2019 年第三季度报告
公司代码：600654 公司简称：*ST 中安
中安科股份有限公司
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 6
四、 附录........................................................................................................................................... 17
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴博文、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）李伟保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 5,539,560,489.55 5,602,026,739.84 -1.12
归属于上市公司
-96,947,183.88 214,638,351.44 -145.17
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
22,831,358.43 291,834,180.62 -92.18
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,929,077,368.48 2,913,042,606.17 -33.78
归属于上市公司
-288,184,466.85 -107,896,701.27 -167.09
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-136,185,099.95 -167,218,619.03 18.56
常性损益的净利
润
加权平均净资产
-408.51 -5.10 -403.41
收益率（%）
基本每股收益
-0.22 -0.08 -175.00
（元/股）
稀释每股收益 -0.22 -0.08 -175.00
（元/股）
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1、本期归属于上市公司股东的净资产较 2018 年末下降了 145.17%，系报告期内公司发生亏
损所致。
2、本期经营活动产生的现金流量净额较 2018 年下降 92.18%，系上年同期公司收回北京启创
资金及本期周转资金减少所致。
3、本期营业收入较 2018 年同期下降 33.78%，系上期公司处置投资性房地产产生其他业务收
入所致。
4、本期归属于上市公司股东的净利润较 2018 年同期下降了 167.09%，系报告期内计提 16 债
罚息支出所致。
5、本期加权平均净资产收益率较 2018 年同期下降 403.41%，主要因报告期内公司的归属于
上市公司股东的净利润及净资产下降所致。
6、本期基本每股收益较 2018 年同期下降了 175.00%，主要系归属于上市公司股东的净利润
下降所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 36,524.68 -147,406.41
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 2,039,685.79 6,080,409.05
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
委托他人投资或管理
210,154.03 576,158.47
资产的损益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转 - 2,625,587.44
回
受托经营取得的托管
23,584.91 70,754.72
费收入
除上述各项之外的其
-53,166,726.37 -160,624,740.24
他营业外收入和支出
少数股东权益影响额
36,539.56
（税后）
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所得税影响额 -166,998.77 -616,669.49
合计 -51,023,775.73 -151,999,366.90
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 77,732
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
深圳市中恒汇志 境内非国有
527,977,838 41.15 527,977,838 冻结 527,977,838
投资有限公司 法人
上海仪电电子
（集团）有限公 51,606,004 4.02 无 国有法人
司
张奕彬 6,828,192 0.53 无 境内自然人
国金证券－浦发
银行－国金中安 境内非国有
5,899,385 0.46 无
消增持 1 号集合 法人
资产管理计划
云南国际信托有
境内非国有
限公司－聚利 11 5,290,730 0.41 无
法人
号单一资金信托
周云 3,947,122 0.31 无 境内自然人
封标 3,716,300 0.29 无 境内自然人
杨琪 3,690,000 0.29 无 境内自然人
邱家俊 3,500,500 0.27 无 境内自然人
邱卫斌 3,150,200 0.25 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
上海仪电电子（集团）有限公司 51,606,004 人民币普通股 51,606,004
张奕彬 6,828,192 人民币普通股 6,828,192
国金证券－浦发银行－国金中 5,899,385 5,899,385
人民币普通股
安消增持 1 号集合资产管理计划
云南国际信托有限公司－聚利 5,290,730 5,290,730
人民币普通股
11 号单一资金信托
周云 3,947,122 人民币普通股 3,947,122
封标 3,716,300 人民币普通股 3,716,300
杨琪 3,690,000 人民币普通股 3,690,000
邱家俊 3,500,500 人民币普通股 3,500,500
邱卫斌 3,150,200 人民币普通股 3,150,200
王林明 2,651,300 人民币普通股 2,651,300
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上述股东关联关系或一致行动 公司实际控制人涂国身先生及其一致行动人合计持有公司股份
的说明 533,877,223 股，占公司总股本的比例为 41.61%，其通过中恒汇志持有公司股
份 527,977,838 股，占公司总股本的比例为 41.15%，通过国金中安消增持 1 号
集合资产管理计划持有公司股份 5,899,385 股，占公司总股本的比例为 0.46%。
除上述外，公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持
不适用
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
资产负债表项 变动比
本报告期末 上年度末 变动原因说明
目 例(%)
主要系应收票据结算减少
应收票据 11,321,415.64 22,349,767.59 -49.34
所致。
主要系购买商品预付金额
预付款项 147,385,657.97 78,288,503.61 88.26
增加所致。
主要系本期购置的未达到
在建工程 8,244,604.71 3,245,629.66 154.02 预定使用状态的固定资产
增加所致。
主要系增值税、所得税余
应交税费 67,998,272.88 52,001,646.32 30.76
额增加所致。
主要系债券应付利息暂未
应付利息 75,365,839.16 16,785,242.03 349.00
支付所致。
主要系本期新增少数股东
少数股东权益 87,369,279.73 100.00
所致。
年初至报告期末 变动比
利润表项目 上年同期数 变动原因说明
（1-9 月） 例(%)
主要系上年同期公司处置
营业收入 1,929,077,368.48 2,913,042,606.17 -33.78 投资性房地产增加其他业
务收入所致。
主要系上年同期公司处置
营业成本 1,572,690,729.77 2,485,426,857.68 -36.72
投资性房地产增加其他业
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务成本所致。
主要系上年同期公司处置
税金及附加 6,674,597.53 16,321,197.70 -59.10 投资性房地产增加税金成
本所致。
主要系本期控制成本费用
销售费用 34,463,462.06 46,634,580.86 -26.10
支出所致。
现金流量表项 年初至报告期末 变动比
上年同期数 变动原因说明
目 （1-9 月） 例(%)
收到其他与经 主要系上年同期公司收回
营活动有关的 208,648,238.06 1,032,316,588.62 -79.79 北京启创资金及本期周转
现金 资金减少所致。
支付其他与经
主要系周转资金减少所
