南京新街口百货商店股份有限公司二00一年年度报告 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 1．公司名称：南京新街口百货商店股份有限公司 英文全称：Nanjing Xinjiekou Department Store Co.,ltd. 英文缩写：ＮＸＤＳＣ 2．公司法定代表人：李三宁先生 3．公司董事会秘书：王毓兰女士 证券事务代表：冯建康先生 联系地址：南京市中山南路三号十楼董秘室 联系地址：公司新十楼董秘室 电话：(025)4717494 电话：(025)4717494 传真：(025)4724722 传真：(025)4724722 电子信箱：wyl@njxb.com 电子信箱：fengjiankang@hotmail.com 4．公司注册地址：南京市中山南路三号 公司办公地址：南京市中山南路三号 邮政编码：210005 公司国际互联网网址：http://www.njxb.com 公司电子信箱：njxbgs.z@public1.ptt.js.cn 5．公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》 刊登公司年度报告的中国证监会指定国际互联网址:http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：南京市中山南路3 号十楼董事会秘书室(1004 室) 6．公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：南京新百 证券代码：600682 7.其他有关资料 (1) 公司首次注册日期为1992 年4 月30 日，首次登记地点为南京市工商行政管理局；变更注册日期为2000 年11 月3 日，变更登记地点为南京市工商行政管理局。 (2) 企业法人营业执照注册号：13489644-7 (3) 税务登记号码：国税苏字：320103134896447 号 (4) 公司聘任南京永华会计师事务所，其办公地点：南京中山北路26 号新晨国际大厦邮编210008 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度会计数据与业务数据摘要 单位：元 项目 2001年 利润总额 78,496,286.73 净利润 62,240,477.33 扣除非经常性损益后的净利润 53,057,929.57 主营业务利润 258,935,501.40 其它业务利润 12,314,900.62 营业利润 75,382,672.94 投资收益 903,196.61 补贴收入 营业外收支净额 2,210,417.18 经营活动产生的现金流量净额 44,926,853.42 现金及现金等价物净增加额 -118,175,923.70 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 (1)投资损失 14,823,250.00 (2)处理固定资产净损失 4,679,960.49 (3)罚款支出 83,459.39 (4)捐赠支出 121,560.00 (5)其他营业外支出 300,801.75 (6)投资收益 14,107,698.54 (7)拆迁补偿 8,012,632.20 (8)营业外收入 127,755.66 (9)补贴收入 13,298,300.00 (10)转让股权收益 2,983,480.00 非经常性损益 18,520,834.77 非经常性损益影响所得税额 -9,338,287.01 年度非经常性(净)损益 9,812,547.76 2、公司近三年主要会计数据及财务指标 单位：元 项目 2001 年度 主营业务收入 1,448,689,337.11 净利润 62,240,477.33 总资产 1,652,269,033.63 股东权益 824,606,008.03 每股收益(摊薄) 0.27 加权平均每股收益 0.27 扣除非经营性损益后的每股收益 0.23 每股净资产 3.58 调整后的每股净资产 3.56 每股经营活动产生的现金流量净额 0.195 净资产收益率%(摊薄) 7.55 加权平均净资产收益率% 7.48 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率% 6.37 项目 2000年度 调整前 调整后 主营业务收入 1,347,402,812.86 1,376,547,329.45 净利润 71,825.892.47 66,200,979.01 总资产 1,409,894,100.18 1,603,482,240.27 股东权益 852,106,845.20 801,475,596.75 每股收益(摊薄) 0.31 0.29 加权平均每股收益 0.36 0.33 扣除非经营性损益后的每股收益 0.31 0.24 每股净资产 3.70 3.48 调整后的每股净资产 3.51 3.45 每股经营活动产生的现金流量净额 0.67 0.67 净资产收益率%(摊薄) 8.43 8.26 加权平均净资产收益率% 12.02 11.27 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率% 10.04 9.26 项目 1999年度 调整前 调整后 主营业务收入 1,275,059,339.39 1,275,059,339.39 净利润 57,168,531.98 47,229,308.51 总资产 1,129,872,387.28 1,104,137,003.14 股东权益 514,354,740.80 504,415,517.33 每股收益(摊薄) 0.30 0.25 加权平均每股收益 0.30 0.25 扣除非经营性损益后的每股收益 0.30 0.31 每股净资产 2.69 2.64 调整后的每股净资产 2.65 2.60 每股经营活动产生的现金流量净额 0.50 0.50 净资产收益率%(摊薄) 11.11 9.36 加权平均净资产收益率% 10.04 9.45 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率% 13.73 11.88 注:1)上表中各年度的加权平均净资产收益率及加权平均每股收益均已按《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求计算。 2)因会计政策变更追溯调整99 年和2000 年数据。 3、股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中： 法定公益金 期初数 230,208,211.30 524,206,536.22 50,186,267.60 -1,283,278.29 本期增加 18,777,063.45 6,422,872.23 本期减少 期末数 230,208,211.30 524,206,536.22 68,963,331.05 5,139,593.94 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 -3,125,418.37 801,475,596.75 本期增加 62,240,477.33 81,017,540.78 本期减少 57,887,129.50 57,887,129.50 期末数 1,227,929.46 824,606,008.03 变动原因： 1)盈余公积增加数为本年计提数所致。 2)未分配利润本期减少数主要原因为发放98 年以前老职工一次性住房补贴，根据财政部财会(2001)5 号文，先列入未分配利润，待审批后再依次冲减法定公益金、任意盈余公积、法定盈余公积等期初留存收益。 三、股本变动及股东情况 1．公司股本变动情况表 数量单位：万股 本次变动前 配 送 公积 增 其 小 本次变动后 股 股 金转 发 他 计 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 5638.26 5638.26 其中：国家持有股份 5638.26 5638.26 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 2094.56 2094.56 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 7732.82 7732.82 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 15288.00 15288.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 15288.00 5288.00 三、股份总数 23020.82 23020.82 报告期内公司无送股、配股、转增股本或内部职工股上市的情形。 ２、股票发行与上市情况 1)本公司于2000 年5 月26 日召开的股东大会审议通过了公司2000 年度增资配股方案，按公司1999 年末股本总额为基数向全体股东每10 股配售3 股，该配股方案经中国证监会南京特派办[2000]95 号文同意，并报经中国证券监督委员会证监公司字[2000]年137 号文批准，于2000 年9 月25 日至10 月13 日实施了增资配股，每股配股价7.8 元，实际配售3903.19 万股。其中，国家股配售319 万股，社会法人股配售56.19 万股，社会公众股配售3528 万股。上述配股已于2000 年11月3 日获准上市流通。 2)2000 年增资配股后，本公司股份总数由19117.63 万股增加为23020.82 万股，股本结构也发生了变化，其中国家股所占比例由配股前的27.83%，下降为配股后的24.49%，社会法人股所占比例由配股前的10.66%，下降为配股后的9.10%，社会公众股所占比例由配股前的61.51%，上升为配股后的66.41%。 3、股东情况 1)报告期末的股东总数 截止2001 年12 月31 日,公司股东数量为92979 户。 2)主要股东持股情况 持股5%以上（含5%）股东的股份变动情况 名称 期初持股数（万股） 报告期内增减（+-） 期末持股数（万股） 南京市国有资产经营 控股有限公司 5638.26 5638.26 注：南京市国有资产经营控股有限公司为本公司的控股股东，所持股份为国家股，占公司总股份的24.49%。 3)公司前10 名股东持股情况（截止2001 年12 月31 日） 名 股东名称 年末持股数(万 占总股本(%) 次 股) ①南京市国有资产经营控股有限公司(国家股) 5638.26 24.49 ②南京工商银行经济信息咨询服务公司 300 1.30 ③南京商业网点办公室 195 0.85 ④上海世兴发展有限公司 122.7492 0.53 ⑤江苏财政证券公司 60 0.26 ⑥南京无线电厂 50.325 0.22 ⑦南京安泰实业公司 43.50 0.19 ⑧江苏省畜产品进出口(集团)公司 30 0.13 ⑨中国银行上海分行 27.2508 0.12 ⑩南京明珠化工厂 22.50 0.10 注：①、本公司第1 名股东所持股份为国家股，2-10 名股东所持股份均为未上市流通的法人股。 ②、前十名股东中不存在有关联关系。 4)、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：南京市国有资产经营控股有限公司 法定代表人：周发亮先生 成立日期：1996 年3 月10 日 注册资本：76000 万元人民币 股权结构：国有独资公司 经营范围：对授权的股份有限公司、有限责任公司、现代企业制度试点单位的国有资产实行产权管理和经营；国有资产产权界定、转让、收购、投资、参股、控股。 报告期内本公司控股股东没有发生变化。 5)本公司无持股在10%以上（10%）的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任职起止日期 李三宁 男 47 董事长、总经理 2000.05-2003.04 汪沛俊 男 46 董事候选人 2001.10-2003.04 党委书记 林桂仙 女 45 董事 2000.05-2003.04 戴明红 女 48 董事候选人 2001.10-2003.04 常务副总经理 马卫伟 男 37 董事、副总经理 2000.05-2003.04 陶佩芬 女 51 董事 2000.05-2003.04 党委副书记 卓石平 女 47 董事、副总经理 2000.05-2003.04 张仲炜 女 48 监事会主席 2000.05-2003.04 党委副书记 胡定建 男 48 监事 2000.05-2003.04 吴晓梅 女 40 监事 2000.05-2003.04 付敦汛 男 48 副总经理 2000.05-2003.04 凌泽幸 男 50 副总经理 2000.05-2003.04 邱 靖 男 49 副总经理 2000.05-2003.04 徐志远 男 53 副总经理 2000.05-2003.04 王云建 男 45 副总经理 2000.05-2003.04 姓名 年初持股数（股） 年末持股数（股） 李三宁 0 5000 汪沛俊 0 0 林桂仙 0 0 戴明红 0 3300 马卫伟 0 4700 陶佩芬 7527 10827 卓石平 0 0 张仲炜 1118 4418 胡定建 0 0 吴晓梅 4986 4986 付敦汛 7904 7904 凌泽幸 0 3400 邱 靖 0 2400 徐志远 0 3300 王云建 0 3300 持股变动原因:根据苏政发[2000]3 号文《省政府关于进一步深化我省国有企业改革若干问题的实施意见》文件精神，对国有控股的上市公司，董事长、总经理及其他高管人员年薪收入中相当于职工平均收入两倍至八倍的部分要拿出50%，八倍以上的部分要拿出100%，按流通股票的市场价格，从二级市场回购股票，所购股票在任期内和进行离任审计期间不得转让。上述人员年末所增持股票，全部是以各人薪酬在任职期间从二级市场购买。 2、董、监事在股东单位任职情况 姓名 任职单位及职务 李三宁 芜湖新百大厦董事长 李三宁 南京东方商城有限责任公司董事长 李三宁 南京新天生物化学制药有限公司董事长 李三宁 南京新百房地产开发有限公司董事 马卫伟 南京东方商城有限责任公司总经理 陶佩芬 南京新电商场有限责任公司董事长 卓石平 江苏物华科技贸易有限公司董事长 3、年度报酬情况 1)、根据南京市人民政府宁委办发[1998]9 号文“关于转发《南京市国有企业经营者年薪制试行规定》的通知，对公司的经营者即公司总经理实行年薪制，对公司其它高级管理人员按不高于经营者年薪70%的标准支付年度报酬。 公司经营者年薪由基础年薪和效益年薪组成，根据公司年度上缴利税增长幅度、净资产保值增值率、职工平均工资增长幅度等指标进行年终考核后兑现。 2)、本公司董事、监事及高级管理人员2001 年年度报酬总额为1,375,028 元；金额最高的前三名董事的报酬总额为398,531 元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为398,531 元。公司现任董事、监事、高级管理人员共15 人，在公司领取报酬的12 人，其中年度报酬12 万元以上的有3 人，年度报酬在10 万-12 万之间的8 人，年度报酬在7 万元以下的1 人(因就职时间不足一年)。 ①不在本公司领取报酬的董、监事、高级管理人员名单： 林桂仙 胡定建 付敦汛 上述三人在就职单位领取报酬。 ②汪沛俊2001 年9 月前在原单位领取报酬。 4、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 公司三届董事会于2001 年6 月7 日召开临时会议，同意黄树森同志因另有任用，辞去公司董事、董事长职务的请求，决定由李三宁先生代公司董事长。 公司三届董事会于2001 年10 月30 日召开第六次会议，通过了人事调整的方案。于丽华女士因年龄原因，辞去公司董事职务，增补汪沛俊先生、戴明红女士为公司董事(需经公司股东大会确认)；选举李三宁先生为公司董事长；经总经理李三宁先生提议，马卫伟先生因任东方商城总经理，不再担任公司常务副总经理职务，陶佩芬女士不再兼任公司副总经理职务，聘任戴明红女士为公司常务副总经理，马卫伟先生、卓石平女士为公司副总经理；朱晓星先生因年龄原因，不再担任公司财务总监职务；同意公司副总经理凌泽幸先生不再兼任公司董事会秘书的请求，聘任王毓兰女士为公司董事会秘书。 5、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，本公司共有员工2373 人，其中行政人员323 人，销售人员1238 人，技术人员228 人，财务人员51 人，职工大中专以上文化程度422人，高级职称11 人，中级职称46 人，初级职称171 人，公司需承担费用的离退休职工316 人。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司制定和修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于2002 年1月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性的要求，主要内容如下： 1)、关于股东与股东大会：公司根据股东大会规范意见，制定了股东大会议事规则，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司制定了《关连交易决策制度》，进一步规范公司与关联人之间的关联行为。根据平等、自愿、等价、有偿的原则，签订关联交易协议，对关联交易的具体内容及履行情况予以充分披露。 2)、关于控股股东与上市公司的关系：公司已修改公司章程，增加了约束控股股东行为的条款。实际运行中，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到明确分开。控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司董事会、监事会能够独立规范运作。 3)、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序； 公司董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则；公司各位董事以认真负责的态度出席董事会和股东大会；公司已推荐了两名独立董事侯选人，并将提交给年度股东大会审议批准；同时将按照有关规定建立董事会专门委员会，从制度上进一步规范董事会的决策行为。 4)、关于监事和监事会：公司建立了监事会议事规则，规范了监事会的议事程序和内容。公司监事会的人数和人员构成，符合法律、法规的要求。监事会能够认真履行职责，能够本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法性和合规性进行监督、并独立发表意见。 