证券代码：600678          证券简称：四川金顶          编号：临2019—023


                   四川金顶（集团）股份有限公司

  关于收到中国证监会四川监管局行政监管措施决定书的公告

                              特别提示

       本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

   或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。



    四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 6

月 19 日收到中国证监会四川监管局下发的《关于对四川金顶（集团）

股份有限公司采取出具责令改正措施的决定》（ [2019]19 号）（以下简

称“决定书”），内容如下：

    四川金顶（集团）股份有限公司：

    经对公司开展现场检查，我局发现你公司存在以下问题：

    一、公司完成股权转让后，按照前后任控股股东的口头约定，公

司核心资产矿山业务仍由原实际控制人海亮集团有限公司（以下简称

“海亮集团”）派驻人员参与管理。同时存在沿用海亮集团 OA 系统、

接受海亮集团内部审计等情形，未做到独立运作。上述经营管理模式

对公司独立性和治理存在重大影响，公司未进行披露，违反了《上市

公司信息披露管理办法》第二条的规定。

    二、在上述经营管理模式下，公司相关人员多次向海亮集团报送

公司未公开重要经营数据，违反了《上市公司信息披露管理办法》第

二条和第四条的规定。

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    现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司

现场检查管理办法》第二十一条的相关规定，我局决定对你公司采取

出具责令改正措施，你公司应按照如下要求进行改正：

    （一）就海亮集团参与管理公司矿山资产和业务的情况作出披露。

    （二）切实完善公司治理，加强内部控制，严格按照《上市公司

治理准则》要求，保证上市公司独立性。

    （三）采取有效措施，加强公司经营数据等信息的管控，确保公

司信息系统独立性，严格执行信息披露相关规则，公平对待公司股东。

    你公司应当在收到本监督管理措施后 30 个工作日内向我局提交整

改报告，整改报告应包括但不限于整改措施、整改时间表、整改责任

人、整改落实及效果等内容。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日

内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决

定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期

间，上述监督管理措施不停止执行。

    对上述决定书涉及问题负有相关责任的公司董事长梁斐先生、总

经理骆耀先生、财务负责人兼副总经理张光朝先生、副总经理吴光源

先生以及公司控股股东深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）同时收到

四川监管局采取出具警示函措施的决定。公司已将上述决定书的内容

告知相关人员，公司董事会及相关人员高度重视上述决定书提及的相

关问题，深刻反思公司在独立运作、内部控制制度建设和执行过程中

存在的相关问题和不足。公司将严格按照四川监管局的要求采取切实

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有效的措施进行整改，并按照监管要求及时提交整改报告。公司全体

董事、监事及高级管理人员将以本次整改为契机，加强相关法律、法

规的学习，增强规范运作意识，完善公司治理制度，不断提高信息披

露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

    公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券

日报》《证券时报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn），有关

公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意

投资风险。

    特此公告。




                           四川金顶（集团）股份有限公司董事会

                                              2019 年 6 月 20 日




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