营活动有关的 298,808,615.68 849,788,206.27 -64.84
致。
现金
处置固定资产、
主要系上年同期处置投资
无形资产和其
162,408.56 589,506,991.95 -99.97 性房地产收到的现金增加
他长期资产收
所致。
回的现金净额
收到其他与投
主要系公司用于投资理财
资活动有关的 256,910,000.00 400,670,000.00 -35.88
产品减少所致。
现金
取得子公司及
其他营业单位 主要系公司资金紧张支付
14,329,195.56 39,871,740.01 -64.06
支付的现金净 并购款减少所致。
额
支付其他与投
主要系公司用于投资理财
资活动有关的 252,620,000.00 387,370,000.00 -34.79
产品减少所致。
现金
吸收投资收到 主要系本期新增少数股东
70,000,000.00
的现金 所致。
收到其他与筹
主要系上期借款保证金收
资活动有关的 218,015,073.22 718,366,372.89 -69.65
回所致。
现金
偿还债务支付 主要系本期借款减少所
447,551,741.72 2,129,689,297.59 -78.99
的现金 致。
分配股利、利润
主要系本期借款减少所
或偿付利息支 50,466,583.22 94,206,883.94 -46.43
致。
付的现金
支付其他与筹
主要系周转资金归还增加
资活动有关的 166,240,657.86 82,083,844.48 102.53
所致。
现金
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1、控股股东所持公司股份冻结事宜
公司实际控制人涂国身先生及其一致行动人合计持有公司股份 533,877,223 股，占公司总股本
的比例为 41.61%。其中，通过中恒汇志持有公司股份 527,977,838 股，占公司总股本的比例为
41.15%；通过国金中安消增持 1 号集合资产管理计划持有公司股份 5,899,385 股，占公司总股本
的比例为 0.46%。其累计被冻结股份 527,977,838 股，占其合计所持公司股份的 98.89%，占公司
总股本的 41.15%。
由于中恒汇志自身债务及诉讼事项，控股股东所持公司股权已被司法轮候冻结，包含其为盈
利预测应补偿股份设置的专门账户所持股份。前述冻结暂未对公司控制权产生影响，暂未影响公
司的生产经营，也未导致公司股权分布不具备上市条件。但鉴于中恒汇志持有的公司股份质押比
例较高且已触碰预警平仓线，其持有的公司股份后续仍存在因其他诉讼或诉前保全被冻结或被处
置的风险。公司将与中恒汇志持续沟通、督促其采取有效措施妥善解决处理股份冻结相关事宜。
3.2.2、控股股东应补偿股份赠送事宜
2014 年 12 月，公司以 7.22 元/股的价格向中恒汇志发行 395,983,379 股股份购买中安消技术
有限公司 100%股权，并签订了《利润补偿协议》和《利润补偿协议之补充协议》，约定标的资
产中安消技术的利润补偿期间为 2014 年、2015 年、2016 年，对应拟实现的净利润（扣除非经常
性损益后的净利润，下同）分别为 21,009.53 万元、28,217.16 万元、37,620.80 万元，补偿测算对
象为标的资产在本次交易实施完毕后的三年内实现的净利润的年度数及各年累计数。
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的《关于中安消股份有限公司盈利预测
实现情况的专项审核报告》（瑞华核字[2015]48340008 号）、《关于中安消技术有限公司盈利预
测实现情况的专项审核报告》（瑞华核字[2016]48340008 号），及大华会计师事务所（特殊普通
合伙）审计并出具的《中安消股份有限公司之子公司中安消技术有限公司 2016 年度盈利预测实现
情况的专项审核报告》（大华核字[2017]003966 号），经测算中恒汇志应补偿股份数合计为
176,751,344 股股份。经公司 2016 年年度股东大会、2018 年第二次临时股东大会审议，上述应补
偿的 176,751,344 股股份补偿方式为赠送给公司股东大会股权登记日或公司董事会确定的股权登
记日在册的股东（中恒汇志因重组发行股份购买资产持有的股份将不参与该赠送），在册股东按
其持有股份数量占股权登记日公司的总股本（扣除中恒汇志因重组发行股份购买资产持有的股份
数量）的比例享有获赠股份。
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由于中恒汇志自身债务及诉讼事项，其持有的公司股份已全部被司法轮候冻结，包含其为盈
利预测应补偿股份设置的专门账户所持股份，致使中恒汇志应补偿股份赠送事宜至今未能推进实
施。为切实维护公司及中小股东的合法权益，积极推进应补偿股份实施事宜，公司已向深圳市中
级人民法院提请民事起诉状，请求法院判决确认中恒汇志为盈利预测应补偿股份设置的专门账户
所持股份不属于中恒汇志的财产，其权利人为公司在册股东，有关本次诉讼的具体情况详见与本
公告披露的《中安科关于涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-010）。目前该案件尚未判决。
3.2.3、中小投资者诉讼事宜
2019 年 5 月 30 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2019]44 号）、《行政处罚
决定书》（[2019]45 号）、《行政处罚决定书》（[2019]46 号）、《市场禁入决定书》（[2019]7
号），中国证监会认定公司存在违法事实。
截至本报告披露日，公司收到上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书
合计 584 例，上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计
为人民币 313,409,582.56 元（公告编号：2019-087）。
3.2.4、现金管理计划情况
2019 年 4 月 29 日，公司第十届董事会第六次会议审议通过了《关于 2019 年度现金管理计划
的议案》，为实现公司资金的有效利用，提高公司资金的使用效率，增加公司收益，降低财务成
本，公司拟使用不超过五千万元人民币的闲置资金开展现金管理，在额度范围内公司及下属子公
司可循环进行投资，滚动使用。该议案已经 2018 年年度股东大会审议通过。2019 年第三季度内
实际购买赎回情况如下：江苏中科智能系统有限公司分别于 2019 年 7 月 1 日、2019 年 7 月 2 日、
2019 年 7 月 11 日、2019 年 7 月 24 日、2019 年 8 月 1 日、2019 年 9 月 3 日、2019 年 9 月 20 日
发生购买金额 2,400 万元、400 万元、1,000 万元、200 万元、1,000 万元、700 万元、500 万元，
分别于 2019 年 7 月 1 日、2019 年 7 月 11 日、2019 年 7 月 30 日、2019 年 8 月 7 日、2019 年 8
月 13 日、2019 年 8 月 15 日、2019 年 8 月 19 日、2019 年 8 月 20 日、2019 年 8 月 27 日、2019
年 9 月 3 日、2019 年 9 月 17 日、2019 年 9 月 29 日发生赎回金额 420 万元、1,400 万元、1,200
万元、200 万元、200 万元、200 万元、200 万元、200 万元、500 万元、400 万元、600 万元、600
万元。累计发生金额为 80 万元。深圳市豪恩安全防范技术有限公司分别于 2019 年 7 月 18 日、2019
年 7 月 30 日、2019 年 7 月 31 日、2019 年 8 月 5 日、2019 年 8 月 29 日、2019 年 8 月 30 日、2019
年 9 月 30 日发生购买金额 414 万元、74 万元、587 万元、318 万元、870 万元、928 万元、1,078
万元，分别于 2019 年 8 月 9 日、2019 年 8 月 14 日、2019 年 8 月 19 日、2019 年 8 月 21 日、2019
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年 9 月 11 日、2019 年 9 月 16 日、2019 年 9 月 18 日、2019 年 9 月 19 日发生赎回金额 15 万元、
243 万元、241 万元、50 万元、50 万元、520 万元、50 万元、526 万元。累计发生金额为 2,574
万元。
3.2.5、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
2019 年 9 月 12 日，公司召开第十届董事会第十二次会议、第十届监事会第七次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 3,700 万元闲置资
金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（公告编号：2019-072）。
3.2.6、新设子公司
公司下属子公司上海安好物业发展有限公司出资人民币 100 万元设立了子公司上海翎安科技