5)、关于绩效评价与激励约束机制：公司高级管理人员的聘免符合法律、法规的规定。公司对经营者和高级管理人员进行年终考核评价，根据考核结果发放年薪。 6)、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、供应商、职工、客户和其它债权人等利益相关者的合法权益，在经济交往中做到互利互惠，以推动公司持续健康地发展。 7)、关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能及時披露大股东和实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2002 年元月七日发布的《上市公司治理准则》等要求规范运作，以切实维护中小股东利益。 2、独立董事履行职责情况 公司根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，并在2002 年6月30 日之前按照有关规定建立独立董事制度。 3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况： 1)、人员分开方面：本公司的经理、付经理等高级管理人员均与控股股东单位人员分开，未在控股股东单位担任任何重要职务。 2)、资产完整方面：本公司拥有独立的采购、销售系统，资产完全独立。 3)、财务独立方面：本公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财会管理制度，并独立在银行开户。 4)、机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，与控股股东的机构没有并设。 5)、业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。 4、高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据公司年度上交利税增长幅度、净资产保值增值率、职工平均工资增长幅度等指标对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司准备在适当的时候建立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推进激励机制。 六、股东大会情况简介 1、股东大会的通知、召集、召开情况： 公司于2001 年3 月16 日在《上海证券报》和《中国证券报》刊登关于召开2000年度股东大会的通知，出席对象为本公司董事、监事、高级管理人员和截止2001年4 月6 日下午交易结束在上海证券中央登记结算公司登记在册的持有本公司股票的股东，因故不能出席会议的股东，可委托授权代理人出席。 公司2000 年度股东大会于2001 年4 月17 日上午在本公司七楼多功能厅顺利召开。出席公司2000 年度股东大会的股东计136 名，代表股权数6453、45 万股，占公司总股本的28、03%。 公司2001 年8 月15 日在《中国证券报》和《上海证券报》刊登关于召开临时股东大会的通知，出席对象为本公司董事、监事、高级管理人员和截止2001 年9 月7 日下午交易结束在上海证券中央登记结算公司登记在册的持有本公司股票的股东，因故不能出席会议的股东，可委托授权代理人出席。 公司临时股东大会于2001 年9 月18 日上午在本公司七搂多功能厅顺利召开，出席临时股东大会的股东或股东代表89 名，代表股数6676.4196 万股，占公司总股本的29.00%。 2、2000 年度股东大会通过的决议内容： ①审议通过了公司董事会2000 年度工作报告和2001 年度工作规划； ②审议通过了公司监事会2000 年度工作报告； ③审议通过了公司2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告； ④审议通过了公司2000 年度利润分配方案； 公司2000 年度净利润7198.01 万元，按如下顺序分配：提取法定盈余公积10%计719.801 万元，提取法定公益金10%计719.801 万元，提取任意盈余公积金20%计1439.602 万元，可供股东分配利润为4102.67 万元，向全体股东按每10 股派现金红利1.50 元(含税)，派现金额3453.123 万元，剩余649.54 万元结转下年度分配。2000 年度不进行资本公积金转增股本。 ⑤审议通过了公司关于修改《公司章程》有关条款的议案。 本次股东大会所通过的所有决议，刊登于2001 年4 月18 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 3、临时股东大会通过决议如下： ①通过了变更投资项目的议案； ②通过了公司住房周转金负数余额处置的议案； ③通过了提取公司高级管理人员奖励基金的议案。 临时股东大会决议刊登于2001 年9 月19 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 4、选举变更公司董事、监事情况 公司三届董事会于2001 年6 月7 日召开临时会议，审议并通过如下决议：因上级机关对公司董事长黄树森先生另有任用，同意黄树森先生辞去公司董事、董事长职务的请求；会议决定由李三宁先生任公司代董事长。(此决议刊登于2001 年6月8 日《中国证券报》和《上海证券报》)。 公司三届董事会第五次会议于2001 年10 月30 日召开，会议审议并通过了公司人事调整的议案：于丽华女士因年龄原因，辞去公司董事职务，增补汪沛俊先生、戴明红女士为公司董事(需经公司股东大会确认)；选举李三宁先生为公司董事长；经总经理李三宁先生提议，马卫伟先生因任东方商城总经理，不再担任公司常务副总经理职务，陶佩芬女士不再兼任公司副总经理职务，聘任戴明红女士为公司常务副总经理，马卫伟先生、卓石平女士为公司副总经理；朱晓星先生因年龄原因，不再担任公司财务总监职务，同意公司副总经理凌泽幸先生不再兼任公司董事会秘书的请求，聘任王毓兰女士为公司董事会秘书(详见2001 年10 月31 日的《中国证券报》和《上海证券报》)。 七、董事会报告 1、公司经营情况 1)、公司主营业务范围及其经营情况 公司经营范围是：百货、针纺织品、五金交电、电器机械及器材，普通机械，电子产品及通讯设备，工艺美术品，汽车配件、摩托车配件，劳保用品，金属材料，木材，建筑材料，摩托车、橡胶及制品，汽车(不含小轿车)、化工原料(不含危险品)(批发、零售)；金银制品(零售)；酒，副食品，其它食品，烟(零售)；粮油及其制品零售；[1994]外经贸政审函字第1447 号批复的进出口业务；餐饮服务；地下停车场；奇乐儿软体游乐场。 2)、按行业、产品、地区的主营业务收入和主营业务利润的构成情况 商品流通业 工业 房地产业 主营业务收入 1,378,301,920.62 11,161,270.61 58,758,506.75 主营业务利润 247,098,142.31 2,727,507.00 8,933,170.39 按行业划分 按地区划分 其它行业 本市 主营业务收入 467,639.73 1,448,689,337.11 主营业务利润 176,681.70 258,935,501.40 公司所处行业为商业零售业，经营性质为批零兼营的大型综合性商业企业。公司目前处于江苏省零售业的龙头地位，利润额为全省第一，销售额为全省第二，（据江苏省统计局资料）。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1)、南京东方商城有限责任公司：截止报告期末，本公司持有该公司79.67%股权。该公司注册资本为24600 万元，法定代表人李三宁先生，经营范围为百货，针纺织品、服装鞋帽、文化体育用品，钟表、眼镜及照相器材，工艺美术品，汽车、摩托车及其零配件，劳保用品，建筑材料，五金、交电，电子设备、糖酒(批发、零售)；饮料、烟、音像制品(零售)；黄金饰品(零售、修理改制、以旧换新)；广告业务；简餐、娱乐服务。2001 年末该公司总资产43926.59 万元，当年实现净利润-294.12 万元。 2)、南京新百房地产开发有限公司：截止报告期末，本公司持有该公司98.49%股权。该公司注册资本为9000 万元，法定代表人程乃强先生，经营范围为房地产经营；商业设施建设；室内装璜。建筑材料；装饰材料；五金交电(不含助力车)；金属材料；木材的销售。2001 年末该公司总资产19057.02 万元，当年实现净利润366.51 万元。 3)、芜湖南京新百大厦有限公司：截止报告期末，本公司持有该公司45%股权。该公司注册资本为722.09 万美元，法定代表人黄树森先生，经营范围为三星级宾馆及其配套服务。2001 年末该公司总资产38971.48 万元，当年实现净利润295.30万元。 4)、南京新天生物化学制药有限公司：截止报告期末，本公司持有该公司61.45%股权。该公司注册资本为3385 万元，法定代表人李三宁先生，经营范围为小容量注射剂、片剂、原料药、保健品生产及销售。药品、医疗器械代销、代购。(以上取得经营许可证后方可经营)。2001 年末该公司总资产3720.92 万元，当年实现净利润-127.98 万元。 3、主要供应商、客户情况 本公司为以零售业为主的商业企业，2001 年本公司向前五名供应商合计采购金额为1.25 亿元，占年度采购总额的7.76%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 1)、问题及困难 2001 年，公司的经营工作仍然面临极大的困难与挑战，南京市不断崛起的大卖场、专业家电商场以及愈演愈烈的价格战和山西路商圈的崛起，分流了公司的客源，对公司的经营和销售造成了极大的冲击。 2)、解决方案 针对经营上的不利局面，公司主要采取了以下几项措施：第一，投资3000 万元对东南立面进行改造，扩大了2800 平方米营业面积；第二，大力度调整经营模式，一是加大品牌的引进和调整工作，本年度品牌销售占公司总销售的46%；二是加大商品结构和经营步局调整力度，实施动态化经营管理，先后清退了406 家档次低、销售落后的供应商，引进了371 家新品及名品供应商；三是加大买断经营和提高自营比重的力度，要求部门自营和进一手货率达到50%以上；四是加大营销策划力度，本年度公司策划了形式多样、内容丰富的促销活动，也取得了较好的经济效益；第三，进一步提高管理水平，运用电脑程序强化业务流程的规范管理；第四，深化改革，公司今年推出了大力度的改革措施，一是改革用工制度，建立竞争激励机制；二使改革管理机构，精简科室人员，今年公司将22 个部室缩减为14 个部室，同时还缩编了63 名管理人员。 5、公司投资情况 报告期内，公司投资额为14260万元，比上年投资额17244.43 万元下降2984.43万元，降幅为17.31%。 1)、募股资金使用情况 本报告期内，公司无募股资金。公司前次募集的资金按计划延续到本报告期的7600 万元资金，其中6600 万元已按原计划投入南京新百房地产开发有限公司；5000万元投入东方商城；另1000 万元原计划投资南京悦家超市有限责任公司因募集资金投向变更已改投南京新天生物化学制药有限公司（详见2001 年9 月19 日《中国证券报》、《上海证券报》上刊登的公司临时股东大会决议公告）。该项目资金已到位。 公司原计划偿还东方商城投资贷款5000 万元已改按配股计划投资。详见2001年9 月21 日《中国证券报》、《上海证券报》上刊登的《联合证券有限责任公司“关于南京新街口百货商店股份有限公司2000 年度配股的回访报告”》。该项目资金已到位。 投资项目 承诺投资金额 项目进度 实际投资金额 持股比例 南京东方商城 14600万元 100% 14600万元 79.67% 有限责任公司 南京新百房地产 8000万元 一、二期已完工 8000万元 98.49% 有限公司 南京悦家超市 1000万元 0 有限责任公司 南京新天生物化学 18% 1000万元 61.45% 制药有限公司 2)、非募集资金投资情况、项目进度及收益情况。 本报告期，非募集资金项目增加投资1660 万元。 ①2001 年2 月26 日，公司与南京天环食品(集团)有限责任公司共同投资组建南京新天生物化学制药有限公司，本公司投资1080 万元，占注册资本1800 万元的60%。2001 年10 月24 日，本公司将募集资金1000 万元变更增投到南京新天生物化学制药有限公司，增投后公司总投资2080 万元，占注册资本的61.45%，因南京新天生物化制药有限公司新增第三方股东南京外轮供应公司，新增资本585 万元，占注册资本的17.28%，增资后南京新天生物化学制药有限公司注册资本为3385 万元。目前，该项目正在南京经济技术开发区新建GMP 标准厂房，预计2002 年底之前完成厂房改造。部分车间已于2001 年5 月试运营投产。本报告期，实现主营业务收入1116.13 万元，实现主营业务利润272.75 万元。 ②本报告期，公司与下属男装商场的23 名职工共同投资组建南京诺菲特服饰有限责任公司，注册资本100 万元，公司投资80 万元，占其注册资本的80%。该公司的主要经营范围为服装的生产、销售及各种名品的总经销总代理。本报告期，实现主营业务收入14.70 万元，实现主营业务利润3.76 万元。 ③本报告期，公司决定投资500 万元对江苏物华科技贸易有限公司进行增资，并成为该公司的股东。增资后公司注册资本变更为人民币1000 万元，其中我公司持有股权50%。( 详见2001 年12 月18 日的《中国证券报》、《上海证券报》。) ④2000 年，公司与东南大学等十家股东单位共同投资组建的南京东大科技园股份有限公司，公司投资1500 万元，占其注册资本的15%，本报告期收回现金红利46.84 万元，该项股权经公司三届董事会六次会议审议已转让给南京创元房地产开发有限公司，转让价每股人民币1.183 元，转让总金额17,748,409 元，获投资收益2,748,409 元。(详见2001 年10 月31 日《中国证券报》、《上海证券报》。) ⑤本报告期，经公司董事会决议，收回对南京富丽华皮具实业有限责任公司的投资，投资损失10.30 万元。 6、公司财务状况 单位：元 指标名称 2001年 2000年 增减% 总资产 1,652,269,033.63 1,603,482,240.27 3.04% 长期负债 172,204,283.06 122,437,720.28 40.65% 股东权益 824,606,008.03 801,475,596.75 2.89% 主营业务利润 258,935,501.40 248,915,213.20 4.03% 净利润 62,240,477.33 66,200,979.01 -5.98% 变动原因： 1)总资产增加主要为本公司控股子公司南京东方商城有限责任公司增加固定资产所致。 2)长期负债增加主要为本公司控股子公司南京东方商城有限责任公司2001 年与工行签订购买商业用房按揭贷款合同，增加应付利息所致。 3)股东权益增加主要为当年提取盈余公积所致。 4)主营业务利润增加主要为合并东方商城报表所致(2000 年东方商城只开业2个月)。 5)净利润下降主要为本年度处置中科信抵债杭州阳光花园房地产所致。 7、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 我国已于2001 年底加入WTO，加入WTO 以后，对商贸流通业的影响较大，对于外资资本准入的控制，中方承诺不超过两年外资可以控股，取消股权比例限制；国内零售业将在2 至3 年内实现全面对外开放，流通业在加入WTO 以后属于首先对外开放的行业，对流通业的竞争将从以往局部的、低层次的向全方位的、深层次的领域渗透和展开。真正体现国际流通业水平的一些国外大型集团将以其先进的管理模式和全新的营销方式展现给国人，与国内流通业长期处于产销分离，批零分离，内外贸分割以及信息反映迟钝、渠道不流畅，效率低下等较低管理水平形成强烈对照。就南京市场而言，目前已开业的家乐福、麦德龙、欧倍德等国际商业巨头都已在南京市场稳稳扎住了脚跟，它们的资金优势、技术优势和物流优势和人才优势都是我们无法比拟的。2002 年，全球商业霸主沃尔玛将落户南京，选址在新街口地区，对新百构成直接威胁，法国欧尚将在南京河西开设大卖场，国际商业资本抢滩南京市场的阵势已全面拉开。 8、新年度的经营计划 2002 年是中国入世的第一年，是国际环境变化对我国经济影响加深的重要一年，也是我公司加快改革发展，迎接更加激烈的竞争和挑战的关键之年，为确保在新一轮的竞争和挑战中立于不败之地，逐步实现从传统百货向现代百货转变，公司将继续加强内部管理，向管理要效益，并积极寻求新的利润增长点，力争给投资者最佳的投资回报。 1) 以战略调整为主线，全面提升企业形象和实力。 公司新营业大楼开业5 年来取得了较为突出的经营业绩，但随着时间的推移，其传统经营模式带来的不足已经影响了企业的进一步发展。公司计划进行大力度、全方位、脱胎换骨式的调整，突出主营特色和优势，以适应企业自身发展和参与国内国际市场竞争的需要。一是调整经营定位，确定以中档为主，大众消费为主的市场定位，优化品牌结构，扩大穿着类比重，扩大消费层面，以吸引各种不同层次的消费客流；二是调整经营布局和商品门类。以市场和消费主导向，扩大穿着类商品经营面积7000 平方米，腾出1-4 楼最佳楼层位置，全面经营穿着类商品，以突出女性化，休闲化，时尚化为主题的经营特色，增加消费亮点，扩大规模和效益，同时退出家俱灯饰经营门类，开辟家庭居室用品经营新门类；三是调整经营机构，对经营商场重新划分和组合，撤消家俱灯饰商场，合并重组钟表照材商场、男装商场和视听商场，新增休闲服饰商场和家居自选商场；四是改造硬件设施，为使调整后的新百以全新的面貌展示在广大消费者面前，公司将利用春节后停业两周的时间，对营业大楼的硬件设施进行全面改造，更新亮化各楼层灯光照明，按国际标准统一更换营业大厅的导购系统和标识标准，对公司正大门门楼等进行亮化美化改造，使夜晚的新百成为南京一道亮丽的风景线。 2) 继续推进品牌战略。 新的一年公司将通过调整，积极发展中档品牌，引进一批优势品牌，努力把品牌总量从全公司销售额的30%提高到50%，同时利用有效资源，加大整合力度，发挥公司在南京和外地的整体优势，形成对品牌经营的相对集中，提高对市场的影响力和控制力。 3) 以加强电脑化管理为核心，切实提高企业基础管理水平。 新的一年公司打算充分利用电脑管理系统，加强对商品进销调存各个环节的监控和指导，发挥在电脑在财务数据统计分析，库存情况分析和品牌情况分析等方面的信息处理功能，全面推行“单品管理，全程控制”的一品一码管理。 4) 以深化改革为动力，逐步建立富有生机活力的企业内在运行机制。 新的一年公司将推出一系列重要改革举措，努力加快企业内部机制转换。一是加大干部制度改革力度，在干部使用上将引入竞争机制，压缩干部编制35%，进一步推行干部交流换岗制度，对现任三年以上的干部付职、助理和组长进行全面考核、交流换岗；二是加大人事管理制度改革力度，进一步完善科室三定工作，开展对部门二线人员的梳理整编，坚决压缩富余人员不养闲人、懒人，改革信息员的管理办法，统一考核，持证上岗，优化结构，控制数量，保证质量；三是加大分配制度改革力度，在分配上进一步拉开分配差距和档次，充分激发和调动全体员工的工作主动性、积极性和创造性。 