上海城投控股股份有限公司第九届董事会审计委员会
                     2017 年度履职报告


    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运

作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和

《公司章程》的有关规定，作为上海城投控股股份有限公司（以下简

称“城投控股”）现任董事会审计委员会的成员，我们尽职尽责的工

作，现就审计委员会 2017 年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    2014 年 6 月 25 日，公司第八届董事会第一次会议已按程序选举

通过组成第八届董事会审计委员会。公司第八届董事会审计委员会由

2 名独立董事及 1 名非独立董事组成，其中新主任委员由具有会计和

财务管理相关专业经验的独立董事担任，负责主持委员会工作，审计

委员会全部委员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和

商业经验。2016 年 8 月 29 日，经第八届三十三次董事会选举高超担

任审计委员会委员，任期与本届董事会一致。

    第八届审计委员会召集人由独立董事钱世政先生担任，保证了公

司董事会审计委员会工作的延续和稳定。在履职过程中，均不存在影

响独立性的情况。2017 年年初，审计委员会个人工作履历等情况汇

总如下：

    钱世政，男，1952 年 8 月出生，研究生学历，复旦大学博士学

位。历任海通证券股份有限公司副董事长，上海实业（集团）有限公

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司财务总监、副总裁，上海实业控股有限公司副行政总裁及执行董事，

上实城开（集团）有限公司执行董事等职务。现任复旦大学管理学院

会计学系教授，兼任上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司独立董

事。

    林利军，男，1973 年出生，复旦大学世界经济系硕士。历任上

海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾于 1998 年在上

交所参与过中国第一只基金发行上市工作，并曾任职于中国证监会创

业板筹备工作组及上市公司监管部。2001 年考取美国哈佛大学 MBA，

毕 业 后 曾就 职于作 为 美 国最 大的基 金 公 司之 一的道 富 金 融集 团

（State Street Global Advisor）在美国波士顿从事投资和风险管

理工作。林利军先生于 2004 年参与创建汇添富基金，并一直担任公

司总经理至 2015 年 4 月。现任正心谷创新资本董事长。

    高超，男，汉族，1965 年 12 月出生，上海籍，大学学历，会计

师。1986 年 7 月参加工作，2001 年 6 月加入中国共产党。历任上海

针纺品批发总公司财会科会计组科员，上海针纺装饰工商联营公司财

务部主任，上海市城市建设投资开发总公司财务部主任科员、部门经

理助理、副经理，长江隧桥公司财务总监，上海中心大厦建设发展有

限公司副总经理等职，现任上海城投（集团）有限公司计划财务部总

经理。

    2017 年 3 月 28 日，公司第九届董事会第一次会议已按程序选举

通过组成第九届董事会审计委员会。公司第九届董事会审计委员会由

2 名独立董事及 1 名非独立董事组成，其中新主任委员由具有会计和

                                  2
财务管理相关专业经验的独立董事担任，负责主持委员会工作，审计

委员会全部委员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和

商业经验。任期与本届董事会一致。

    审计委员会召集人由独立董事严杰先生担任，保证了公司董事会

审计委员会工作的延续和稳定。在履职过程中，均不存在影响独立性

的情况。2017 年年末，审计委员会个人工作履历等情况汇总如下：

    严杰，男,汉族,1965 年 11 月生,中国国籍,无永久境外居留权,

本科学历,高级会计师,1986 年 7 月参加工作, 曾任中国迅达电梯有

限公司上海电梯厂主管会计、上海轮胎橡胶机械模具有限公司总会计

师、上海三毛纺织股份有限公司副总会计师兼监察审计部主任、上海

佳华会计师事务所高级经理等职。现任上海市会计学会常务理事兼所

属证券市场工委秘书长,黑牛食品股份有限公司独立董事,上海海立

（集团）股份有限公司独立董事；东方财富网独立董事；同时兼任上

海市商业会计学会副秘书长，华东理工大学工商管理学院以及上海大

学悉尼工商管理学院会计专业硕士指导老师。

    全卓伟，女，锡伯族，1972 年 3 月出生，辽宁籍，研究生学历，

经济学硕士，经济师。1997 年 3 月参加工作，1995 年 10 月加入中国

共产党。曾任上海市国有资产管理办公室综合处副主任科员、主任科

员，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处主任科员，上海市国

有资产监督管理委员会企业改革处副处长，上海东浩兰生国际服务贸

易（集团）有限公司资本运营处副总经理、常务副总经理、投资发展

部常务副总经理，上海东浩资产经营有限公司副总经理，上海城投（集

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团）有限公司战略企划部副总经理（主持工作）等职，现任上海城投