发展有限公司，并持有其 100%股份。公司住所为上海市静安区永和路 390 号 11 幢 814 室，法定
代表人为李凯，经营范围为：计算机科技、信息科技、物联网科技领域内的技术开发，技术咨询，
技术转让，技术服务，计算机系统集成。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动】。
公司下属子公司上海安好物业发展有限公司出资人民币 100 万元设立了子公司上海翎海科技
发展有限公司，并持有其 100%股份。公司住所为上海市静安区永和路 390 号 11 幢 815 室，法定
代表人为李凯，经营范围为：计算机科技、信息科技、物联网科技领域内的技术开发，技术咨询，
技术转让，技术服务，计算机系统集成。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动】
3.2.7、退市/暂停上市风险
公司 2017 年、2018 年连续两年亏损，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，
公司股票已被上海证券交易所实施退市风险警示（*ST），若公司 2019 年度经审计的归属于上市
公司股东的净利润继续为负值，公司股票可能将会被暂停上市。此外截至本报告期末，公司未经
审计的归属于上市公司股东的净资产为负值，若公司 2019 年持续出现大额亏损，则公司还将面临
净资产为负的风险，根据上交所上市规则，如果最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或
者被追溯重述后为负值，上交所将对公司股票实施退市风险警示。敬请广大投资者注意投资风险。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
是否 是否 如未能及时 如未能及
承诺 承诺 承诺 有履 及时 履行应说明 时履行应
承诺方 承诺时间及期限
背景 类型 内容 行期 严格 未完成履行 说明下一
限 履行 的具体原因 步计划
承诺自现金认购股份交易结束之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理直接或间 自认购股份的发
股份 中恒汇志、
接持有的上市公司股份，也不由上市公司回购所持有的股份（为实施盈利预测补 行结束之日起的 是 是 详见注 1 详见注 1
限售 涂国身
偿方案的除外）。 36 个月内
盈利
预测 若置入资产中安消技术有限公司在补偿期间实现的净利润未能达到利润预测数， 2014/2/14 至
中恒汇志 否 否 详见注 2 详见注 2
及补 中恒汇志应进行补偿。 2016/12/31
偿
与重
重大资产重组完成后的两年内，通过股权并购、资产重组、业务重组或放弃控制
大资 2014/6/10 至不再
解决 权等方式避免同业竞争。在作为上市公司控股股东及实际控制人期间，如承诺人
产重 中恒汇志、 作为上市公司实
同业 或其控制的其他企业从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务形成 否 否 详见注 3 详见注 3
组相 涂国身 际控制人/控股股
竞争 竞争，则承诺人或其控制企业将立即通知上市公司，并将该等商业机会供上市公
关的 东之日
司优先选择。
承诺
2014/6/10 至不再
解决 承诺减少和规范与公司之间的关联交易，对于确有必要且无法避免的关联交易，
中恒汇志、 作为上市公司实
关联 需遵循市场化原则和公允定价原则公平操作，并按照相关法律法规履行交易程序 是 是
涂国身 际控制人/控股股
交易 和信息披露义务，确保不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
东之日
2014/10/20 至不
中恒汇志、 承诺严格遵守法律法规和上市公司的相关规定，不占用中安消技术资金。若违反
其他 再作为上市公司 是 是
涂国身 本承诺，承诺人将承担由此引发的一切法律责任。
实际控制人/控股
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股东之日
2014/6/10 至不再
中恒汇志、 作为上市公司实
其他 保证重组完成后上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性。 是 是
涂国身 际控制人/控股股
东之日
解决
土地 中安消技术及其子公司租赁的房屋存在未取得房屋产权证书的瑕疵，但对本次重
2014/10/20 至租
等产 中恒汇志 组和上市公司未来经营不构成重大不利影响。如上市公司及其下属控股子公司因 是 是
赁关系结束
权瑕 此租赁物业瑕疵受到经济损失，中恒汇志承诺对此予以赔偿。
疵
盈利
深圳科松 2015-2017 年三年的净利润累计不低于 1,310.88 万元（以扣除非经常性
预测 2015/10/20 至
中恒志 损益前后孰低者为计算依据）。除各方另有约定外，中恒志对标的公司承诺利润 是 是 详见注 4 详见注 4
及补 2017/12/31
全额承担补偿义务和保证责任。
偿
盈利
承诺泰国卫安 2016-2018 年度的净利润累计数不低于 30,111.65 万泰铢（净利润数
预测 2016/4/20 至
卫安控股 均以标的公司扣除非经常性损益后的净利润数确定）。除各方另有约定外，卫安 是 是
及补 2018/12/31
控股对泰国卫安承诺利润全额承担补偿义务和保证责任。
偿
解决 本人承诺，本次收购泰国卫安完成后，本人将严格控制除泰国卫安外的其他企业
同业 涂国身 从事现有业务经营，不以任何形式开展与标的公司及中安科股份有限公司存在竞 2016/4/20 起 是 是
竞争 争或可能产生潜在同业竞争的业务。
一、本公司承诺督促中安科于本承诺出具之日起一年内实现对金誉阿拉丁的债权
其他 本金人民币 2500 万元及相应孳息人民币 800 万元。二、本承诺为不可撤销承诺，
其他 中恒汇志 2015/12/31 起 否 否 详见注 5 详见注 5
承诺 若本承诺函出具之日起一年内，中安科未能实现上述债权，本公司将予以补偿中
安科相应损失。
注1：控股股东自愿延长所持股份限售锁定期
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2019 年第三季度报告
2017年12月30日、2018年1月20日，公司披露了控股股东自愿延长股份限售锁定期的公告（公告编号：2017-266、2018-003），中恒汇志自愿将其持
有的股份锁定期延期至2018年6月30日；2018年6月29日，公司披露了控股股东自愿延长股份限售锁定期的公告（公告编号：2018-064），中恒汇志自愿
将其持有的股份锁定期延期至2018年12月31日；2018年12月27日，公司披露了控股股东自愿延长股份限售锁定期的公告（公告编号：2018-109），中恒
汇志自愿将其持有的股份锁定期延期至2019年12月31日。具体情况如下：
序号 限售股持有人 所持股数（股） 原限售截止日 第一次延期 第二次延期 新限售截止日
1 深圳市中恒汇志投资有限公司 395,983,379 2017 年 12 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
2 深圳市中恒汇志投资有限公司 131,994,459 2018 年 1 月 23 日 2018 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
合计 527,977,838 - - -
注2：中恒汇志关于置入资产盈利预测及补偿的承诺履行情况
2014年、2015年置入资产经营业绩未达业绩承诺，根据《利润补偿协议》及补充协议约定，中恒汇志已将须补偿的48,691,587股股份托管于其在招商
证券开立的专门账户，并由公司董事会进行监管。经第九届董事会第五十次会议、2016年年度股东大会审议，公司拟将上述专门账户中的应补偿股份先
行赠送给中安科股东大会股权登记日或中安科董事会确定的股权登记日在册的股东。因中恒汇志自身诉讼事项，专门账户中的48,691,587股股份已被冻结，
赠送事项至今尚未能实施。
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中安消股份有限公司之子公司中安消技术有限公司2016年度盈利预测实现情况的专项审核报
告》（大华核字[2017]003966号），中安消技术2014-2016年度盈利预测未全部实现，其应补偿的股份数量合计为176,751,344股，经测算中恒汇志应补偿
股份数合计为176,751,344股股份。经公司2016年年度股东大会、2018年第二次临时股东大会审议，上述应补偿的176,751,344股股份补偿方式为赠送给公
司股东大会股权登记日或公司董事会确定的股权登记日在册的股东（中恒汇志因重组发行股份购买资产持有的股份将不参与该赠送），在册股东按其持
有股份数量占股权登记日公司的总股本（扣除中恒汇志因重组发行股份购买资产持有的股份数量）的比例享有获赠股份，截至目前由于中恒汇志自身债
务及诉讼事项，其持有的公司股份已全部被司法轮候冻结，包含其为盈利预测应补偿股份设置的专门账户所持股份，致使中恒汇志应补偿股份赠送事宜
至今未能推进实施。
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2019 年第三季度报告