5) 以对外扩张为突破，努力发展壮大企业规模。 面对入世后的新形势和企业自身发展需要，公司要进一步加快对外扩张步伐，不断壮大企业规模，以积极主动的姿态迎接新一轮的竞争和挑战。要积极稳妥地做好组建集团的各项准备工作，为实现新百跨跃式发展提供保障；要做大做强房地产，年内抓紧建设新百花园三期工程，积极开发新的建设项目，力争用一年时间使“新百房地产”进入南京地区大型专业房地产开发公司的行列；年内完成新天生化制药有限公司新厂房的GMP 项目验收，并尽快投入生产；积极拓宽业务渠道，做大做强进出口业务，提高创汇和盈利水平。 9、董事会日常工作情况 1) 报告期内董事会的会议情况及决议内容 公司董事会于2001 年2 月16 日召开临时会议，会议审议通过如下决议。投资1080 万元人民币，与南京天环食品(集团)有限公司共同发起组建“南京新天生物化学制药有限公司”，并拥有该公司60%股权，该公司注册资本为人民币1800 万元(详见2001 年2 月17 日《中国证券报》、《上海证券报》)。 公司三届董事会第四次会议于2001 年3 月14 日召开，会议审议并通过如下决议。①公司2000 年度报告及年度报告摘要；②2000 年度董事会工作报告；③公司2000 年度财务决算报告和2001 年度财务预算报告；④公司2000 年度利润分配预案；⑤公司预计2001 年度利润分配政策；⑥公司计提四项减值准备议案；⑦公司关于对《公司章程》部分条款进行修改的议案；⑧公司召开2000 年度股东大会事宜(详见2001 年3 月16 日《中国证券报》、《上海证券报》)。 公司董事会于2001 年6 月7 日召开临时会议，同意黄树森先生因上级机关另有任用辞去公司董事、董事长职务的请求，决定在董事长缺位期间，由李三宁先生任公司代董事长(详见2001 年6 月8 日《中国证券报》、《上海证券报》)。 公司三届董事会第五次会议于2001 年8 月13 日召开，会议审议并通过如下决议。①公司2001 年中期报告及摘要；②公司关于弥补期初未分配利润负数的议案：本报告期，公司执行新《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充规定。由于本次会计政策变更，追溯调整，导致期初未分配利润为-3,009,922.12 元，经董事会决议由本年度实现的净利润来弥补；③公司关于提取各项资产减值准备的议案；④公司关于提取高级管理人员奖励基金的议案(需经临时股东大会批准)；⑤公司期初住房周转金负数余额用任意盈余公积和法定盈余公积弥补的议案(需经临时股东大会批准)；⑥关于将投资悦家超市1000 万元变更为投资南京新天生化制药有限公司的议案；⑦关于转让悦家超市10%认购股权的议案：鉴于公司已决定变更原悦家超市的投资，经与江苏悦达投资股份有限公司商定，本公司将拥有的悦家超市10%认股权转让给悦达投资，悦达投资偿付本公司转让费132.8 万元；⑧公司召开临时股东大会的议案(详见2001 年8 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》)。 公司三届董事会第六次会议于2001 年10 月30 日召开，会议审议并通过如下决议。①关于人事调整的议案：于丽华女士因年龄原因，辞去公司董事职务，增补汪沛俊先生、戴明红女士为公司董事(需经公司股东大会确认)；选举李三宁先生为公司董事长；经总经理李三宁先生提议，马卫伟先生因任东方商城总经理，不再担任公司常务副总经理职务，陶佩芬女士不再兼任公司副总经理职务，聘任戴明红女士为公司常务副总经理，马卫伟先生、卓石平女士为公司副总经理；朱晓星先生因年龄原因，不再担任公司财务总监职务，同意公司副总经理凌泽幸先生不再兼任公司董事会秘书的请求，聘任王毓兰女士为公司董事会秘书；②关于转让东大科技园股权的议案：公司在东大科技园投资的1500 万股股权，占该公司注册资本的15%，截止2001 年6 月30 日，东大科技园每股净资产为1.01 元(未经审计)。经与南京创元房地产开发有限公司商定，以每股人民币1.183 元溢价转让给创元房地产开发有限公司，转让总金额17,748,409 元，获投资收益2,748,409 元；③关于采用长益财务软件做为公司核算软件的议案：为适应现代商业企业管理的要求，1999年公司与北京长益电脑公司共同开发了集业务、财务、人事为一体的长益商友信息管理系统，将公司所有的经营管理、财务核算通过内部局域网运行，达到数据共享。该系统的财务核算软件将传统的售价核算方式变更为进价核算方式，用先进先出法单品结转商品成本，改变原先的综合毛利率结转已有商品销售成本，财务上的数据不再采用人工录入而直接采集于相关业务模块数据。公司计划从今年11 月起改用长益财务软件核算，并对今年1--10 月数据进行调整。由于此次会计政策调整，累计影响报表利润53.45 万元，其中2000 年已消化40.57 万元，2001 年1--10 月消化12.88 万元；④关于核销宁波中信公司、南京信联公司、华菱服饰公司三家投资损失的议案：公司对上述三家公司的投资时间均在五年以上，且收回投资的可能性极小。公司已全额计提上述三项投资跌价准备600 万元。因此拟在本年度核销上述投资，此事项对本年利润不产生任何影响。 公司三届董事会第七次会议于2001 年12 月17 日召开，会议审议并通过如下决议。①投资江苏物华科技贸易有限公司的议案：江苏物华科技贸易有限公司成立于2001 年10 月，原注册资本为人民币500 万元，公司注册地址在江苏省南京市溧水县经济开发区。公司原股东为南京物回钢铁炉料有限公司(企业法人)和杨华(自然人)，分别持有该公司80%和20%的股权，公司主要经营金属材料、冶金炉料、允许上市的农副产品等。公司决定投资500 万元对江苏物华科技贸易有限公司进行增资，并成为该公司的股东。增资后公司注册资本变更为人民币1000 万元，其中我公司持有股权50%，南京物回钢铁炉料有限公司持有股权40%，杨华个人持有股权10%。公司预计2002 年销售、利润指标分别达到4 亿元和510 万元；②通过与南京交家电(集团)总公司互为担保的决议：南京交家电(集团)总公司是专营交电、家电商品的大型商业批发零售企业。公司注册地址：南京市鼓楼区中山路57 号；法人代表：鄂忠振；经营范围为：交电、家用电器、影视电子产品、车辆及配件、电子元器、气象仪器、金属材料、机电产品、普通机械销售；交电、家用电器安装、维修；自和代理内销商品范围内的进出口商品及相关技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；业务；经营对销贸易和转口贸易。该公司资产总额(2001年11 月末)为41383.76 万元；负债总额为335431.81 万元；2000 年销售规模近15亿元，创利突破1000 万元，在全国在型服务业、批发企业名列第七位。董事会根据中国证券监督管理委员会发布的《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》的要求，对全作方进行了深入细致的考察后认为，该公司经营业绩稳步增长，企业管理、财务状况均处正常状态。经过董事会论证，决定同意公司与南京交电电(集团)总公司签署《互保协议书》，互保总额度为8000 万元(含8000 万元)，互保期限从2001 年12 月17 日至2002 年12 月16 日止。根据公司章程九十七条之规定，董事会有权决定不超过公司净资产10%以内的对外投资及相关事宜，上述担保的额度在董事会自主决策权限内，担保方式为等额互保。本公司与南京交家电(集团)总公司无关联联系，与会董事与上述担保事宜均无利害关系；③通过职工持股会不再增资新百房地产开发有限公司的议案：公司2000年配股募集资金计划将其中8000万元投入新百房地产开发公司，公司职工持股会承诺同比例实行增资。2001 年11月30 日，公司职工持股会承诺的增资仍未到位。鉴于此，公司董事会同意公司职工持股会不再增资新百房地产开发公司。至此新百房地产开发公司注册资本为9000万元，其中新百投资8864 万元，持股比例为98.49%；职工持股会投资136 万元，持股比例为1.51%(详见2001 年12 月18 日《中国证券报》、《上海证券报》)。 2) 董事会对股东大会决议的执行情况 公司2000 年度股东大会通过决议(详见2001 年4 月18 日《中国证券报》、《上海证券报》)，批准公司2000 年度利润分配方案；2000 年度公司净利润7198.01万元，按如下顺序分配；提取法定盈余公积10%，计719.801 万元；提取法定公益金10%，计719.801 万元；提取任意盈余公积金20%，计1439.602 万元，可供股东分配利润为4102.67 万元，向全体股东按每10 股派现金红利1.50 元(含税)，派现金额3453.123 万元，剩余649.54 万元结转下年度分配，现金红利已于2001 年6月11 日全部派发给全体股东。 3)本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案(需经股东大会通过) 2001年度本公司(母公司)净利润6222.01 万元，弥补年初未分配利润-290.70万元，弥补后净利润为5931.31 万元，按如下顺序分配：提取法定盈余公积10%，计593.13 万元，提取法定公益金10%，计593.13 万元，提取任意盈余公积金10%，计593.13 万元。拟向全体股东按每10 股派现金红利1.5 元(含税)，派现金红利3453.12 万元，2001 年红利分配后，尚余未分配利润698.80 万元，转入下一年度分配；2001 年度不进行资本公积金转增股本。 对2001年发生的1998 年12 月31 日以前参加工作的老职工的一次性住房补贴4,578,834.35 元，现已调整未分配利润，待提交股东大会审批后冲销留存收益项目。 4)预计2002 年利润分配政策 预计2002 年利润分配为一次，于2002 年度股东大会后进行，分配采取派发现金形式。分配预案，将2001 年未分配利润加上2002 年实行的可分配利润总额的10%-60%用于分配，具体分配方案根据公司实际情况而定。 5)其他报告事项 2001年度，本公司选定的信息披露报纸没有变更。 八、监事会报告 1、报告期内监事会会议情况 本年度，监事会共召开两次会议，第一次会议于2001 年3 月13 日召开，会议审议通过了公司监事会2000 年度工作报告；审议了公司2000 年年度报告及摘要，会议认为该报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，此决议刊登于2001 年3月16 日的《中国证券报》和《上海证券报》；第二次会议于2001 年8 月13 日在公司召开，会议审议了公司2001 年中期报告及摘要；审议了公司关于弥补期初未分配利润负数的议案；审议了公司提取各项资产减值准备的议案；审议了公司提取高级管理人员奖励基金的议案；审议了公司住房周转金负数余额处置的议案；审议了公司原投资悦家超市1000 万元变更为投资南京生化制药有限公司的议案；审议了公司转让悦家超市10%认股权的议案。此决议刊登于2001 年8 月15 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 2、监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见 1) 公司依法运作情况 公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会2001 年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。 2) 检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2001 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，南京永华会计师事务所出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。 3)公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投资项目一致，公司变更原投资悦家超市1000 万元到南京新天生物化学制药有限公司投资项目的变更程序严格按有关规定操作。 3、公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易和损害部分股东权益或造成公司资产流失的行为。 4、公司关联交易公平，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。 5、本报告期，公司董事长、总经理及高级管理人员在执行公司职务，履行所负职责时，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 九、重要事项 1、2001 年度，公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、比前年度重大诉讼，仲裁事项的进展情况。 1)本公司诉中国华阳金融租赁有限责任公司归还4000 万元存款一案(详见1999年3 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》)截止2001 年12 月31 日，公司已收回现金1038 万元；资产311.90 万元。此外，由双方达成协议，并由南京市中级人民法院裁定，由公司受偿华阳租赁在海南发展银行享有的债权及利息。由于海南发展银行尚处于关闭之中(公司已将此权益作为关闭债权申报)。此债权收回存在着很大的不确定性，本报告期，公司继续对该项投资计提跌价准备。本报告期提取该项投资跌价准备6,625,250 元，累计已提取19,875,750 元。 2)本公司诉中国科技国际信托投资有限责任公司归还4300 万元存款一案(详见1999 年3 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》，截止2001 年12 月31 日公司已收回现金179.40 万元，诉讼费24 万元。剩余款项仍在强制执行中。鉴于该款项的收回存在着很大的不确定性，本报告期，公司继续对该项投资计提跌价准备。本报告期提取该项投资跌价准备8,198,000 元，累计已提取27,828,000 元。 3、重大关联交易事项 报告期内，公司无重大关联交易事项。 4、重大合同及其履行情况 报告期内公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 5、重大担保事项 本公司和南京交家电(集团)总公司实行银行借款总额度8000 万元(含8000 万元)的等额互保，互保期限至2002 年12 月16 日止。该担保已经过公司三届董事会第七次会议讨论通过。(详见2001 年12 月18 日的《中国证券报》和《上海证券报》)。 6、报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。 7、报告期或持续到报告期内，公司持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。 8、报告期内公司续聘南京永华会计师事务所担任本公司审计工作。2001 年，本公司支付南京永华会计师事务所2000 年度报告审计费用25 万元。 9、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚，通报批评以及上海证券交易所公开遣责的情况。 10、所得税优惠政策变化对公司经营业绩的影响： 公司企业所得税征33%，返还18%(实征15%)的优惠政策至2001 年12 月31 日起终止，这将对公司2002 年净利润产生一定影响。 11、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响： 我国已于2001 年底加入WTO，加入WTO 以后，对商贸流通业的影响较大，我国将放开对外资资本准入的控制，承诺不超过两年外资可以控股，取消股权比例限制；国内零售业将在2 至3 年内实现全面对外开放。对流通业的竞争将从以往局部的、低层次的向全方位的、深层次的领域渗透和展开，真正体现国际流通业水平的一些国外大型集团将以其先进的管理模式和全新的营销方式展现给国人，与国内流通业长期处于产销分离，批零分离，内外贸分割以及信息反映迟钝、渠道不流畅，效率低下等较低管理水平形成强烈对照。就南京市场而言，目前已开业的家乐福、麦德龙、欧倍德等国际商业巨头都已在南京市场稳稳扎住了脚跟，它们的资金优势、技术优势和物流优势和人才优势都是我们无法比拟的。2002 年，全球商业霸主沃尔玛将落户南京，选址在新街口地区，对公司构成直接威胁，法国欧尚将在南京河西开设大卖场，国际商业资本抢滩南京市场的阵势已全面拉开。 12、其他重大事项。 1)公司原拟投资南京广播电视信息网络产业有限公司，由于国家产业政策的原因，此项投资已无法实施。本报告期，公司已收回原预支的开办费。(详见2001 年4 月25 日《中国证券报》、《上海证券报》) 2)本报告期，公司执行新《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充规定。由于本次会计政策变更，追溯调整，导致期初未分配利润为-3,009,922.12 元，经董事会决议，由本年度实现的净利润来弥补。(详见2001 年8 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》) 因本公司控股子公司南京新电商场资产及利润未达到合并报表要求，中期报告对其开办费未做追溯调整，经南京永华会计师事务所审计后确认期初未分配利润为-3,125,418.37 元。 3)本报告期，公司更换会计核算的软件，采用长益财务软件做为新的核算软件，新软件为集业务、财务、人事为一体的信息管理系统，变原先的售价核算方式为单品进价核算方式，财务上的数据不再采用人工录入而直接采集于相关业务模块数据。由于此次会计政策调整，累计影响报表利润53.45 万元(详见2001 年10 月31日的《中国证券报》、《上海证券报》)。 十、财务报告 审计报告 宁永会二审字（2002）031 号 南京新街口百货商店股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及合并资产负债表、2001 年度的利润表及利润分配表、合并利润表及利润分配表和2001 年度的现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 南京永华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 杜文俊 诸旭敏 中国·南京 2002年3月18日 会计报表注释 注释1：公司基本情况 南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“本公司”）经南京市人民政府宁体改字（ 1992） 035 号文批准，在南京市新街口百货商店基础上于一九九二年四月二十九日改组成股份有限公司，系南京市首批进行股份制试点企业。