上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
                       独立董事工作细则

                             第一章          总则

    第一条   为进一步完善上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）治

理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规范运作，根据《中华

人民共和国公司法》有关规定和中国证券监督管理委员会分颁布的《关于在公司建立独立董

事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立

董事履职指引》等相关法律、法规，并结合《公司章程》，制定本工作细则。

    第二条   独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主

要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。

    第三条   独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律

法规、《指导意见》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中

小股东的合法权益不受损害。

    独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害

关系的单位或个人的影响。

    第四条   公司聘任的独立董事原则上最多在 5 家公司兼任独立董事，并确保有足够的

时间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第五条   公司设立独立董事，独立董事人数占公司董事至少包括三分之一，其中至少包

括一名会计专业人士，会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的人士。

    第六条   独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监

会及其授权机构所组织的培训。




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             第二章          独立董事的任职条件

    第七条   担任独立董事应当符合下列基本条件：

    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

    （二）具有本工作细则所要求的独立性；

    （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

    （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

    （五）公司章程规定的其他条件。

    第八条   独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指

配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的

    （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东

及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单

位任职的人员及其直系亲属；

    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

    （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

    （六）公司章程规定的其他人员；

    （七）中国证监会认定的其他人员。




   第三章            独立董事的提名、选举和更换

    第九条   公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以

提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    第十条   独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解

被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资
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格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的

关系发表公开声明。

    在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。

    第十一条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时

报送中国证监会、中国证监会上海监管局和上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关

情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。

    上述监管部门对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对持有异议的被提名人，可作

为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。

    在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被监管部门提出

异议的情况进行说明。

    第十二条   独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但

是连任时间不得超过六年。

    第十三条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤

换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不

得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认

为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

    第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞

职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。

如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于《公司章程》规定的最低要求

时，在改选出新的独立董事就任前，原独立董事依法继续履行独立董事职务。

    第十五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由

此造成公司独立董事达不到《公司章程》要求的法定人数时，公司应按规定补足独立董事人

数。




                 第四章           独立董事的职权

    第十六条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、

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法规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权，主要如下：

    （一）重大关联交易事项的事先认可权；

    （二）聘用或解聘会计师事务所的提议权，及对公司聘用或解聘会计师事务所的事先认

可权；

    （三）召开临时股东大会的提议权；

    （四）召开董事会会议的提议权；

    （五）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

    （六）必要时，独立聘请外部审计机构及咨询机构等对公司的具体事项进行审计和咨询；

    （七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程以及本章其他条文赋予的其

他职权。

    独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的半数以上同意。

    第十七条     若独立董事上述第十六条提议未被采纳或职权不能正常行使，公司应将有关

情况予以披露。

    第十八条 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会

专门委员会。成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独

立董事人数不低于二分之一并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。

    第十九条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下重大事项向董事会或股东大会发

表独立意见：

    （一）对外担保；

    （二）重大关联交易；

    （三）董事的提名、任免；

    （四）聘任或者解聘高级管理人员；

    （五）公司董事、高级管理人员的薪酬和股权激励计划；

    （六）变更募集资金用途；

    （七）制定资本公积金转增股本预案；

    （八）制定利润分配政策、利润分配方案及现金分红方案；

    （九）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正；

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    （十）上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见；

    （十一）会计师事务所的聘用及解聘；

    （十二）上市公司管理层收购；

    （十三）上市公司重大资产重组；

    （十四）上市公司以集中竞价交易方式回购股份；

    （十五）上市公司内部控制评价报告；

    （十六）上市公司承诺相关方的承诺变更方案；

    （十七）上市公司优先股发行对公司各类股东权益的影响；

    （十八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程规定的或中国证监会认定

的其他事项；

    （十九）独立董事认为可能损害上市公司及其中小股东权益的其他事项。

    第二十条   独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；

反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

    第二十一条 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，

独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。




                 第五章            独立董事的义务

    第二十二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当按照相

关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责,包括按时出席董事会会议，了解公司的生

产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，切实维护公司整体利益，

尤其要关注中小股东的合法权益不受侵害。

    独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控股人、或者其他与公司存在利

害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况,应向公司申明并

实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的,应及时通知公司,必要时应提出辞职。

    第二十三条 独立董事每年为公司有效工作的时间原则上不少于十五个工作日，包括出

席股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的
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建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查，与公司管理层进行工作讨论，对公司重

大投资、生产、建设项目进行实地调研等。每年到上市公司的现场工作时间原则上不应少于

十个工作日。

    第二十四条 独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告, 对其履行职责的情况

进行说明。年度述职报告应当按照相关规定的要求进行编制并披露。




                第六章           独立董事的培训

    第二十五条 拟任独立董事在首次受聘上市公司独立董事前，原则上至少参加一次证券

监管部门认可的相关机构组织的任职培训。在首次受聘后的两年内，建议至少每年参加一次

后续培训。此后，应当至少每两年参加一次后续培训。

    第二十六条 公司独立董事培训主要由上海证券交易所或者其授权的单位组织，采取集

中面授、网络培训、座谈讨论、经验交流和公司实地考察等多种方式进行。

    第二十七条 公司独立董事培训内容包括上市公司信息披露、上市公司治理基本原则、

上市公司规范运作的法律框架、独立董事的权利、义务和法律责任、独立董事履职实践及案

例分析、独立董事财务知识以及资本市场发展等主题。培训后，独立董事应当能够充分了解

公司治理的基本原则，上市公司运作的法律框架，独立董事的职责与责任，上市公司信息披

露和关联交易监管等具体规则，具备内控与风险防范意识和基本的财务报表阅读和理解能力。

    第二十八条 独立董事除应参加上海证券交易所组织的培训外，还应按照其它监管机构

要求，参加中国证监会等监管机构及其授权机构所组织的培训。




 第七章           公司为独立董事提供必要的条件

    第二十九条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件。

    第三十条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的

事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料

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不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可

联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

    第三十一条 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。

    第三十二条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极

为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案

及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时在上海交易所网站办理公告事宜。

    第三十三条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐

瞒，不得干预其独立行使职权。

    第三十四条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。

    第三十五条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，

股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应当从公司及其

主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第三十六条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职

责可能引致的风险。




                           第八章            附则

    第三十七条 本规则自股东大会通过之日起生效。

    第三十八条 本规则解释权属于董事会。

    第三十九条 本规则与法律、法规及公司章程相悖时，应按照法律、法规及公司章程执

行。




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