此外，根据重组上市时公司与中恒汇志签署的《利润补偿协议》和《利润补偿协议之补充协议》，在补偿期间届满时，公司应对置入资产进行减值
测试，如：期末减值额/标的资产作价>补偿期限内已补偿股份总数/认购股份总数，则中恒汇志将另行补偿股份。目前，公司已聘请专业机构开展资产减
值测试，将在结果出具后确认中恒汇志最终应当补偿的股份。鉴于目前公司控股股东股份质押、冻结比例较高，公司后续将密切关注股份冻结情况及其
影响，积极推进应补偿股份处置事项，督促控股股东采取有效措施，尽早履行应补偿股份处置事宜，并及时履行信息披露义务。
为切实维护公司及中小股东的合法权益，积极推进应补偿股份实施事宜，公司已向深圳市中级人民法院提请民事起诉状，请求法院判决确认中恒汇
志为盈利预测应补偿股份设置的专门账户所持股份不属于中恒汇志的财产，其权利人为公司在册股东，有关本次诉讼的具体情况详见与本公告披露的《中
安科关于涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-010）。目前该案件尚未判决。
注3：同业竞争尚在处理中的公司为卫安保安服务（上海）有限公司（原名：上海智慧保安服务有限公司）、北京万家安全系统有限公司、陕西吉安
科技防范有限责任公司。鉴于公司目前实际经营情况及资金状况，经公司审慎研究决定放弃将上海卫安及其子公司北京万家纳入上市公司体系的计划，
同时，为维护上市公司及中小股东利益，公司将督促控股股东及实际控制人按照重组时作出的承诺以适当方式消除同业竞争情形。上市公司与中恒汇志
的《股权托管协议》将继续履行，直至同业竞争情形消除，详见公司公告（公告编号：2018-078、2018-083）。
注 4：深圳科松盈利承诺期已届满，其 2015-2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润合计 378.36 万元，与累计业绩承诺
差异 932.52 万元，完成业绩承诺盈利的 28.86%，未实现业绩承诺。根据交易双方签署的《盈利预测补偿协议》，深圳科松原股东需向公司累计补偿现金
3,603.80 万元，扣除目前已补偿现金 286.02 万元，仍需向公司补偿现金 3,317.78 万元，详见公司公告（公告编号：2018-031）。
泰国卫安盈利承诺期已届满，其 2016-2018 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润合计 25,917.88 万泰铢，与累计业绩承诺差
异 4,193.77 万泰铢，完成业绩承诺盈利的 86.07%，未实现业绩承诺。根据交易双方签署的《泰国卫安收购项目盈利补偿协议》及《泰国卫安收购项目盈
利补偿协议之补充协议》，泰国卫安原股东卫安控股有限公司需向公司现金补偿 18,109.81 万泰铢，详见公司公告（公告编号：2019-027）。
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2019 年第三季度报告
注 5：因与金誉阿拉丁诉讼纠纷事项，公司向上海市静安区人民法院提起诉讼。2017 年 6 月 21 日，公司披露了《关于债权诉讼结果的公告》（公告
编号：2017-129），双方达成调解协议并已收到法院《民事调解书》，截至目前，该事项尚未完结。
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2019 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中安科股份有限公司
法定代表人 吴博文
日期 2019 年 10 月 31 日
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2019 年第三季度报告
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中安科股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 475,184,392.05 460,752,008.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 23,910,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,321,415.64 22,349,767.59
应收账款 529,709,809.16 630,244,811.70
应收款项融资
预付款项 147,385,657.97 78,288,503.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 235,818,183.50 231,216,356.32
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,181,554,332.84 1,222,579,900.49
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 48,928,150.74 71,562,893.36
流动资产合计 2,653,811,941.90 2,716,994,241.99
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 89,666,948.82 106,809,248.80
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2019 年第三季度报告
长期股权投资 4,237,369.83 4,237,369.83
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,092,687,022.00 1,092,687,022.00
固定资产 414,311,110.10 418,532,395.06
在建工程 8,244,604.71 3,245,629.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 154,510,496.01 164,462,615.11
开发支出
商誉 987,120,328.61 967,070,134.99
长期待摊费用 27,586,959.95 24,129,864.40
递延所得税资产 103,440,946.62 99,987,645.40
其他非流动资产 3,942,761.00 3,870,572.60
非流动资产合计 2,885,748,547.65 2,885,032,497.85
资产总计 5,539,560,489.55 5,602,026,739.84
流动负债：
短期借款 1,091,825,955.44 1,124,178,674.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 588,334,611.50 726,720,385.80
预收款项 59,010,542.89 50,781,489.59
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 233,432,073.05 211,289,969.00
应交税费 67,998,272.88 52,001,646.32
其他应付款 1,808,180,856.70 1,526,193,547.13
其中：应付利息 75,365,839.16 16,785,242.03
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,099,737,956.06 1,097,993,127.04
其他流动负债
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2019 年第三季度报告
流动负债合计 4,948,520,268.52 4,789,158,839.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 362,166,534.56 356,268,932.05
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 3,929,204.39 3,951,233.03
预计负债
递延收益
递延所得税负债 234,522,386.23 238,009,383.59
其他非流动负债
非流动负债合计 600,618,125.18 598,229,548.67
负债合计 5,549,138,393.70 5,387,388,388.40
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,283,020,992.00 1,283,020,992.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 989,163,690.54 1,008,960,546.50
减：库存股
其他综合收益 97,820,107.58 101,424,320.09
专项储备
盈余公积 102,430,751.34 102,430,751.34
一般风险准备
未分配利润 -2,569,382,725.34 -2,281,198,258.49