同年在南京市工商行政管理局登记注册（注册号13489644-7）。经中国证券监督管理委员会证监发字（1993）53 号文批准向社会公开发行3000万股普通股，于一九九三年十月十八日在上海证券交易所上市。经过三次配股后，注册资金230,208,211.30 元，其中社会公众股152,880,000.00 元。 公司下设文体用品商场、钟表首饰商场、红霞纺织品商店、鼓楼百货商店等二十四个二级核算单位，财务报表由公司统一汇总编制。 注释2：重要会计政策 1.执行的会计准则和会计制度 本公司执行《企业会计制度》、《企业会计准则》及国家有关会计政策。 2.会计年度 采用公历制,即从公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3.记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 4.记帐原则和计价基础 以权责发生制为记帐原则,以历史成本价为计价基础。 5.外币业务核算方法 外币帐户按中国人民银行外汇管理局公布的当日人民币基准汇价折合人民币记帐，并于期末按基准汇价进行调整，调整的差额按照不同对象分别列入相应的科目。 6.现金等价物的确认标准 公司持有的，从购买日起三个月内到期的、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。 7.短期投资核算方法 (1)公司对短期投资按实际支付的价款扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利息后的金额入帐，处置时按所收到的收入与帐面成本的差额确认为当期投资损益。 (2)短期投资跌价准备：公司期末短期投资按成本与市价孰低计价，并将各投资项目分项分类，按成本与帐面可收回预计金额的差额计提短期投资跌价准备。 （3）期末报表短期投资项目为短期投资扣除短期投资跌价准备后的余额。 8、应收款项坏帐核算方法 ⑴坏帐确认标准 凡因债务人破产，依照法律清偿程序后仍无法收回的应收款项；债务人死亡,既无遗产，又无义务承担人,确实无法收回的应收款项；债务人逾期未能履行清偿义务,而且具有明显特征不能收回的应收款项,确认为坏帐损失。 ⑵坏帐的核算方法 公司对于不能收回的应收款项，查明原因，追究责任，对于有确凿的证据表明确实无法收回的应收款项，根据公司的管理权限，经股东大会或董事会批准,报经上级主管部门审核认可,确定为坏帐损失，冲销提取的坏帐准备。 ⑶坏帐准备计提方法及比例 ①计提的方法 公司坏帐核算采用备抵法核算, 按期末应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的余额及其帐龄分析计提坏帐准备，并计入当期损益。 ②计提比例 帐龄 计提比例 一年以下 3‰ 一年至两年 5％ 两年至三年 10％ 三年至四年 30％ 四年至五年 40％ 五年以上及特殊项目 100％ 特殊项目是指有证据表明该项应收款项不能收回又不符合法定坏帐核销手续的款项。下列项目判断为特殊项目： （1）债务单位破产，但清算尚未结束。 （2）债务单位资不抵债，无力偿付到期债务。 （3）债务单位现金流量严重不足，财务状况恶化。 （4）严重自然灾害导致债务单位停产，在短期内无法偿付债务。 （5）债务单位逾期5 年以上未偿付债务以及其他足以证明应收款项可能发生损失的。 但对于虽满足上述条件，却计划对应收款项进行债务重组，或以其他方式进行重组的；与关联方发生的应收款项，特别是母子公司交易或事项产生的应收款项，不全额计提坏帐准备。 期末报表应收款项项目为应收款项扣除坏帐准备后的余额。 9、存货核算方法 (1)存货分类：包括库存商品、受托代销商品、委托代销商品、库存材料、低值易耗品、在途物资、包装物以及房地产开发成本等。 (2)存货计价： ①库存商品.受托代销商品采用“单品不含税进价金额核算”,实现商品销售时，按单品不含税进价金额结转已销商品成本。 ②库存材料按实际进价核算,当期领用,当期进入成本. ③低值易耗品按实际进价核算,领用时按“一次性摊销法"摊销。 ④开发用土地的核算方法：开发用土地所发生的征地费及拆迁补偿费等，统一在“开发成本—土地开发”项目下归集，根据可售商品房实际占用土地面积摊提计入各“存货—开发成本”成本项目。 ⑤应由开发产品承担的小区公共配套设施费按各项目成本核算对象进行归集，根据可售商品房建筑面积摊提计入各“存货—开发成本”成本项目。 ⑥期末报表存货项目为存货金额扣除计提的存货跌价准备后的余额. (3)存货跌价准备计提范围 库存商品、库存材料、低值易耗品、包装物、房地产开发成本。 （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法： 公司期末对存货进行全面清查，若由于存货残损、霉变、呆滞等原因造成可变现净值低于成本，按成本与可变现净值孰低提取存货跌价准备。 10.长期投资核算方法 (1).长期债权投资 长期债权投资按投资时实际成本入帐,债券的溢价或折价在债券存续期内于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法采用直线法。 (2).长期股权投资 公司对外股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐。公司对被投资单位的投资占有表决权资本总额的20%或20%以上,或虽投资不足20%但有重大影响,采用权益法核算;对被投资单位的投资占有表决权资本总额的20%以下;或虽占20%以上,但不具有重大影响,采用成本法核算;对被投资单位投资占该单位资本总额50%以上（不含50%）或虽占50%以下但具有实质控制权的,按权益法核算并编制合并会计报表。 股权投资差额：若投资时的项目成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，计作股权投资差额。股权投资差额摊销时，若投资项目投资期限长于10 年或没有投资期限的, 按10 年期平均摊销；若投资项目投资期限不足10 年的在受益期内平均摊销，计入损益。 (3).长期投资减值准备 本公司在期末对长期投资中由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回的金额低于其帐面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期限内不可能恢复,将可收回的金额低于长期投资帐面价值的差额作为长期投资减值准备。 期末报表长期投资项目为长期投资扣除减值准备后的余额 11、委托贷款的核算 视同短期投资进行核算。委托贷款应按合同定期计提利息，计入损益；按期计提的利息到付息期不能收回的，停止计提利息，并冲回原已计提的利息。期末按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提减值准备。 12、固定资产的核算 （1）固定资产分类、计价及折旧方法 固定资产计价标准为2000 元以上（含2000 元）,使用年限在一年以上。评估入帐的固定资产按重置成本计价,其他均按实际成本计价, 采用直线法计提折旧。 固定资产残值率为3%，各类固定资产的折旧年限及年折旧率分别为： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率（%） 房屋及建筑物 10——45 9.7——2.16 通用设备 5——12 19.4——8.08 专用设备 10 9.70 运输设备 10 9.70 （2）融资租赁固定资产的计价、折旧 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入帐价值；如果融资租赁资产占企业资产总额比例等于或低于30%的，在租赁开始日，也可按最低租赁付款额，作为固定资产的入帐价值， （3）按揭购买商业用房的计价 根据按揭合同到期应支付的利息和购房合同购买价作为固定资产价值入帐，如合同执行期间遇利率下调，将利率下调而少支付的金额，在合同剩余年限内逐年平均减少固定资产净值，年折旧额不变；如利率上调，将利率上调而多支付的金额，在合同剩余年限内逐年平均摊销计入费用成本。 （4）固定资产减值准备的确认及计提方法 期末固定资产按固定资产帐面净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备；当存在下列情况之一时，应当按照该项固定资产的帐面价值全额提取固定资产减值准备： A、长期闲置不用，并在可预见的未来不会使用，且已无转让价值的固定资产； B、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； C、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； D、已遭毁损，已致于不具有使用价值和转让价值的固定资产； E、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额提取固定资产减值准备的固定资产，不再计提折旧。 如果已计提减值准备的固定资产的价值得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回。 减值准备应按单项固定资产计提。 13、在建工程的核算方法 (1) 在建工程计价 在建工程采用成本法核算。在固定资产尚未交付使用前发生的工程借款利息和有关费用计入在建工程。交付使用但尚未办理竣工决算先估价计入固定资产，待完工验收并办理好竣工决算时正式转为固定资产。 （2）在建工程减值准备的确认及计提方法 期末在建工程按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备； 下列情况应计提减值准备： A、在建工程因非正常因素停建一年以上，且预计在三年内不会重新开工，应计提减值准备。 B、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； C、其他足以证明在建工程已经发生的减值的情形。 如果已计提的减值准备的在建工程的价值又得以恢复，应在已计提的减值准备的范围内转回。 减值准备应按单项在建工程计提。 14、借款费用的核算 （1）借款费用：指因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。 （2）专门借款：指为购建固定资产而专门借入的款项。 （3）资本化的确认 因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额在同时具备以下三个条件时，应当予以资本化，计入该项资产的成本；其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额应当于发生当期确认为费用： A、资产支出已经发生； B、借款费用已经发生； C、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 资产支出只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。 （4）资本化的期间 如果所购建固定资产的各部分分别完工，每部分在其他部分继续建造过程中可供使用，并且为使该部分资产达到预定可使用状态所必要的购建活动实质上已经完成，则应当停止该部分资产借款费用资本化。如果所购建固定资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用，则应当在该资产整体完工时停止借款费用的资本化。以后发生的借款费用应当于发生当期确认为费用。 如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，应当暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化应当继续进行。 （5）资本化金额的确定 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数*资本化率 15、无形资产的核算 （1）无形资产的计价 A、购入的无形资产，应以实际支付的价款作为入帐价值； B、通过非货币性交易换入的无形资产，其入帐价值按《企业会计准则—非货币性交易》的规定确定； C、投资者投入的无形资产，以投资各方确认的价值作为入帐价值； D、通过债务重组的无形资产，其入帐价值按《企业会计准则—债务重组》的规定确定； E、自行开发并依法申请取得的无形资产，其入帐价值按依法取得时发生的注册费、律师费等费用确定；依法申请取得前发生的研究与开发费用，应于发生时确认为当期费用。 F、接受捐赠的无形资产，其入帐价值按： ①捐赠方提供有关凭据，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费确定 ②捐赠方没有提供有关凭据，按如下顺序确定 a、同类或类似无形资产存在活跃市场，参照其市场价格加上应付的相关税费确定 b、同类或类似无形资产不存在活跃市场，按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值，加上应付的相关税费确定。 （2）无形资产的摊销 无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法 期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 下列情况应计提减值准备： A、无形资产已被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济利益的能力受到重大的不利影响； B、无形资产的市价在当期大幅下跌，且在剩余摊销年限内预期不会恢复； C、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； D、其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值情形。 减值准备应按单项无形资产计提。 16、开办费、长期待摊费用摊销方法 公司所有资产经购建进入固定资产核算以后，再次发生的装潢、维修，且金额在10 万元或以上的支出，以及已发生的不能全部计入当年损益，应在以后年度内分期摊销的各项费用确认为长期待摊费用，在受益期内按照直线法平均摊销。公司的开办费采取一次性进入企业开业当期损益处理办法。 17、收入的确认原则 销售商品:公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方,并不再对商品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的证据,相应的成本能够可靠地计量,即确认营业收入的实现。 提供劳务:本公司修理等服务行为已经发生，劳务总收入和总成本能够可靠地计量,与交易相关的经济利益能够流入企业,劳务的完成程度能够可靠地确定。 其他业务收入：以实际收到各项收入时确认收入的实现。 18、所得税的会计处理方法： 本公司所得税采用应付税款法核算 19、会计政策变更及其影响 (1)、本公司原执行《股份有限公司会计制度》，现根据财政部[2000]25号文《关于印发《企业会计制度》的通知》、财会[2001]17 号文《关于印发贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规定。改变以下会计政策： A、开办费原按5 年期限摊销，现采取一次性进入企业开业当期损益处理。 B、期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产帐面净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备； C、在建工程原按帐面价值计价，现改为按期末在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备； D、期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按期末无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备； E、委托贷款减值准备 期末对委托贷款本金进行检查，按委托贷款本金与可收回金额孰低 计量，可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提减值准备。 本报告期因上述会计政策变更，公司所属控股子公司的开办费均采用追溯调整。按权益法核算，影响1999 年度净利润减少594,979.60 元，其中影响1999 年度法定盈余公积减少59,497.96 元，影响法定公益金减少59,497.96 元；影响2000 年度净利润减少2,376,628.92 元，其中影响2000 年度法定盈余公积减少237,662.89 元，影响法定公益金减少237,662.89 元，影响任意盈余公积减少475,325.78 元。累计影响2001 年期初未分配利润减少1,901,961.04 元。 （2）、根据公司三届董事会第六次会议决议，公司于2001 年11 月起使用长益财务软件核算系统，将原售价核算变更为进价核算，用先进先出法单品结转商品成本。 （3）、改变低值易耗品核算方法，由原来的“五五摊销”更改为按实际进价核算,领用时按“一次性摊销法"摊销。 （4）、其他 公司营业大楼于1999 年2 月投入使用，由于当时未竣工决算，房屋及设备一并估价入帐，按房屋及建筑物类进行核算并计提折旧。本报告期对固定资产进行重分类并将营业大楼附属中央空调及电梯等设备并入通用设备类（截至本报告期末，营业大楼竣工决算尚未结束，暂按实际投入数估价入帐），按其预计可使用年限12年计提折旧，应补提的折旧采用追溯法调整。累计影响2001 年期初留存收益减少10,157,078.58 元，其中影响2000 年净利润减少3,218,549.00 元，累计影响期初未分配利润减少7,481,953.06 元；累计影响期初盈余公积减少2,675,125.52 元。 20、合并会计报表的编制方法 （1）合并范围的确定原则 公司根据财政部财会字（1995）1 号《关于印发（合并会计报表暂行规定）的通知》确定合并范围。公司对其他单位投资占该单位权益性资本50%以上（含50%）或虽然占该单位权益性资本不足50%，但具有实际控制权的，该单位纳入合并范围。如果被投资单位的总资产、销售收入和净利润较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并报表合并范围的请示的复函》的规定，则该单位不予合并。 （2）合并采用的会计方法 A：子公司提供给母公司、母公司提供给子公司的产品和服务等，在合并时将母子公司之间的收入分别与成本、费用、存货相抵消。 B：长期投资与子公司所有者权益相抵消。 C：往来相互抵消。 A、合并范围的变化 A：本年度，对南京东方商城有限责任公司增资14600 万元，持股比例增至79.67%，本报告期对该公司会计报表予以合并，并相应调整2000 年度合并报表。 B：本年度公司新增控股子公司：南京新天生物化学制药有限公司、江苏物华科技贸易公司，本报告期会计报表予以合并。 注释3：税项 1.流转税 税种 税率 增值税 17% 增值税 13% 营业税 5% 消费税 5% 2.城建税及教育费附加 按应交增值税、营业税、消费税总额的7%计征城市维护建设税，3%计征教育费附加和1%计征地方教育费附加。 3.所得税 根据中华人民共和国财政部财税（2000）99 号文，本报告期公司仍保留地方政府对上市公司所得税先按33%的法定税率征收再返还18%（实征15%）的优惠政策，并根据财政部有关会计处理规定，在实际收到返还的所得税时，冲减收到当期的所得税费用。 注释4：控股子公司及合营公司 公司全称 注册地址 注册资本 经营范围 芜湖南京新百大厦 芜湖 6000万元 家电、百货、服装 南京新电商场 南京 95万元 百货、服装 南京新百房地产开 南京 9000万元 房地产经营、商业设 发有限公司 施建设、室内装璜 南京东方商城有限 南京 24600万元 百货、服饰、钟表、 责任公司 交电、汽车 南京新百物业管理 南京 50万元 物业管理、水电安装 有限公司 及维修、提供劳务 南京新天生物化学 南京 3385万元 生物制药 制药有限公司 南京诺菲特服饰有 南京 100万元 服饰生产，销售，代 限责任公司 理 江苏物华科技贸易 南京 1000万元 矿物生铁等复合经营 公司 公司全称 投资额例 股权合并 是否 芜湖南京新百大厦 2700万元 45% 否 南京新电商场 95万元 60% 否 南京新百房地产开 8,864万元 98.49% 是 发有限公司 南京东方商城有限 19600万元 79.67% 是 责任公司 南京新百物业管理 20万元 40% 是 有限公司 南京新天生物化学 2080万元 61.45% 是 制药有限公司 南京诺菲特服饰有 80万元 80% 否 限责任公司 江苏物华科技贸易 500万元 50% 是 公司 注:南京新电商场、南京诺菲特服饰有限责任公司因资产总额、收入、利润未达到公司总资产、总收入、总利润的10%,根据财政部财会二字（1996）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》的精神,报表未予合并。 注释５：会计报表主要项目注释 1.货币资金 项目 期初数 期末数 现金 53,738.43 16,012.44 银行存款 286,867,303.94 150,977,504.99 其他货币资金 15,152,310.43 32,903,911.67 合计 302,073,352.80 183,897,429.10 货币资金期末比期初减少39.12%,主要原因为偿还银行借款。 2、短期投资 项目 期初数 投资金额 市价 跌价准备 股权投资 1,459,430.00 - - 其中：股票投资 1,459,430.00 - - 其他投资 83,226,000.00 - 38,880,500.00 其中：委托资产管理 - - - 中国科技国际信托投 48,226,000.00 - 19,630,000.00 资公司江苏公司 中国华阳联合租赁有 29,000,000.00 - 13,250,500.00 限公司 南京华菱服饰公司 1,000,000.00 - 1,000,000.00 宁波中信公司 2,000,000.00 - 2,000,000.00 南京信联公司 3,000,000.00 - 3,000,000.00 合计 84,685,430.00 - 38,880,500.00 项目 期末数 投资金额 市价 跌价准备 股权投资 6,682,647.00 463,440.00 1,219,207.00 其中：股票投资 6,682,647.00 463,440.00 1,219,207.00 其他投资 70,026,000.00 - 47,703,750.00 其中：委托资产管理 5,000,000.00 - - 中国科技国际信托投 36,026,000.00 - 27,828,000.00 资公司江苏公司 中国华阳联合租赁有 29,000,000.00 - 19,875,750.00 限公司 南京华菱服饰公司 - - - 宁波中信公司 - - - 南京信联公司 - - - 合计 76,708.647.00 5,463,440.00 48,922,957.00 （1）截止2001 年12 月31 日股票投资市值为5,463,440.00 元（根据2001 年12 月31 日《上海证券报》所示的股票收牌价计算），故本报告期提取短期投资跌价准备1,219,207.00 元。 （2）2001 年9 月5 日，南京东方商城有限责任公司与老同盛南京有限公司、华夏证券有限公司江苏管理总部共同签署了资产委托管理协议，期限一年,年固定收益率10%。因此不计提减值准备。 （3）本报告期，除其它投资中对中科信和华阳租赁的投资变现困难外，其他不存在投资变现的重大限制。 (4)占短期投资总额10%以上的投资项目： 投资项目 投入金额 投入时间 所得收益 中国科技国际信 36,026,000.00 95.4.12 0.00 托投资公司江苏公司 中国华阳联合租 29,000,000.00 95.2.18 0.00 赁有限公司 3、应收票据 票据种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 2,000,000.00 13,218,000.00 4、应收账款 (1) 合并数 A)帐龄分析 帐龄 期 初 数 期 末 数 金额 比重 坏帐准备 金额 比重 坏帐准备 1年以 2,344,908.48 97.49% 7,034.73 4,684,773.73 100% 14,054.32 1-2年 - - - - - - 2-3年 - - - - - - 3-4年 60,484.00 2.51% 18,145.20 - - - 合计 2,405,392.48 100% 25,179.93 4,684,773.73 100% 14,054.32 B)欠款金额前五名的单位累计总欠款金额1,552,494.28 元,占应收账款总额的比重为33.14%。 C)本报告期末应收账款比期初增长主要因为南京新天生物化学制药有限公司销售产品所致，去年无此因素。 (2)母公司数 帐龄 期 初 数 期 末 数 金额 比重 坏帐准备 金额 比重 坏帐准备 1年以 2,344,908.48 97.49% 7,034.73 1,137,094.79 100% 3,411.28 1-2年 - - - - 2-3年 - 3-4年 60,484.00 2.51% 18,145.20 合计 2,405,392.48 100% 25,179.93 1,137,094.79 100% 3,411.28 (3)无持有5%以上股份股东欠款。 5、其他应收款 (1)合并数 A)帐龄分析 帐龄 期 初 数 期 末 数 金额 比重 坏帐准备 金额 比重 坏帐准备 1 年以 11,678,337.33 85.28% 35,027.30 10,095,288.23 99.01% 30,435.42 1-2年 1,195,312.00 8.73% 59,765.60 101,012.00 0.99% 5,050.60 2-3年 457,740.00 3.34% 45,774.00 - - - 3年以 362,202.00 2.65% 111,810.60 - - - 合计 13,693,591.33 100.00% 252,377.50 10,196,300.23 100.00% 35,486.02 B)欠款金额前五名的单位累计总欠款金额4,724,955.26 元,占其他应收款总额的比重为6.34%。 (2)母公司数 A)帐龄分析 帐龄 期 初 数 期 末 数 金额 比重 坏帐准备 金额 比重 坏帐准备 1年以 120,801,660.04 98.36% 32,404.98 6,299,495.66 99.98% 18,898.49 1-2年 1,195,312.00 0.97% 59,765.60 1,012.00 0.02% 50.60 2-3年 457,740.00 0.37% 45,774.00 - - - 3年以 362,202.00 0.30% 111,810.60 - - - 合计 122,816,914.04 100.00% 249,755.18 6,300,507.66 100.00% 18,949.09 B)持有5%以上股份股东南京国有资产经营（控股）公司欠本公司离退休人员医药费1,938,076.00 元。 C)本报告期将年初对南京东方商城有限责任公司和南京新百房地产开发有限 公司的拟投资款共110,000,000.00 元转入长期股权投资。 6、预付帐款 (1)帐龄分析 帐龄 期 初 数 期 末 数 金额 比重（%） 金额 比重（%） 1年以内 49,951,934.18 100.00% 165,360,751.73 98.47% 1-2年 - - 2,572,621.58 1.53% 合计 49,951,934.18 100.00% 167,933,373.31 100.00% (2)一年以上预付款项的单位 单位名称 预付金额 欠款时间 欠款原因 上海爱谱乐钟表珠宝 2,000,000.00 2000.10 铺底资金 罗湖区茂一商店 548,000.00 2000.03 铺底资金 中商百货有限公司 22,803.84 2000.12 预付货款 (3)无预付持有5%以上股份股东款项。 (4)本报告期南京新百房地产开发有限公司预付土地转让金80,000,000.00 元。 7、应收补贴款 项目 期初数 期末数 应收出口退税 2,940,919.75 5,059,494.44 8、存货 项目 期初数 金额 金额 跌价准备 净值 材料物资 - - - 原材料 549,866.58 - 549,866.58 包装物 - - - 低值易耗品 756,277.11 - 756,277.11 库存商品 58,135,163.4 346,109. 57,789,054.2 受托代销商 品 12,774,908.8 - 12,774,908.8 代销商品款 - - - 发出商品 - - - 在产品 - - - 产成品 - - - 开发产品 16,524,297.6 - 16,524,297.6 开发成本 28,709,980.6 - 28,709,980.6 合计 104,643,935. 346,109. 104,297,826. 项目 期末数 金额 金额 跌价准备 净值 材料物资 9,449.56 - 9,449.56 原材料 963,729.34 - 963,729.34 包装物 263,907.49 - 263,907.49 低值易耗品 10,897.83 - 10,897.83 库存商品 63,272,031.7 708,977.88 62,563,053.8 受托代销商 品 10,523,098.8 - 10,523,098.8 代销商品款 - - - 发出商品 1,165,356.00 - 1,165,356.00 在产品 469,048.14 - 469,048.14 产成品 1,364,300.73 - 1,364,300.73 开发产品 19,988,124.8 - 19,988,124.8 开发成本 13,210,949.8 - 13,210,949.8 合计 100,717,795. 708,977.88 100,008,817. 跌价准备增减变动情况 项目 期初余额 本期计提 本期冲销 期末余额 备注 库存商品 346,109.21 582,977.25 220,108.58 708,977.88 依据《公司库存商品管理规定》确定存货可变现净值，计提存货跌价准备。 9、待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 1,383,055.93 2,035,212.19 2,072,455.59 1,345,812.53 购房物业维修基金 - 388,987.05 64,831.18 324,155.87 物业管理费 125,000.00 66,571.90 150,238.2 9 41,333.61 其他 - 28,000.00 28,000.00 - 合计 1,508,055.93 2,518,771.14 2,315,525.06 1,711,302.01 10、长期股权投资 （1）合并数 1）项目 期 初 数 本期增加 金额 减值准备 金额 减值准备 股票投资 13,805,000.00 - - - 其他股权 投资 59,313,329.91 32,493,068.29 255,768,811.58 2,528,861.27 股权投资 差额 - - -1,660,044.89 - 合计 73,118,329.91 32,493,068.29 254,108,766.69 2,528,861.27 项目 本期减少 期末余额 金额 减值准备 金额 减值准备 股票投资 - - 13,805,000.00 其他股权 投资 849,919.45 - 60,648,996.02 35,021,929.56 股权投资 差额 -90,982.30 - -1,569,062.59 - 合计 758,937.15 - 72,884,933.43 35,021,929.56 2）A 股票投资 被投资单位名称 股份性质 股票数量 占被投资 初始投资成本 单位比例 上海华联商厦 法人股 555,390 0.14% 928,000.00 常州金狮集团 法人股 150,000 0.09% 150,000.00 太原五一大楼 法人股 55,000 0.11% 100,000.00 沪宁高速公路 法人股 100,000 0.02% 180,000.00 南京证券公司 法人股 10,000,000 2.78% 12,000,000.00 合计 - - 13,358,000.00 被投资单位名称 追加投资 减值准备 上海华联商厦 470,000.00 - 常州金狮集团 - - 太原五一大楼 -23,000.00 - 沪宁高速公路 - - 南京证券公司 - - 合计 447,000.00 - B 其他股权投资 被投资单位名称 投资时间 投资金额 占被投资 单位比例 芜湖南京新百大厦 1993.12 27,000,000.00 45% 南京新电商场 1994.5 950,000.00 60% 南京诺菲特服饰有限公司 2001.5 800,000.00 80% 北京中贸联实业有限公司 1994.10 1,200,000.00 - 东大科技园股份有限公司 2000.10 15,000,000.00 15% 浙江大学创业投 资有限公司 2000.12 9,000,000.00 18% 南京富丽华皮具 实业有限公司 - 800,000.00 80% 合计 - 54,750,000.00 - 被投资单位名称 本期权益 累计权益 减值准备 增减额 增减额 芜湖南京新百大厦 1,328,861.27 6,821,929.56 33,821,929.56 南京新电商场 -16,038.72 -143,930.37 - 南京诺菲特服饰有限公司 20,996.83 20,996.83 - 北京中贸联实业有限公司 - - 1,200,000.00 东大科技园股份有限公司 - - - 浙江大学创业投资有限公司 - - - 南京富丽华皮具实业有限公司 -798,153.27 -800,000.00 - 合计 535,666.11 5,898,996.02 35,021,929.56 C 长期股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 南京东方商城 -909,822.96 增资 120月 有限责任公司 南京东方商城有 -27,804.33 增资 120月 限责任公司 南京新百房地产 -734,554.67 增资 120月 开发有限公司 南京新天生物制 12,137.07 增资 110月 药有限公司 合计 -1,660,044.89 - - 被投资单位名称 本期摊销额 摊余价值 南京东方商城 -90,982.30 -818,840.66 有限责任公司 南京东方商城有 - -27,804.33 限责任公司 南京新百房地产 - -734,554.67 开发有限公司 南京新天生物制 - 12,137.07 药有限公司 合计 -90,982.30 -1,569,062.59 注：①本报告期按公司长期投资减值准备的会计政策，继续对芜湖南京新百大厦主楼工程的资本化利息，按所持股权比例计提减值准备直至长期投资帐面净值为零。本报告期提取长期投资减值准备1,328,861.27 元，累计提取长期投资减值准备 33，821，929.56 元。 ② 本报告期因中贸联实业公司自成立以来从未进行分红，近期经现场了解，该公司经营状况恶化，在未来可预见期限内不会好转，根据本公司会计政策，本报告期提取减值准备1,200,000.00 元。 ③本报告期已与南京创元房地产开发有限公司协议约定转让南京东大科技园股份有限公司股权，并于2001 年10 月收到股权转让款17,748,409.00 元，但因发起人股权转让期限三年未到，法定手续尚未办理。 （2） 母公司 1）项目 期 初 数 本期增加金额 金额 减值准备 金额 减值准备 股票投资 13,805,000.00 - 其他股权投资 122,022,516.15 32,493,068.29 255,768,811.58 2,528,861.27 股权投资差额 - - 1,660,044.89 合计1 35,827,516.15 32,493,068.29 254,108,766.69 2,528,861.27 1）项目 本期减少 期末余额 金额 减值准备 金额 减值准备 股票投资 - 13,805,000.00 - 其他股权投资 849,919.45 - 376,941,408.28 35,021,929.56 股权投资差额 -90,982.30 - -1,569,062.59 - 合计 758,937.15 - 389,177,345.69 35,021,929.56 2）A 股票投资 被投资单位 股份 股票数量 占被投资单 名称 性质 位比例 上海华联商厦 法人股 555,390 0.14% 常州金狮集团 法人股 150,000 0.09% 太原五一大楼 法人股 55,000 0.11% 沪宁高速公路 法人股 100,000 0.02% 南京证券公司 法人股 10,000,000 2.78% 合计 - - 被投资单位名称 初始投资成本 追加投资 减值准备 上海华联商厦 928,000.00 470,000.00 - 常州金狮集团 150,000.00 - - 太原五一大楼 100,000.00 -23,000.00 - 沪宁高速公路 180,000.00 - - 南京证券公司 12,000,000.00 - - 合计 13,358,000.00 447,000.00 - B 其他股权投资 被投资单位名称 投资起止期 初始金额 南京东方商城有限责任公司 2000.3-2050.3 50,000,000.00 南京新百房地产开发有限公司 1999.12-2018.12 8,640,000.00 南京物业管理有限责任公司 2000.6-2010.6 200,000.00 南京新天生物化学制药有限公司 2001.3-2011.3 10,800,000.00 江苏物华科技贸易公司 2001.10-2006.10 5,000,000.00 芜湖南京新百大厦 1993.12 27,000,000.00 南京新电商场 1994.5 950,000.00 南京诺菲特服饰有限公司 2001.5-2011.5 800,000.00 北京中贸联实业有限公司 1994.10 1,200,000.00 东大科技园股份有限公司 2000.10 15,000,000.00 浙江大学创业投资有限公司 2000.12-2030.12 9,000,000.00 南京富丽华皮具实业有限公司 - 800,000.00 合计 - 129,390,000.00 被投资单位名称 追加金额 占被投资 本期权益 单位比例 增减额 南京东方商城有限责任公司 146,000,000.00 79.67% - 1,253,244.18 南京新百房地产开发有限公司 80,000,000.00 98.49% 3,901,173.01 南京物业管理有限责任公司 - 40% -79,079.32 南京新天生物化学制药有限公司 10,000,000.00 61.45% -785,623.49 江苏物华科技贸易公司 - 50% - 芜湖南京新百大厦 - 45% 1,328,861.27 南京新电商场 - 60% -16,038.72 南京诺菲特服饰有限公司 - 80% 20,996.83 北京中贸联实业有限公司 - - - 东大科技园股份有限公司 - 15% - 浙江大学创业投资有限公司 - 18% - 南京富丽华皮具实业有限公司 - 80% -798,153.27 合计 236,000,000.00 - 2,318,892.13 被投资单位名称 累计权益增减额 减值准备 南京东方商城有限责任公司 -3,815,346.13 - 南京新百房地产开发有限公司 5,976,831.18 - 南京物业管理有限责任公司 -142,274.30 - 南京新天生物化学制药有限公司 -785,623.49 - 江苏物华科技贸易公司 - - 芜湖南京新百大厦 6,821,929.56 33,821,929.56 南京新电商场 -143,930.37 - 南京诺菲特服饰有限公司 20,996.83 - 北京中贸联实业有限公司 - 1,200,000.00 东大科技园股份有限公司 - - 浙江大学创业投资有限公司 - - 南京富丽华皮具实业有限公司 -800,000.00 - 合计 7,132,583.28 35,021,929.56 C 长期股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成 摊销期限 本期摊 摊余价值 南京东方商城 原因 销额 有限责任公司 -909,822.96 增资 120月 -90,982.30 -818,840.66 南京东方商城有 限责任公司 -27,804.33 增资 120月 - -27,804.33 南京新百房地产 开发有限公司 -734,554.67 增资 120月 - -734,554.67 南京新天生物化 学制药有限公司 12,137.07 增资 110月 - 12,137.07 合计 -1,660,044.89 - - -90,982.30 -1,569,062.59 D) 投资准备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 投资准备 4,418,825.00 - - 4,418,825.00 11、固定资产及累计折旧 项目 期初数 本期增加 其中由在 工程转入 固定资产原值: 房屋及建筑物 999,959,351.21 83,088,784.63 32,309,943.06 专用设备 4,876,393.73 6,168,107.89 2,073,510.00 通用设备 39,927,364.32 1,409,183.80 475,624.00 运输设备 11,837,288.22 1,780,896.80 - 其他 - 170,000.00 170,000.00 合计 1,056,600,397.48 92,616,973.12 35,029,077.06 累计折旧 房屋及建筑物 48,166,054.08 19,916,072.84 - 专用设备 368,211.91 1,087,791.20 610,051.24 通用设备 28,142,088.98 11,042,608.77 - 运输设备 6,104,081.11 975,563.91 - 其他 - 19,238.33 - 合计 82,780,436.08 33,041,275.05 61,051.24 净值 973,819,961.40 - - 项目 本期减少 期末余额 固定资产原值: 房屋及建筑物 55,139.00 1,082,992,996.84 专用设备 1,747,862.26 9,296,639.36 通用设备 113,300.00 41,223,248.12 运输设备 633,000.00 12,985,185.02 其他 - 170,000.00 合计 2,549,301.26 1,146,668,069.34 累计折旧 房屋及建筑物 42,127.23 68,039,999.69 专用设备 44,164.27 1,411,838.84 通用设备 84,268.50 39,100,429.25 运输设备 418,433.70 6,661,211.32 其他 - 19,238.33 合计 588,993.70 115,232,717.43 净值 - 1,031,435,351.91 1)本报告期，公司对固定资产进行重分类，将营业大楼附属中央空调及电梯设备并入通用设备，金额81,038,876.01 元。同时追溯调整补提固定资产累计折旧15,159,818.78 元。 2）A、本公司控股子公司- 南京东方商城有限责任公司营业大楼系向南京富城房地产开发有限公司购买的商业用房。合同购买价28,929.15 万元。为此，公司向中国工商银行南京分行申请中长期贷款，南京分行将此贷款项目逐级上报至北京工总行，工总行经多次充分考察论证，决定对本项目贷款施行全国首例法人按揭贷款试点。2001 年公司与南京分行鼓楼支行以房屋产权作为抵押保证形式签定了《法人购置商业用房借款合同》。贷款金额11,500 万元，贷款期限15 年，贷款利率按银行同挡同期贷款利率执行，还款方式:按揭。根据公司的会计政策，本报告期按按揭合同到期应支付的利息4,892.96 万元和购房合同购买价28,929.65 万元作为固定资产价值入帐。 B、对按揭合同应支付的利息计入长期负债,如合同执行期间遇利率下调，将利率下调而少支付的金额，在合同剩余年限内逐年平均减少固定资产净值，年折旧额不变；如利率上调，将利率上调而多付的金额，在合同剩余年限内逐年平均摊销计入费用成本。 12、在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 GMP 改造 40,000,000.00 --- 7,257,667.37 营业楼工程款 --- 3,405,889.87 12,288,208.13 营业楼改造工程款 --- 1,123,000.00 21,098,293.74 合计 40,000,000.00 4,528,889.87 40,644,169.24 其中:利息资本化 ----- ----- --- 工程名称 本期转入固定 其它减少数 期末数 资产数 GMP 改造 --- --- 7,257,667.37 营业楼工程款 12,807,783.32 2,886,314.68 --- 营业楼改造工程款 22,221,293.74 --- --- 合计 35,029,077.06 2,886,314.68 7,257,667.37 其中:利息资本化 --- ----- ----- 工程名称 资金来源 完工进度 GMP 改造 自筹 18% 营业楼工程款 自筹 100% 营业楼改造工程款 自筹 100% 合计 自筹 --- 其中:利息资本化 ----- 13、固定资产清理 内容 金额 未清理完的固定资产净值 372,428.00 14、无形资产 类别 取得 初始价值 期初余额 本期增加 方式 金碟财务软件 购入 30,700.00 26,255.00 4,000.00 金卡程序软件 购入 25,000.00 4,916.68 20,000.00 赛贝斯软件 购入 382,078.59 375,710.61 --- 用友软件 购入 8,120.00 --- 8,120.00 21 项药品批准 证书 投资 5,100,000.00 --- 5,100,000.00 类别 本期摊销 累计摊销额 期末余额 剩余摊 销年限（月） 金碟财务软件 3,036.63 3,481.63 27,218.37 109 金卡程序软件 2,499.96 2,583.28 22,416.72 108 赛贝斯软件 38,207.88 44,575.86 337,502.73 106 用友软件 812.00 812.00 7308.00 108 21 项药品批准 证书 382,500.00 382,500.00 4,717,500.00 111 1）本报告期，由本公司与南京天环集团、南京外轮供应公司共同投资成立南京新天生物制药有限公司，经南京永华会计师事务所有限公司采用收益现值法评估，南京天环集团以其拥有的21 项药品批准证书作价5,100,000.00 元作为出资。 15、长期待摊费用 项目名称 原始发生额 期初余额 本期增加 本期转出额 装潢费 8,274,011.15 4,226,078.52 98,959.85 开办费 8,891.20 合计 8,274,011.15 4,226,078.52 107,851.05 项目名称 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 装潢费 1,638,308.96 5,587,281.74 2,686,729.41 开办费 8,891.20 合计 1,638,308.96 5,587,281.74 2,695,620.61 开办费系本公司控股子公司-江苏物华科技贸易公司筹建期间发生的费用，本报告期内尚未正式经营，其费用暂在开办费项目归集，待正式经营时一次性转入当期损益。 16、其他长期资产 项目 期初数 金额 坏帐准备 本期增加数 应收芜湖南京 68,490,556.00 13,069,373.88 - 新百大厦借款 及资金占用费 项目 期末数 本期减少数 金额 坏帐准备 应收芜湖南京 3,303,791.00 65,186,765.00 12,099,389.00 新百大厦借款 及资金占用费 本报告期减少数为收回借款本金2,333,806.12 元；资金占用费969,984.88 元并冲减坏帐准备。 17、短期借款 借款类别 期初金额 期末金额 备注 信用借款 60,000,000.00 205,000,000.00 - 抵押借款 229,270,000.00 660,000.00 - 合计 289,270,000.00 205,660,000.00 - 18、应付票据 票据种类 期初金额 期末金额 备注 银行承兑汇票 49,350,300.00 76,470,160.00 19、应付帐款 帐龄 期初金额 占总额的比 期末金额 占总额的比 1年以 92,600,652.09 93.04% 107,880,037.13 89.73% 1-2年 2,021,960.30 2.03% 6,464,072.55 5.38% 2-3年 2,800,204.08 2.82% 1,292,760.52 1.08% 3年以 2,103,280.78 2.11% 4,585,511.95 3.81% 合计 99,526,097.25 100.00% 120,222,382.15 100.00% 1)无欠持有5%以上股份股东欠款。 2)三年以上应付帐款主要为应付工程尾款。 20、预收帐款 期初数 期末数 10,522,861.72 33,984,592.96 1）无预收持有本公司5%以上股份股东款项。 2）无帐龄超过1 年以上的大额款项。 3）预收帐款期末数比期初数增加223%，主要原因：预收购房款增加和进出口业务款项。 21、其他应付款 期初数 期末数 90,817,997.28 62,045,184.35 1)欠持有5%以上股份股东南京国有资产经营（控股）公司借款3,000,000.00 元。 2)主要款项内容及性质 单位 内容 金额 南京创元房地产开发公司 约定转让东大科技园股权款 17,748,409.00 批发及暂存款 进出口保证金及货款暂存 5,178,783.92 3)3年以上其他应付款系南京纵横娱乐有限公司承包押金1,600,000.00 元。 22、应付股利 项目 欠付股利金额 应付国家股股利 8,457,393.95 应付法人股股利 3,141,837.75 应付社会流通股股利 22,932,000.00 合计 34,531,231.70 根据董事会决议，2001 年利润分配预案：向全体股东按每10 股派现金红利1.50元（含税）计34,531,231.70 元。 23、应交税金 项目 期初数 期末数 税率 金额 税率 金额 增值税 17%、13% 17,177,528.73 17% 8,273,175.39 营业税 5% 500,122.74 5% -14,371.36 城建税 7% 409,839.86 7% 471,042.24 所得税 33% -4,191,934.33 33% -969,512.99 消费税 5% 88,598.20 5% 50,133.62 个人所得税 - 5,619,474.71 - 5,244,498.41 房产税 - 216,000.00 - 216,000.00 印花税 - - - 1,994.60 土地使用税 - - - 54,084.70 合计 - 19,819,629.91 - 13,327,044.61 24、其他应交款 项目 期初数 期末数 计缴标准 教育费附加 234,181.05 269,153.81 4% 住房公积金 -392,350.00 - 合计 234,181.05 -123,196.19 - 25、预提费用 项目 期初数 期末数 过户交易费 197,982.50 262,248.63 物业管理基金 528,451.00 259,328.00 公用配套设施建设费用 3,600,000.00 3,600,000.00 车库建设及配套费用 - 8,500,000.00 预提利息 2,380,025.00 1,027,845.00 水电费 1,100,000.00 10,000.00 广告费 400,000.00 - 合计 8,206,458.50 13,659,421.63 26、长期借款 借款条件 期初数 期末数 借款期限 抵押借款 115,000,000.00 115,000,000.00 15年 合计 115,000,000.00 115,000,000.00 - 详见注释5-11-2 27、长期应付款 项目 期限 初始金额 应计利息 期末金额 按揭借款利息 15年 - - 48,929,625.00 职工安置费 - - - 1,128,880.00 代管房产 - - - 7,145,778.06 合计 - - - 57,204,283.06 28、股本（单位：元） 股本性质 期初数 比例 本期增加 本期减少 国有股 56,382,626.30 24.49% - - 法人股 20,945,585.00 9.10% - - 社会流通 152,880,000.00 66.41% - - 合计 230,208,211.30 100.00% - - 股本性质 期末数 比例 国有股 56,382,626.30 24.49% 法人股 20,945,585.00 9.10% 社会流通 152,880,000.00 66.41% 合计 230,208,211.30 100.00% 29、资本公积 项目 期初数 本期增加 资本/股本溢价 515,758,092.02 - 住房周转金转入 1,887,127.81 - 资产评估增值准备 2,142,491.39 - 被投资单位股权投资准备 4,418,825.00 - 合计 524,206,536.22 - 项目 本期减少 期末数 资本/股本溢价 - 515,758,092.02 住房周转金转入 - 1,887,127.81 资产评估增值准备 - 2,142,491.39 被投资单位股权投资准备 - 4,418,825.00 合计 - 524,206,536.22 30、盈余公积 项目 调整前期初数 调整期初数 调整后期初数 法定盈余公积 66,820,303.61 -20,799,393.76 46,020,909.85 公益金 38,251.74 -1,113,964.22 -1,075,712.48 任意盈余公积 19,118,797.66 -19,327,727.43 -208,929.77 减免营业税 5,450,000.00 - 5,450,000.00 合计 91,427,353.01 -41,241,085.41 50,186,267.60 项目 调整后期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 46,020,909.85 6,422,872.23 - 52,443,782.08 公益金 -1,075,712.48 6,215,306.42 - 5,139,593.94 任意盈余公积 -208,929.77 6,138,884.80 - 5,929,955.03 减免营业税 5,450,000.00 - - 5,450,000.00 合计 50,186,267.60 18,777,063.45 - 68,963,331.05 期初调整数主要为(1)根据公司临时股东大会决议，依次用任意盈余公积17,994,962.08 元，法定盈余公积金19,477,863.73 元，弥补住房周转金。(2)本年度会计政策变更影响期初法定盈余公积减少1,321,530.03 元，公益金减少1,113,964.22元。任意盈余公积减少1,332,765.35 元。 