（集团）有限公司战略企划部总经理。

    盛雷鸣，男，汉族，1970 年 3 月生，上海籍，硕士学位。1994

年 7 月参加工作，1993 年加入中国共产党。曾任上海市律师协会会

长、党委副书记；华东政法大学教师等职。现任北京观韬中茂律师事

务所管委会联席主席，北京观韬中茂（上海）律师事务所合伙人律师。

兼任中华全国律师协会副会长，上海市人大代表，上海市法官检察官

遴选（惩戒）委员会委员，金砖国家上海争议解决中心专家委员会委

员，上海市信息法律协会会长，上海市法学会民法研究会副会长，上

海贸仲、华南贸仲等仲裁机构仲裁员，国家律师学院、上海交通大学、

华东政法大学、上海财经大学等高校兼职教授和硕导等职。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    报告期内，第八届董事会审计委员及第九届董事会审计委员会根

据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，

积极履行职责，共召开了 3 次会议，各次会议均符合法定条件，具体

内容如下：

    1、 2017 年 2 月 21 日，召开 2017 年第一次审计委员会见面会

议，就公司 2016 年度报告审计工作总结进行审议，以及对公司 2016

年度内控检查监督工作报告、2016 年内部控制自我评价报告、支付

2016 年度审计费用的议案进行了审议，并对公司 2017 年度关联人名

单、公司 2016 年度审计委员会履职报告、公司 2016 年度日常关联交

易情况和 2017 年度预计日常关联交易的报告等相关议题发表了意见，

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同时对相关会议决议进行了签字确认。

    2、2017 年 8 月 28 日，召开 2017 年第二次审计委员会通讯表决

会议，审议公司财务部提交的公司 2017 年上半年度报告、审计部提

交的公司 2017 年上半年度内部控制检查监督工作报告和 2017 年上半

年内部控制评价报告，关于聘任 2017 年年报审计、内控审计会计师

事务所的议案并形成决议。

    3、2018 年 1 月 9 日下午，在公司召开 2017 年第三次审计委员

会见面会议，审议公司年报审计机构普华永道事务所提交的 2017 年

度年报的审计计划，公司 2017 年度内部审计工作总结和公司 2018 年

度内部审计工作计划，同时对相关会议决议进行了签字确认，并同意

提请董事会审议。

    三、审计委员会 2017 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。

    我们认为普华永道事务所具有从事证券相关业务的资格，从聘任

以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成了公司委

托的各项工作。但鉴于公司重组后变化较大，经重新比选与审计委员

会审议表决后，决定向公司董事会提议 2017 年度继续聘请普华永道

事务所为公司的审计单位。

    报告期内，我们与普华永道事务所就审计范围、审计计划、审计

方法、重大事项等事项进行了充分的讨论与沟通。

    经审核，公司实际支付普华永道事务所 2016 年度审计费 349 万

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元（含环境集团），与公司所披露的审计费用情况相符。

     2、指导内部审计部门的有效运作

     报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该

计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，

并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报

告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

     3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

     报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报

告是真实的、完整和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政

策及估计变更、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

     4、评估内部控制的有效性

     公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理

制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以

及内部管理制度，持续完善股东大会、董事会、监事会、经营层规范

运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部

控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的

要求，内控环境较好，内部控制的设计与运行有效，为外部审计机构

对其进行评价奠定了良好的基础。

     5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通

     报告期内，我们在充分听取各方意见的基础上，积极进行了相关

                               6
协调工作，使管理层、内部审计部门及相关部门与普华永道事务所进

行充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。

    四、总体评价

    本次报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计

委员会运作指引》、《公司章程》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，

较好地履行了董事会审计委员会的相关职责。



                                    上海城投控股股份有限公司

                                      第九届董事会审计委员会

                                       主任：严   杰

                                        委员：盛雷鸣、全卓伟

                                        二〇一八年三月十九日




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