归属于母公司所有者权益（或股东权
-96,947,183.88 214,638,351.44
益）合计
少数股东权益 87,369,279.73
所有者权益（或股东权益）合计 -9,577,904.15 214,638,351.44
负债和所有者权益（或股东权益）
5,539,560,489.55 5,602,026,739.84
总计
法定代表人：吴博文 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：李伟
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中安科股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
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2019 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 2,723,046.78 2,875,555.98
交易性金融资产 1,000,000.00 -
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 -
应收账款 141,441.82 6,198.69
应收款项融资
预付款项 1,685,407.04 2,192,695.80
其他应收款 1,920,855,509.24 1,870,948,257.06
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 664,565.45 3,117,866.73
流动资产合计 1,927,069,970.33 1,879,140,574.26
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,238,514,395.37 5,238,514,395.37
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,075,046,500.00 1,075,046,500.00
固定资产 2,603,770.58 3,427,937.06
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 733,977.55 843,513.76
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,379,213.33 12,663,721.01
递延所得税资产 117,477.32 105,670.96
其他非流动资产
非流动资产合计 6,326,395,334.15 6,330,601,738.16
资产总计 8,253,465,304.48 8,209,742,312.42
流动负债：
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2019 年第三季度报告
短期借款 342,000,000.00 348,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 7,779,550.31 11,115,931.58
预收款项 2,386,300.71 2,574,430.80
应付职工薪酬 3,966,685.76 5,112,483.86
应交税费 1,885,982.57 77,124.98
其他应付款 1,817,577,125.88 1,513,934,412.80
其中：应付利息 52,870,021.05 9,874,566.32
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,099,737,956.06 1,097,993,127.04
其他流动负债
流动负债合计 3,275,333,601.29 2,978,807,511.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 202,195,781.43 202,195,781.43
其他非流动负债
非流动负债合计 202,195,781.43 202,195,781.43
负债合计 3,477,529,382.72 3,181,003,292.49
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,283,020,992.00 1,283,020,992.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,611,877,254.85 3,611,877,254.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 102,430,751.34 102,430,751.34
未分配利润 -221,393,076.43 31,410,021.74
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2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 4,775,935,921.76 5,028,739,019.93
负债和所有者权益（或股东权益）
8,253,465,304.48 8,209,742,312.42
总计
法定代表人：吴博文 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：李伟
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中安科股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 640,644,483.73 738,363,753.72 1,929,077,368.48 2,913,042,606.17
其中：营业收入 640,644,483.73 738,363,753.72 1,929,077,368.48 2,913,042,606.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 677,758,789.13 753,352,305.71 2,058,307,390.43 3,003,134,311.06
其中：营业成本 516,227,097.12 587,909,494.49 1,572,690,729.77 2,485,426,857.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,520,244.58 2,515,563.39 6,674,597.53 16,321,197.70
销售费用 12,321,538.12 15,559,685.12 34,463,462.06 46,634,580.86
管理费用 93,606,241.37 90,518,613.78 272,891,715.45 281,353,012.59
研发费用 13,311,647.95 13,830,434.91 44,571,616.52 40,219,444.68
财务费用 40,772,019.99 43,018,514.02 127,015,269.10 133,179,217.55
其中：利息费用 39,655,030.12 41,568,512.82 123,654,230.30 147,523,018.78
利息收入 592,787.79 687,548.02 1,032,128.42 41,569,566.13
加：其他收益 1,767,489.36 1,570,467.55 5,264,488.24 4,971,384.38
投资收益（损失以
210,154.03 101,153.84 576,158.47 584,610.46
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
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2019 年第三季度报告
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损
-1,752,493.71 9,519,158.59
失以“－”号填列）
资产减值损失（损
1,555,047.25 -11,658,660.33 1,128,965.89 -28,184,233.85
失以“－”号填列）
资产处置收益（损
10,345.74 -524,437.18 -68,548.14 -782,174.50
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-35,323,762.73 -25,500,028.11 -112,809,798.90 -113,502,118.40
号填列）
加：营业外收入 2,087,624.80 27,673,507.68 3,584,220.86 37,330,205.91
减：营业外支出 54,955,975.80 6,842,993.70 163,471,898.56 9,908,972.94
四、利润总额（亏损总额