31、未分配利润 调整前期初未分配利润 6,264,744.67 调整期初未分配利润（调增为+，调减为-） -9,390,163.04 调整后期初未分配利润 -3,125,418.37 加：本年净利润 62,240,477.33 其他转入 -4,578,834.35 可供分配的利润 54,536,224.61 减：提取法定盈余公积 6,422,872.23 提取公益金 6,422,872.23 可供投资者分配的利润 41,690,480.15 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 5,931,318.99 应付普通股股利 34,531,231.70 转作资本（或股本）的普通股股利 - 期末未分配利润 1,277,929.46 1、调整期初未分配利润-9,390,163.04 元，主要因素为（1）依据《企业会计制度》所属子公司对开办费5,606,139.85 元采用追溯法调整，影响期初未分配利润减少1,901,961.04 元。（2）公司营业大楼99 年估价入帐记入房屋及建筑物内核算并计提折旧，本报告期对营业大楼附属设备中央空调、电梯等进行重分类，将其并入通用设备类计提折旧，并采用追溯法调整，影响期初未分配利润减少7,481,953.06 元。 2、据董事会决议，2000 年公司利润分配预案为按净利润62,220,147.07元（母公司）,弥补年初未分配利润- 2,906,957.15 元,弥补后净利润为59,313,189.92 元,提取10%的法定盈余公积5,931,318.99 元；提取10%的法定公益金5,931,318.99 元；提取10%任意盈余公积5,931,318.99 元；拟向全体股东按每10 股派现金红利1.50 元（含税），即34,531,231.70 元。 3、对2001 年发生的1998 年12 月31 日以前参加工作的老职工的一次性住房补贴，现已调减未分配利润4,578,834.35 元，待提交股东大会审议批准后冲销有关股东权益项目。 32、主营业务收入 (1)合并数 项目 2001年度 2000年度 零售 1,214,320,293.14 1,189,918,229.89 批发 163,981,627.48 120,238,573.56 物业收入 467,639.73 97,802.51 商品房销售收入 58,758,506.75 66,292,723.49 药品销售收入 11,161,270.61 - 合计 1,448,689,337.11 1,376,547,329.45 （3） 母公司数 项目 2001年度 2000年度 零售 1,063,495,566.05 1,160,773,713.30 批发 144,020,993.57 120,238,573.56 合计 1,207,516,559.62 1,281,012,286.86 33、主营业务成本 （1）合并数 项目 2001年度 2000年度 零售 965,131,495.79 949,207,251.83 批发 160,541,335.10 115,951,121.97 物业 283,140.68 - 商品房销售 46,564,239.21 52,956,476.90 药品销售成本 8,365,837.48 - 合计 1,180,886,048.26 1,118,114,850.70 （2）母公司数 项目 2001年度 2000年度 零售 838,546,654.95 925,371,798.11 批发 140,629,180.33 115,951,121.97 合计 979,175,835.28 1,041,322,920.08 34、主营业务税金及附加 类别 计缴标准 金额 营业税 5% 2,958,707.55 消费税 5% 903,986.27 教育费附加 4% 1,820,034.03 城建税 7% 3,185,059.60 合计 - 8,867,787.45 35、其他业务利润 类别 2001年度 收入 成本 利润 游乐场 733,714.00 88,822.74 644,891.26 钟表维修 524,203.73 380,631.89 143,571.84 饮食服务 10,805,609.56 4,567,167.68 6,238,441.88 服装加工 496,346.67 27,547.24 468,799.43 租赁 1,673,200.00 1,159,527.50 513,672.50 其他 4,734,888.93 429,365.22 4,305,523.71 合计 18,967,962.89 6,653,062.27 12,314,900.62 类别 2000年度 收入 成本 利润 游乐场 1,086,706.00 405,088.08 681,617.92 钟表维修 388,040.87 302,871.68 85,169.19 饮食服务 11,262,606.72 4,279,660.57 6,982,946.15 服装加工 785,678.00 -24,031.09 809,709.09 租赁 - - - 其他 1,397,256.73 13,249.04 1,384,007.69 合计 14,920,288.32 4,976,838.28 9,943,450.04 其他业务利润比上年增长23.85%，主要为销售手机SIM 卡代理费收入和停车场收入。 36、财务费用 类别 2001年度 2000年度 利息支出 17,008,098.26 19,802,565.13 减:利息收入 2,325,722.38 1,465,252.17 减:财政三产贴息 1,500,000.00 - 汇兑损失 -13.10 - 其他 1,606,468.08 1,286,012.39 合计 14,788,830.86 19,623,325.35 本报告期南京东方商城有限责任公司收到南京市财政局三产贴息1,500,000.00元。 37、投资收益 (1)合并数 投资性质 2001年度 2000年度 股票投资收益 14,107,698.54 7,858,919.64 委托投资收益 166,666.67 - 联营企业分回利润 468,409.09 - 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额 1,385,585.56 2,788,636.50 股权投资差额摊销 90,982.30 - 股权投资转让收益 2,880,513.72 - 投资减值准备 -18,196,659.27 -14,186,418.34 合计 903,196.61 -3,538,862.20 股权投资转让收益中含转让对悦家超市10%投资权的收益2,983,480.00 元。 (2)母公司数 投资性质 2001年度 2000年度 股票投资收益 10,611,197.82 7,858,919.64 委托投资收益 - - 联营企业分回利润 468,409.09 - 期末调整的被投资公司所有者权 1,508,766.69 3,191,554.15 益净增减额 股权投资差额摊销 90,982.30 - 股权投资转让收益 2,880,513.72 - 投资减值准备 -18,196,659.27 -14,186,418.34 合计 -2,636,789.65 -3,135,944.55 38、营业外收入 项目 2001年度 2000年度 罚款收入 15,332.00 84,015.90 无法支付的应付款项 - 1,906.41 拆迁补偿收入 8,012,632.20 - 其他 206,674.02 1,651,933.72 合计 8,234,638.22 1,738,056.03 39、营业外支出 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净损失 4,679,960.49 19,713.33 罚款支出 83,609.39 7,000.00 防洪保安基金 732,461.39 - 粮食风险基金 65,420.44 29,144.51 市场物价调节基金 13.671.54 - 副食品发展基金 12,716.84 29,144.51 捐赠支出 124,879.13 196,900.00 职工拆迁补偿 - 406,528.43 其他 311,501.82 564,482.33 合计 6,024,221.04 1,252,913.11 本报告期公司物价调节等地方基金以实际发生数列支。 40、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 办公费 1,368,933.95 差旅费 709,299.96 招待费 946,607.82 运输费 3,998,253.71 修理费 1,749,509.93 广告费 1,892,752.00 保险费 2,115,261.30 租赁费 3,265,231.37 退休人员费用 2,450,541.22 水电费 19,062,411.32 银行手续费 1,333,646.21 退还员工福利卡 24,608,782.42 物业管理费 926,726.00 其他 23,939,425.55 合计 88,367,382.76 41、支付的其他与筹资活动有关的现金 按合同支付营业大楼剩余款项25,172,605.41 注释6:关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 南京新电商场 南京 商品批发，零售 子公司 南京诺菲特服饰有限责任公司 南京 服饰生产，销 子公司 售，代理 企业名称 经济性质 法定代表人 南京新电商场 国有联营 窦明 南京诺菲特服饰有限责任公司 有限责任 戴明红 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 期末数 南京新电商场 95.00 - - 95.00 南京诺菲特服饰有限责任公司 - 100.00 - 100.00 合计 95.00 100.00 -- 195.00 3、存在控制关系关联方所持权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 金额 比例% 金额 南京新电商场 937,363.86 60.00 -131,294.23 南京诺菲特服饰 - - 820,966.83 有限责任公司 企业名称 本期减少 期末数 金额 金额 比例% 南京新电商场 - 806,069.63 60.00 南京诺菲特服饰 - 820,966.83 80.00 有限责任公司 4、不存在控制关系的关联方关系 企业名称 注册资本 投资比例 与本企业的关系 浙江大学创业投资有限公司 50,000,000.00 18% 联营 东大科技园股份有限公司 100,000,000.00 15% 联营 芜湖南京新百大厦 60,000,000.00 45% 联营 5、本公司与关联方的交易 关联方 交易类型 项目 金额 芜湖新百 销售商品 销售收入 2,853,508.00 芜湖新百 收回借款本息 长期应收款 3,303,791.00 芜湖新百 资产转让 固定资产 70,000.00 新电商场 购入商品 存货 1,030,800.50 定价政策:上述商品交易定价采用市场价格。 6、本公司与关联方的往来 关联方 交易类型 项目 金额 芜湖新百 代垫工资 其他应收款 189,052.00 芜湖新百 长期借款 长期应收款 65,186,765.00 芜湖新百 销售商品 应收票据 1,000,000.00 国有资产经营公司 代垫退休人员药费 其他应收款 1,938,076.00 国有资公司 产经营借款 其他应付款 3,000,000.00 新电商场 购入商品 应付帐款 75,796.63 注释7：未决诉讼 1、2001 年度，公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、以前年度重大诉讼，仲裁事项的进展情况。 1)本公司诉中国华阳金融租赁有限责任公司，归还4000 万元存款一案(详见1999 年3 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》)截止2001 年12 月31 日，公司已收回现金1038 万元；资产311.90 万元。此外，由双方达成协议，并由南京市中级人民法院裁定，由公司受偿华阳租赁在海南发展银行享有的债权及利息。由于海南发展银行尚处于关闭之中(公司已将此权益作为关闭债权申报)。此债权收回存在着很大的不确定性，本报告期，公司继续对该项投资计提跌价准备。本报告期提取该项投资跌价准备6,625,250.00 元，累计已提取19,875,750.00 元。 2)本公司诉中国科技国际信托投资有限责任公司归还4300 万元存款一案(详见1999 年3 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》，截止2001 年12 月31 日公司已收回现金179.40 万元，诉讼费24 万元。剩余款项仍在强制执行中。鉴于该款项的收回存在着很大的不确定性，本报告期，公司继续对该项投资计提跌价准备。本报告期提取该项投资跌价准备8,198,000.00 元，累计已提取27,828,000.00 元。 注释8：或有事项 重大担保事项：本公司和南京交家电(集团)总公司实行银行借款总额度8000万元(含8000 万元)的等额互保，互保期限至2002 年12 月16 日止。该担保已经过公司三届董事会第七次会议讨论通过。(详见2001 年12 月18 日的《中国证券报》和《上海证券报》) 注释9：承诺事项 截止会计报表签发日， 本公司未发生影响会计报表阅读的重大承诺事项。 注释10：资产负债表日后事项中的非调整事项 无 注释11：债务重组事项 公司在本报告期内未发生重大的债务重组事项。 十一、备查文件目录 1．载有法定代表人，主管会计工作负责人，会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3．报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 南京新街口百货商店股份有限公司 2002 年3 月18 日 资产负债表 编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司 2001年12月31日 金额单位：元 资产 合并数 注释 期末数 期初数 流动资产 货币资金 5-1 183,897,429.10 302,073,352.80 短期投资 5-2 27,785,690.00 45,804,930.00 应收票据 5-3 13,218,000.00 2,000,000.00 应收股利 - 55,539.00 应收利息 - - 应收帐款 5-4 4,670,719.41 2,380,212.55 其他应收款 5-5 10,160,814.21 13,441,213.83 预付帐款 5-6 167,933,373.31 49,951,934.18 应收补贴款 5-7 5,059,494.44 2,940,919.75 存货 5-8 100,008,817.57 104,297,826.43 待摊费用 5-9 1,711,302.01 1,508,055.93 一年内到期的长期债券投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 514,445,640.05 524,453,984.47 长期投资 - - 长期股权投资 5-10 37,863,003.87 40,625,261.60 长期债权投资 - - 长期投资合计 37,863,003.87 40,625,261.60 固定资产 - - 固定资产原价 5-11 1,146,668,069.34 1,056,600,397.48 减:累计折旧 115,232,717.43 82,780,436.08 固定资产净值 1,031,435,351.91 973,819,961.40 减:固定资产减值准备 - - 固定资产净额 1,031,435,351.91 973,819,961.40 工程物资 - - 在建工程 5-12 7,257,667.37 4,528,889.87 固定资产清理 5-13 372,428.00 - 固定资产合计 1,039,065,447.28 978,348,851.27 无形资产及其他资产 - - 无形资产 5-14 5,111,945.82 406,882.29 长期待摊费用 5-15 2,695,620.61 4,226,078.52 其他长期资产 5-16 53,087,376.00 55,421,182.12 无形资产及其他资产合计 60,894,942.43 60,054,142.93 - - 递延税项： - - 递延税款借项 - - 资产总计 1,652,269,033.63 1,603,482,240.27 流动负债 短期借款 5-17 205,660,000.00 289,270,000.00 应付票据 5-18 76,470,160.00 49,350,300.00 应付帐款 5-19 120,222,382.15 99,526,097.25 预收帐款 5-20 33,984,592.96 10,522,861.72 应付工资 16,462,089.30 16,119,905.84 应付福利费 10,044,603.20 7,626,812.46 应付股利 5-22 34,531,231.70 34,531,232.20 应交税金 5-23 13,327,044.61 19,819,629.91 其他应交款 5-24 -123,196.19 234,181.05 其他应付款 5-21 62,045,184.35 90,817,997.28 预提费用 5-25 13,659,421.63 8,206,458.50 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 586,283,513.71 626,025,476.21 长期负债： - - 长期借款 5-26 115,000,000.00 115,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 5-27 57,204,283.06 7,437,720.28 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 172,204,283.06 122,437,720.28 递延税项： - - 递延税款贷项 - - 负债合计 758,487,796.77 748,463,196.49 少数股东权益 69,175,228.83 53,543,447.03 股东权益 - - 股本 5-28 230,208,211.30 230,208,211.30 减：已归还投资 - - 股本净额 230,208,211.30 