175,890,696.66
法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：张舒娜 会计机构负责人：曾暹豪
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海外高桥集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 119,513,429.27 165,046,396.82
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,574,190,562.61 7,491,416,831.73
经营活动现金流入小计 3,693,703,991.88 7,656,463,228.55
购买商品、接受劳务支付的现金 962,125,989.71 961,603,933.31
支付给职工及为职工支付的现金 48,383,225.88 39,528,882.95
支付的各项税费 373,387,170.18 521,802,567.97
支付其他与经营活动有关的现金 3,061,127,270.09 5,700,361,433.12
经营活动现金流出小计 4,445,023,655.86 7,223,296,817.35
经营活动产生的现金流量净额 -751,319,663.98 433,166,411.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 307,451,733.86 116,910,000.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 1,825.00 960,750.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 33,544.17
投资活动现金流入小计 307,453,558.86 117,904,295.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 787,551.57 190,796.00
付的现金
18 / 24
2019 年第三季度报告
投资支付的现金 240,000,000.00 244,902,748.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 33,544.17
投资活动现金流出小计 240,787,551.57 245,127,088.17
投资活动产生的现金流量净额 66,666,007.29 -127,222,793.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,739,000,000.00 5,961,517,555.78
收到其他与筹资活动有关的现金 14,275,555.56
筹资活动现金流入小计 8,753,275,555.56 5,961,517,555.78
偿还债务支付的现金 7,598,499,000.00 4,516,744,566.21
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 532,058,541.21 499,390,633.52
支付其他与筹资活动有关的现金 20.00 2,267,059.97
筹资活动现金流出小计 8,130,557,561.21 5,018,402,259.70
筹资活动产生的现金流量净额 622,717,994.35 943,115,296.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 32,958.27 -2,070,897.38
五、现金及现金等价物净增加额 -61,902,704.07 1,246,988,016.79
加：期初现金及现金等价物余额 828,996,828.00 439,385,450.52
六、期末现金及现金等价物余额 767,094,123.93 1,686,373,467.31
法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：张舒娜 会计机构负责人：曾暹豪
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,705,935,724.85 1,705,935,724.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 355,114,252.13 355,114,252.13
以公允价值计量且其变动计入当期 355,114,252.13 -355,114,252.13
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 521,655,808.32 521,655,808.32
应收款项融资
预付款项 117,872,057.60 117,872,057.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,399,666,056.67 1,399,666,056.67
19 / 24
2019 年第三季度报告
其中：应收利息 3,700,974.45 3,700,974.45
应收股利
买入返售金融资产 1,150,000,000.00 1,150,000,000.00
存货 9,706,616,883.40 9,706,616,883.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 101,717,797.32 101,717,797.32
流动资产合计 15,058,578,580.29 15,058,578,580.29
非流动资产：
发放贷款和垫款 480,514,392.64 480,514,392.64
债权投资
可供出售金融资产 3,558,130.70 -3,558,130.70
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 866,363,977.81 866,363,977.81
其他权益工具投资 3,558,130.70 3,558,130.70
其他非流动金融资产
投资性房地产 12,758,899,025.27 12,758,899,025.27
固定资产 964,724,289.58 964,724,289.58
在建工程 425,355,766.39 425,355,766.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 64,296,772.27 64,296,772.27
开发支出
商誉
长期待摊费用 42,925,990.87 42,925,990.87
递延所得税资产 416,569,979.67 416,569,979.67
其他非流动资产
非流动资产合计 16,023,208,325.20 16,023,208,325.20
资产总计 31,081,786,905.49 31,081,786,905.49
流动负债：
短期借款 4,842,657,493.70 4,842,657,493.70
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 82,915,177.75 82,915,177.75
应付账款 1,443,694,765.37 1,443,694,765.37
预收款项 2,184,023,368.04 2,184,023,368.04
卖出回购金融资产款
20 / 24
2019 年第三季度报告
吸收存款及同业存放 1,510,988,845.24 1,510,988,845.24
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 126,916,922.81 126,916,922.81
应交税费 1,349,953,158.40 1,349,953,158.40
其他应付款 1,613,315,108.52 1,613,315,108.52
其中：应付利息 69,279,436.18 69,279,436.18
应付股利 4,763,503.15 4,763,503.15