-88,192,113.73 -4,669,514.13 -272,697,476.60 -86,080,885.43
以“－”号填列）
减：所得税费用 6,104,653.58 7,071,161.44 17,914,566.48 21,815,815.84
五、净利润（净亏损以“－”
-94,296,767.31 -11,740,675.57 -290,612,043.08 -107,896,701.27
号填列）
（一）按经营持续性分类 -94,296,767.31 -11,740,675.57 -290,612,043.08 -107,896,701.27
1.持续经营净利润
-94,296,767.31 -11,740,675.57 -290,612,043.08 -107,896,701.27
（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 -94,296,767.31 -11,740,675.57 -290,612,043.08 -107,896,701.27
1.归属于母公司股
东的净利润（净亏损以“-” -94,123,566.29 -11,740,675.57 -288,184,466.85 -107,896,701.27
号填列）
2.少数股东损益（净
-173,201.02 -2,427,576.23
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后
31,160,847.66 44,763,250.88 -3,604,212.51 35,487,774.94
净额
归属母公司所有者的其
31,160,847.66 44,763,250.88 -3,604,212.51 35,487,774.94
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进
- -
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
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2019 年第三季度报告
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
31,160,847.66 44,763,250.88 -3,604,212.51 35,487,774.94
益的其他综合收益
1.权益法下可转损
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资
产公允价值变动损益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信
用减值准备
7. 现金流量套期储
备（现金流量套期损益的
有效部分）
8.外币财务报表折
31,160,847.66 44,763,250.88 -3,604,212.51 35,487,774.94
算差额
9.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -63,135,919.65 33,022,575.31 -294,216,255.59 -72,408,926.33
归属于母公司所有者的
-62,962,718.63 33,022,575.31 -291,788,679.36 -72,408,926.33
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-173,201.02 -2,427,576.23
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
-0.22 -0.08
股)
（二）稀释每股收益(元/
-0.22 -0.08
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：吴博文 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：李伟
母公司利润表
2019 年 1—9 月
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2019 年第三季度报告
编制单位：中安科股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
季度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 4,796,894.25 9,029,941.08 20,856,449.65 24,971,317.00
减：营业成本 531,690.17 1,525,192.03 1,576,355.20 2,748,232.09
税金及附加 360.00 1,650.00 1,974,424.58 1,166,758.00
销售费用
管理费用 12,602,031.36 14,202,747.39 38,590,606.61 50,909,390.48
研发费用
财务费用 24,110,691.90 25,320,251.36 78,028,016.73 73,371,130.55
其中：利息费用 24,282,101.99 25,323,825.87 78,188,401.76 81,363,330.39
利息收入 2,920.60 12,100.07 8,808.43 10,191,796.86
加：其他收益 121,596.29 121,596.29 46,232.37
投资收益（损失以“－”
40,524.58 20,263.13 60,347.22 60,429.41
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-77,877.17 -69,703.28
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-304,226.32 -552,596.11
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
1,797.49 -202.48 1,797.49 -99,529.24
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
-32,361,837.99 -32,304,065.37 -99,198,915.75 -103,769,657.69
填列）
加：营业外收入 0.10 27,055,350.17 134.38 27,058,350.18
减：营业外支出 51,282,282.23 5,328,984.48 153,616,123.16 5,341,379.45
三、利润总额（亏损总额以
-83,644,120.12 -10,577,699.68 -252,814,904.53 -82,052,686.96
“－”号填列）
减：所得税费用 -17,637.55 - -11,806.36 -
四、净利润（净亏损以“－”号
-83,626,482.57 -10,577,699.68 -252,803,098.17 -82,052,686.96
填列）
（一）持续经营净利润（净
-83,626,482.57 -10,577,699.68 -252,803,098.17 -82,052,686.96
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效
部分）
8.外币财务报表折算差
额
9.其他
六、综合收益总额 -83,626,482.57 -10,577,699.68 -252,803,098.17 -82,052,686.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：吴博文 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：李伟
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中安科股份有限公司
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2019 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,238,833,458.41 2,272,031,587.09
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 914,682.69 5,205,387.31
收到其他与经营活动有关的现金 208,648,238.06 1,032,316,588.62
经营活动现金流入小计 2,448,396,379.16 3,309,553,563.02
购买商品、接受劳务支付的现金 1,005,301,311.43 1,025,393,553.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,017,194,613.43 1,022,451,263.53
支付的各项税费 104,260,480.19 120,086,359.57
支付其他与经营活动有关的现金 298,808,615.68 849,788,206.27
