股票代码：600674    股票简称：川投能源   公告编号：2017-020 号



              四川川投能源股份有限公司
   控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员
 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填
                     补措施承诺的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行可

转换公司债券。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投
资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证
监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指

导意见》（证监会公告[2015]31 号）等有关法律、法规和规范性文件
的要求，为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、
实际控制人以及董事、高级管理人员分别对本次公开发行可转换公司

债券摊薄即期回报填补措施出具了相关承诺。具体如下：
    一、公司控股股东、实际控制人对公司本次公开发行可转换公司
债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺

    公司控股股东、实际控制人根据中国证监会相关规定，对公司填
补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
   （一）不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占上市公司的
利益。

   （二）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意按照中国证监
会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、
规则，对本公司/本单位做出相关处罚或采取相关管理措施，并愿意

承担相应的法律责任。
    二、公司董事、高级管理人员对公司本次公开发行可转换公司债
券摊薄即期回报采取填补措施的承诺

   公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
   （一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益；
   （二）承诺对本人的职务消费行为进行约束；
   （三）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费
活动；
   （四）承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩；

   （五）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的
行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
   若违反、未履行或未完全履行上述承诺，将根据证券监管机构的
有关规定承担相应的法律责任。
   特此公告。
                           四川川投能源股份有限公司董事会

                                   2017 年 5 月 19 日