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 907,500,000.00 907,500,000.00
其他流动负债 1,199,700,000.00 1,199,700,000.00
流动负债合计 15,261,664,839.83 15,261,664,839.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 942,765,063.54 942,765,063.54
应付债券 2,996,779,232.65 2,996,779,232.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 849,538,880.62 849,538,880.62
长期应付职工薪酬
预计负债 22,075,288.47 22,075,288.47
递延收益 310,951,990.54 310,951,990.54
递延所得税负债 4,670,805.35 4,670,805.35
其他非流动负债
非流动负债合计 5,126,781,261.17 5,126,781,261.17
负债合计 20,388,446,101.00 20,388,446,101.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,135,349,124.00 1,135,349,124.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,826,971,328.80 3,826,971,328.80
减：库存股
其他综合收益 -5,502,968.05 -5,502,968.05
专项储备
盈余公积 684,114,761.43 684,114,761.43
一般风险准备 6,729,485.60 6,729,485.60
未分配利润 4,540,016,276.92 4,540,016,276.92
归属于母公司所有者权益（或股东 10,187,678,008.70 10,187,678,008.70
权益）合计
少数股东权益 505,662,795.79 505,662,795.79
21 / 24
2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 10,693,340,804.49 10,693,340,804.49
负债和所有者权益（或股东权 31,081,786,905.49 31,081,786,905.49
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 1 月 1 日适用新金融工具准则，并根据新金融工具准则的规定，将原归入“以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产”中适用项目调整归入到“交易性金融资产”；将原归入
“可供出售金融资产”中适用项目调整归入到“其他权益工具投资”。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 836,960,713.73 836,960,713.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 24,509,649.70 24,509,649.70
应收款项融资
预付款项 18,455,035.08 18,455,035.08
其他应收款 1,704,524,881.02 1,704,524,881.02
其中：应收利息 23,919,949.4 23,919,949.4
应收股利
存货 6,440,627,765.48 6,440,627,765.48
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,179,399,109.23 2,179,399,109.23
流动资产合计 11,204,477,154.24 11,204,477,154.24
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 1,058,130.70 -1,058,130.70
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,608,811,050.14 5,608,811,050.14
其他权益工具投资 1,058,130.7 1,058,130.70
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,886,901,081.62 2,886,901,081.62
固定资产 160,703,867.52 160,703,867.52
在建工程
22 / 24
2019 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,094,721.14 3,094,721.14
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 354,546,410.55 354,546,410.55
其他非流动资产
非流动资产合计 9,015,115,261.67 9,015,115,261.67
资产总计 20,219,592,415.91 20,219,592,415.91
流动负债：
短期借款 3,016,000,000.00 3,016,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 617,055,990.26 617,055,990.26
预收款项 1,618,227,250.45 1,618,227,250.45
应付职工薪酬 25,387,858.28 25,387,858.28
应交税费 970,307,138.52 970,307,138.52
其他应付款 627,469,981.85 627,469,981.85
其中：应付利息 64,838,756.4 64,838,756.4
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 575,000,000.00 575,000,000.00
其他流动负债 1,199,700,000.00 1,199,700,000.00
流动负债合计 8,649,148,219.36 8,649,148,219.36
非流动负债：
长期借款 497,500,000.00 497,500,000.00
应付债券 2,996,779,232.65 2,996,779,232.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 18,291,558.65 18,291,558.65
递延收益 214,648,630.36 214,648,630.36
递延所得税负债 166,754.39 166,754.39
其他非流动负债
非流动负债合计 3,727,386,176.05 3,727,386,176.05
负债合计 12,376,534,395.41 12,376,534,395.41
所有者权益（或股东权益）：
23 / 24
2019 年第三季度报告
实收资本（或股本） 1,135,349,124.00 1,135,349,124.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,264,030,171.18 4,264,030,171.18
减：库存股
其他综合收益 500,263.19 500,263.19
专项储备
盈余公积 559,588,268.23 559,588,268.23
未分配利润 1,883,590,193.9 1,883,590,193.9
所有者权益（或股东权益）合计 7,843,058,020.50 7,843,058,020.50
负债和所有者权益（或股东权 20,219,592,415.91 20,219,592,415.91
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 1 月 1 日适用新金融工具准则，并根据新金融工具准则的规定，将原归入“可供出售
金融资产”中适用项目调整归入到“其他权益工具投资”。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
24 / 24