230,208,211.30 资本公积 5-29 524,206,536.22 524,206,536.22 盈余公积 5-30 68,963,331.05 50,186,267.60 其中:法定公益金 5,139,593.94 -1,283,278.29 未分配利润 5-31 1,227,929.46 -3,125,418.37 股东权益合计 824,606,008.03 801,475,596.75 负债和股东权益合计 1,652,269,033.63 1,603,482,240.27 资产 母公司 期末数 期初数 流动资产 货币资金 48,914,780.23 273,209,773.28 短期投资 21,322,400.00 45,804,930.00 应收票据 13,218,000.00 2,000,000.00 应收股利 - 55,539.00 应收利息 - - 应收帐款 1,133,683.51 2,380,212.55 其他应收款 6,281,558.57 122,567,158.86 预付帐款 80,699,090.17 35,471,421.89 应收补贴款 5,059,494.44 2,940,919.75 存货 52,600,047.82 50,853,111.11 待摊费用 1,055,379.48 1,077,805.93 一年内到期的长期债券投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 230,284,434.22 536,360,872.37 长期投资 - - 长期股权投资 354,155,416.13 103,334,447.86 长期债权投资 - - 长期投资合计 354,155,416.13 103,334,447.86 固定资产 - - 固定资产原价 756,879,442.26 733,732,594.33 减:累计折旧 104,716,684.55 81,335,508.45 固定资产净值 652,162,757.71 652,397,085.88 减:固定资产减值准备 - - 固定资产净额 652,162,757.71 652,397,085.88 工程物资 - - 在建工程 - 1,123,000.00 固定资产清理 - - 固定资产合计 652,162,757.71 653,520,085.88 无形资产及其他资产 - - 无形资产 - - 长期待摊费用 2,686,729.41 4,226,078.52 其他长期资产 53,087,376.00 55,421,182.12 无形资产及其他资产合计 55,774,105.41 59,647,260.64 - - 递延税项： - - 递延税款借项 - - 资产总计 1,292,376,713.47 1,352,862,666.75 流动负债 短期借款 155,660,000.00 279,270,000.00 应付票据 76,470,160.00 49,350,300.00 应付帐款 91,426,036.31 79,593,795.05 预收帐款 14,477,360.85 1,000,764.14 应付工资 16,119,905.84 16,119,905.84 应付福利费 9,699,767.53 7,508,735.69 应付股利 34,531,231.70 34,531,232.20 应交税金 11,581,996.30 19,032,882.43 其他应交款 -131,684.77 245,261.29 其他应付款 50,647,367.46 54,957,081.66 预提费用 10,000.00 2,186,275.00 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 460,492,141.22 543,796,233.30 长期负债： - - 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 7,145,778.06 7,437,720.28 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 7,145,778.06 7,437,720.28 递延税项： - - 递延税款贷项 - - 负债合计 467,637,919.28 551,233,953.58 少数股东权益 - - 股东权益 - - 股本 230,208,211.30 230,208,211.30 减：已归还投资 - - 股本净额 230,208,211.30 230,208,211.30 资本公积 524,206,536.22 524,206,536.22 盈余公积 67,914,879.77 50,120,922.80 其中:法定公益金 4,615,368.30 -1,315,950.69 未分配利润 2,409,166.90 -2,906,957.15 股东权益合计 824,738,794.19 801,628,713.17 负债和股东权益合计 1,292,376,713.47 1,352,862,666.75 利润及利润分配表 编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司 2001年1-12月 金额单位：元 项目 合并数 注释 本年数 上年数 一、主营业务收入 5-32 1,448,689,337.11 1,376,547,329.45 减:主营业务成本 5-33 1,180,886,048.26 1,118,114,850.70 主营业务税金及附加 5-34 8,867,787.45 9,517,265.55 二、主营业务利润 258,935,501.40 248,915,213.20 加:其他业务利润 5-35 12,314,900.62 9,943,450.04 减: 营业费用 73,306,224.66 58,304,085.88 管理费用 107,772,673.56 100,166,121.45 财务费用 5-36 14,788,830.86 19,623,325.35 三、营业利润 75,382,672.94 80,765,130.56 加: 投资收益 5-37 903,196.61 -3,538,862.20 补贴收入 - - 营业外收入 5-38 8,234,638.22 1,738,056.03 减: 营业外支出 5-39 6,024,221.04 1,252,913.11 四、利润总额 78,496,286.73 77,711,411.28 减: 所得税 17,013,982.73 13,595,870.81 少数股东收益 -758,173.33 -2,085,438.54 五、净利润 62,240,477.33 66,200,979.01 加: 期初未分配利润 -3,125,418.37 -8,188,182.72 其他转入 -4,578,834.35 - 六. 可供分配的利润 54,536,224.61 58,012,796.29 减: 提取法定盈余公积金 6,422,872.23 6,668,081.94 提取法定公益金 6,422,872.23 6,668,081.94 七. 可供股东分配的利润 41,690,480.15 44,676,632.41 减: 应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积金 5,931,318.99 13,270,819.08 应付普通股股利 34,531,231.70 34,531,231.70 转作股本的普通股股利 - - 八. 未分配利润 1,227,929.46 -3,125,418.37 项目 母公司 本年数 上年数 一、主营业务收入 1,207,516,559.62 1,281,012,286.86 减:主营业务成本 979,175,835.28 1,041,322,920.08 主营业务税金及附加 5,208,120.81 5,617,391.90 二、主营业务利润 223,132,603.53 234,071,974.88 加:其他业务利润 11,229,572.16 9,858,127.74 减: 营业费用 62,501,375.80 54,914,018.66 管理费用 86,064,319.96 89,383,505.90 财务费用 9,466,729.77 18,628,581.01 三、营业利润 76,329,750.16 81,003,997.05 加: 投资收益 -2,636,789.65 -3,135,944.55 补贴收入 - - 营业外收入 8,140,387.86 1,735,949.62 减: 营业外支出 4,552,882.72 1,185,269.64 四、利润总额 77,280,465.65 78,418,732.48 减: 所得税 15,060,318.58 12,064,637.05 少数股东收益 - 五、净利润 62,220,147.07 66,354,095.43 加: 期初未分配利润 -2,906,957.15 -8,188,182.72 其他转入 -4,578,834.35 - 六. 可供分配的利润 54,734,355.57 58,165,912.71 减: 提取法定盈余公积金 5,931,318.99 6,635,409.54 提取法定公益金 5,931,318.99 6,635,409.54 七. 可供股东分配的利润 42,871,717.59 44,895,093.63 减: 应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积金 5,931,318.99 13,270,819.08 应付普通股股利 34,531,231.70 34,531,231.70 转作股本的普通股股利 - - 八. 未分配利润 2,409,166.90 -2,906,957.15 现金流量表 编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司 2001年 金额单位:元 项目 注释 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,715,060,283.02 收到的税费返还 16,184,310.35 收到的其他与经营活动有关的现金 29,176,280.84 现金流入小计 1,760,420,874.21 购买商品、接受劳务支付的现金 1,429,223,628.14 支付给职工以及为职工支付的现金 99,369,933.69 支付的各项税费 98,533,076.20 支付的其他与经营活动有关的现金 5-41 88,367,382.76 现金流出小计 1,715,494,020.79 经营活动产生的现金流量净额 44,926,853.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 33,032,693.16 取得投资收益所收到的现金 15,058,071.82 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产而收回的现金净额 9,086,962.07 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 57,177,727.05 投资所支付的现金 25,612,314.18 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 70,239,951.93 投资活动产生的现金流量净额 -13,062,224.88 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 10,850,000.00 借款所收到的现金 703,565,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 714,415,000.00 偿还债务所支付的现金 786,175,000.00 分配股利、利润或偿还利息所支付 52,607,946.83 支付的其他与筹资活动有关的现金 25,672,605.41 现金流出小计 864,455,552.24 筹资活动产生的现金流量净额 -150,040,552.24 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -118,175,923.70 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 62,240,477.33 加：少数股东收益 -758,173.33 计提的资产减值准备 19,211,825.44 固定资产折旧 33,039,432.05 无形资产 462,056.47 长期待摊费用摊销 1,646,308.96 待摊费用减少（减：增加） -203,246.08 预提费用增加（减：减少） 5,452,963.13 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失(减：收益) 4,679,960.49 固定资产报废损失 - 财务费用 15,555,319.48 投资损失(减收益) -19,593,133.85 递延税款贷项(减借项) - 存货的减少(减增加) 6,257,341.11 经营性应收项目的减少(减增加) -120,339,087.39 增值税增加净额 其他 -4,578,834.35 经营活动产生的现金流量净额 44,926,853.42 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 以固定资产偿还债务 - 以投资偿还债务 以固定资产、存货进行长期投资 以存货偿还债务 融资租赁固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 183,897,429.10 减：现金的期初余额 302,073,352.80 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金等价物的净增加额 -118,175,923.70 项目 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,437,058,791.90 收到的税费返还 16,184,310.35 收到的其他与经营活动有关的现金 13,290,325.58 现金流入小计 1,466,533,427.83 购买商品、接受劳务支付的现金 1,157,184,892.47 支付给职工以及为职工支付的现金 89,552,170.40 支付的各项税费 89,013,841.21 支付的其他与经营活动有关的现金 58,428,989.75 现金流出小计 1,394,179,893.83 经营活动产生的现金流量净额 72,353,534.00 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 29,924,543.16 取得投资收益所收到的现金 11,186,912.10 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 9,086,962.07 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 50,198,417.33 投资所支付的现金 157,466,215.18 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 179,048,944.00 投资活动产生的现金流量净额 -128,850,526.67 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 623,565,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 623,565,000.00 偿还债务所支付的现金 744,175,000.00 分配股利、利润或偿还利息所支付 46,688,000.38 支付的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 现金流出小计 791,363,000.38 筹资活动产生的现金流量净额 -167,798,000.38 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -224,294,993.05 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 62,220,147.07 加：少数股东收益 - 计提的资产减值准备 18,346,530.20 固定资产折旧 23,947,181.60 无形资产 - 长期待摊费用摊销 1,638,308.96 待摊费用减少（减：增加） 22,426.45 预提费用增加（减：减少） -2,176,275.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 3,347,502.43 固定资产报废损失 - 财务费用 9,970,493.18 投资损失(减收益) -15,559,869.62 递延税款贷项(减借项) - 存货的减少(减增加) -1,644,232.90 经营性应收项目的减少(减增加) -47,785,982.91 增值税增加净额 - 其他 -4,578,834.35 经营活动产生的现金流量净额 72,353,534.00 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - 以固定资产偿还债务 - 以投资偿还债务 - 以固定资产、存货进行长期投资 - 以存货偿还债务 - 融资租赁固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况： - 现金的期末余额 48,914,780.23 减：现金的期初余额 273,209,773.28 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金等价物的净增加额 -224,294,993.05 利润分配表附表 编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司 2001年 金额单位:元 报告期利润 净资产收益率% 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 31.40 31.10 1.12 1.12 营业利润 9.14 9.05 0.33 0.33 净利润 7.55 7.48 0.27 0.27 扣除非经常性损益后的净利润 6.43 6.37 0.23 0.23