经营活动现金流出小计 2,425,565,020.73 3,017,719,382.40
经营活动产生的现金流量净额 22,831,358.43 291,834,180.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 600,000.00
取得投资收益收到的现金 575,476.40 586,470.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资
162,408.56 589,506,991.95
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
- -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 256,910,000.00 400,670,000.00
投资活动现金流入小计 257,647,884.96 991,363,462.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资
31,594,391.70 29,700,538.32
产支付的现金
投资支付的现金 - -
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2019 年第三季度报告
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现
14,329,195.56 39,871,740.01
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 252,620,000.00 387,370,000.00
投资活动现金流出小计 298,543,587.26 456,942,278.33
投资活动产生的现金流量净额 -40,895,702.30 534,421,183.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 70,000,000.00 -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 410,841,420.76 497,331,091.33
收到其他与筹资活动有关的现金 218,015,073.22 718,366,372.89
筹资活动现金流入小计 698,856,493.98 1,215,697,464.22
偿还债务支付的现金 447,551,741.72 2,129,689,297.59
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,466,583.22 94,206,883.94
其中：子公司支付给少数股东的股利、
- -
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 166,240,657.86 82,083,844.48
筹资活动现金流出小计 664,258,982.80 2,305,980,026.01
筹资活动产生的现金流量净额 34,597,511.18 -1,090,282,561.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,626,418.58 -23,941,813.24
五、现金及现金等价物净增加额 22,159,585.89 -287,969,010.67
加：期初现金及现金等价物余额 280,943,773.30 544,064,232.87
六、期末现金及现金等价物余额 303,103,359.19 256,095,222.20
法定代表人：吴博文 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：李伟
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中安科股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,661,761.27 17,038,443.02
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的现金 405,190,607.49 1,035,425,146.37
经营活动现金流入小计 419,852,368.76 1,052,463,589.39
购买商品、接受劳务支付的现金 1,347,990.48 2,840,538.44
支付给职工及为职工支付的现金 27,788,887.29 22,252,507.77
支付的各项税费 453,463.74 1,164,015.69
支付其他与经营活动有关的现金 354,031,652.32 1,064,552,629.76
经营活动现金流出小计 383,621,993.83 1,090,809,691.66
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2019 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 36,230,374.93 -38,346,102.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 60,347.22 60,429.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资
- 97,757.88
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
- -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 60,347.22 158,187.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资
67,173.53 2,084,484.40
产支付的现金
投资支付的现金 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现
- -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 67,173.53 2,084,484.40
投资活动产生的现金流量净额 -6,826.31 -1,926,297.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 - 190,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 54,610,000.00 475,785,773.70
筹资活动现金流入小计 54,610,000.00 665,785,773.70
偿还债务支付的现金 6,000,000.00 589,125,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 20,672,590.30 30,951,990.33
支付其他与筹资活动有关的现金 64,505,505.41 10,387,572.14
筹资活动现金流出小计 91,178,095.71 630,464,562.47
筹资活动产生的现金流量净额 -36,568,095.71 35,321,211.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 -344,547.09 -4,951,188.15
加：期初现金及现金等价物余额 606,099.63 5,812,496.59
六、期末现金及现金等价物余额 261,552.54 861,308.44
法定代表人：吴博文 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：李伟
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
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2019 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 460,752,008.92 460,752,008.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 28,200,000.00 28,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 22,349,767.59 22,349,767.59
应收账款 630,244,811.70 630,244,811.70
应收款项融资
预付款项 78,288,503.61 78,288,503.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 231,216,356.32 231,216,356.32
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,222,579,900.49 1,222,579,900.49
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 71,562,893.36 43,362,893.36 -28,200,000.00
流动资产合计 2,716,994,241.99 2,716,994,241.99
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 106,809,248.80 106,809,248.80
长期股权投资 4,237,369.83 4,237,369.83
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,092,687,022.00 1,092,687,022.00
固定资产 418,532,395.06 418,532,395.06
在建工程 3,245,629.66 3,245,629.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 164,462,615.11 164,462,615.11
开发支出
商誉 967,070,134.99 967,070,134.99
30 / 34
2019 年第三季度报告
长期待摊费用 24,129,864.40 24,129,864.40
递延所得税资产 99,987,645.40 99,987,645.40
其他非流动资产 3,870,572.60 3,870,572.60
非流动资产合计 2,885,032,497.85 2,885,032,497.85
资产总计 5,602,026,739.84 5,602,026,739.84
流动负债：
短期借款 1,124,178,674.85 1,124,178,674.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 726,720,385.80 726,720,385.80
预收款项 50,781,489.59 50,781,489.59
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 211,289,969.00 211,289,969.00
应交税费 52,001,646.32 52,001,646.32
其他应付款 1,526,193,547.13 1,526,193,547.13
其中：应付利息 16,785,242.03 16,785,242.03
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,097,993,127.04 1,097,993,127.04
其他流动负债
流动负债合计 4,789,158,839.73 4,789,158,839.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 356,268,932.05 356,268,932.05
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 3,951,233.03 3,951,233.03
预计负债
递延收益
递延所得税负债 238,009,383.59 238,009,383.59
31 / 34
2019 年第三季度报告
其他非流动负债
非流动负债合计 598,229,548.67 598,229,548.67
负债合计 5,387,388,388.40 5,387,388,388.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,283,020,992.00 1,283,020,992.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,008,960,546.50 1,008,960,546.50
减：库存股
其他综合收益 101,424,320.09 101,424,320.09
专项储备
盈余公积 102,430,751.34 102,430,751.34
一般风险准备
未分配利润 -2,281,198,258.49 -2,281,198,258.49
归属于母公司所有者权益（或
214,638,351.44 214,638,351.44
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）
214,638,351.44 214,638,351.44
合计
负债和所有者权益（或股
5,602,026,739.84 5,602,026,739.84
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,875,555.98 2,875,555.98
交易性金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 6,198.69 6,198.69
应收款项融资
预付款项 2,192,695.80 2,192,695.80
其他应收款 1,870,948,257.06 1,870,948,257.06
其中：应收利息
应收股利
存货
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2019 年第三季度报告
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,117,866.73 2,117,866.73 -1,000,000.00
流动资产合计 1,879,140,574.26 1,879,140,574.26
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,238,514,395.37 5,238,514,395.37
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,075,046,500.00 1,075,046,500.00
固定资产 3,427,937.06 3,427,937.06
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 843,513.76 843,513.76
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,663,721.01 12,663,721.01
递延所得税资产 105,670.96 105,670.96
其他非流动资产
非流动资产合计 6,330,601,738.16 6,330,601,738.16
资产总计 8,209,742,312.42 8,209,742,312.42
流动负债：
短期借款 348,000,000.00 348,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 11,115,931.58 11,115,931.58
预收款项 2,574,430.80 2,574,430.80
应付职工薪酬 5,112,483.86 5,112,483.86
应交税费 77,124.98 77,124.98
其他应付款 1,513,934,412.80 1,513,934,412.80
其中：应付利息 9,874,566.32 9,874,566.32
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,097,993,127.04 1,097,993,127.04
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2019 年第三季度报告
其他流动负债
流动负债合计 2,978,807,511.06 2,978,807,511.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 202,195,781.43 202,195,781.43
其他非流动负债
非流动负债合计 202,195,781.43 202,195,781.43
负债合计 3,181,003,292.49 3,181,003,292.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,283,020,992.00 1,283,020,992.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,611,877,254.85 3,611,877,254.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 102,430,751.34 102,430,751.34
未分配利润 31,410,021.74 31,410,021.74
所有者权益（或股东权益）
5,028,739,019.93 5,028,739,019.93
合计
负债和所有者权益（或股
8,209,742,312.42 8,209,742,312.42
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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