中国石化上海石油化工股份有限公司
600688
2012 年第三季度报告
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 3
§4 附录 .............................................................................. 5
1
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
1． 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席了审议公司第三季度报告的第七届董事会第九次会议，并在该会议中审议和通
过了公司第三季度报告。
1.3 公司第三季度财务报告按中国企业会计准则编制，并未经审计。
1.4 公司负责人董事长戎光道先生、主管会计工作负责人财务总监叶国华先生及会计机构负责人（会
计主管人员）财务副总监兼财务部主任华新先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2． 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 32,354,640 31,110,085 4.00
归属于母公司股东权益(千元) 16,179,662 18,112,483 -10.67
归属于母公司股东的每股净资产(元/股) 2.247 2.516 -10.67
年初至报告期期末 比上年同期增减
（2012 年 1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净流入(千元) 1,019,580 32.96
每股经营活动产生的现金流量净流入(元/
0.142 32.96
股)
年初至本报告
本报告期 本报告期比上年同
期期末
（2012 年 7-9 月） 期增减(%)
（2012 年 1-9 月）
归属于母公司股东的净亏损(千元) -414,888 -1,609,377 -253.64
基本每股亏损(元/股) -0.058 -0.224 -253.64
扣除非经常性损益后的基本每股亏损(元/
-0.057 -0.238 -254.15
股)
稀释每股亏损(元/股) -0.058 -0.224 -253.64
加权平均净资产收益率(%) -2.532 -9.386 下降 3.972 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
-2.522 -9.981 下降 3.952 个百分点
率(%)
非经常性损益项目：
单位：人民币千元
年初至本报告期期末金额
项目
（2012 年 1－9 月）
非流动资产处置净损失 -7,953
减员费用 -7,193
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一
142,042
标准定额或定量享受的政府补助除外)
对外委托贷款取得的收益 1,581
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,070
所得税影响额 -31,875
少数股东权益影响额(税后) -665
合计 102,007
2
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数(户) 107,258
前十名流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有流通股的数量 种类
香港中央结算(代理人)有限公司 2,293,910,101 境外上市外资股
中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资
67,800,000 人民币普通股
基金
中国工商银行-申万菱信新经济混合型证券
20,818,257 人民币普通股
投资基金
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险
11,546,194 人民币普通股
产品-005L-CT001 沪
IP KOW 5,432,000 境外上市外资股
中国农业银行股份有限公司－新华优选成长
4,518,720 人民币普通股
股票型证券投资基金
YIP CHOK CHIU 3,150,000 境外上市外资股
招商银行股份有限公司－海富通强化回报混
3,029,933 人民币普通股
合型证券投资基金
翁学军 3,000,000 人民币普通股
长江湾投资集团有限公司 2,900,085 人民币普通股
3． 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:人民币千元
于 2012 年 于 2011 年 增减幅度
项目名称 增减额 变动主要原因
9 月 30 日 12 月 31 日 (%)
以应收票据结算的收入减少，应
应收票据 2,000,641 3,131,579 -1,130,938 -36%
收票据贴现增加
在建工程 5,804,710 3,882,992 1,921,718 49% 期末炼油改造工程余额增加
前三季度新增短期借款以弥补公
短期借款 7,560,231 5,512,074 2,048,157 37%
司资金缺口
单位:人民币千元
截至 9 月 30 日止 9 个月 增减幅度
项目名称 增减额 变动主要原因
2012 年 2011 年 (%)
财务费用(收益以 美元升值导致汇兑损失增加，借
294,495 -84,606 379,101 -448%
“－”号填列) 款增加导致利息支出增加
营业利润(亏损以
-2,237,466 2,191,514 -4,428,980 -202%
“－”号填列)
利润总额(亏损总额以
-2,103,753 2,193,529 -4,297,282 -196%
“－”号填列)
所得税费用 -517,030 522,199 -1,039,229 -199%
前三季度销售毛利下降
净利润(净亏损以
-1,586,723 1,671,330 -3,258,053 -195%
“－”号填列)
归属于母公司股东的
净利润(净亏损以 -1,609,377 1,651,579 -3,260,956 -197%
“－”号填列)
3
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
鉴于本集团 2012 年 1-9 月份业绩出现较大亏损，虽然第三季度较第二季度亏损程度有较大减缓，
但由于第四季度国内外经济环境依然存在诸多不确定性，下游需求增长疲软，预计第四季度业绩不可
能大幅改善，本集团截至 2012 年 12 月 31 日止年度业绩依然亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012 年 6 月 27 日召开的 2011 年度股东周年大会审议通过了 2011 年度利润分配方案：以 2011 年
12 月 31 日的总股本 72 亿股为基数，派发 2011 年度股利每 10 股人民币 0.50 元（含税）。公司 A 股
派发股息的股权登记日为 2012 年 7 月 20 日，除息日为 2012 年 7 月 23 日，2012 年 7 月 27 日为 H 股
和 A 股社会公众股股利发放日。该项利润分配方案已按期实施。
中国石化上海石油化工股份有限公司
法定代表人:戎光道
2012 年 10 月 29 日
4
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
4． 附录
4.1
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并资产负债表
二零一二年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一二年 二零一一年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动资产：
货币资金 268,313 91,346
应收票据 2,000,641 3,131,579
应收账款 1,046,183 609,906
预付款项 93,108 43,160
其他应收款 53,289 46,994
存货 5,360,083 5,582,425
其他流动资产 105,772 160,404
流动资产合计 8,927,389 9,665,814
非流动资产：
长期股权投资 3,059,302 3,101,305
投资性房地产 442,617 452,555
固定资产 12,244,835 12,659,332
在建工程 5,804,710 3,882,992
无形资产 502,155 519,198
长期待摊费用 313,054 306,052
递延所得税资产 1,060,578 522,837
非流动资产合计 23,427,251 21,444,271
资产总计 32,354,640 31,110,085
5
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并资产负债表 (续)
二零一二年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一二年 二零一一年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动负债：
短期借款 7,560,231 5,512,074
应付票据 - 15,688
应付账款 4,287,898 4,650,007
预收款项 924,262 706,835
应付职工薪酬 47,801 46,140
应交税费 695,331 507,938
应付利息 16,767 9,442
应付股利 21,730 22,599
其他应付款 926,174 801,109
流动负债合计 14,480,194 12,271,832
非流动负债：
长期借款 1,231,340 160,050
其他非流动负债 197,290 295,619
非流动负债合计 1,428,630 455,669
负债合计 15,908,824 12,727,501
股东权益：
股本 7,200,000 7,200,000
资本公积 2,914,763 2,914,763
专项储备 58,333 21,777
盈余公积 5,151,770 5,151,770
未分配利润 854,796 2,824,173
归属于母公司股东权益合计 16,179,662 18,112,483
少数股东权益 266,154 270,101
股东权益合计 16,445,816 18,382,584
负债和股东权益总计 32,354,640 31,110,085
6
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
资产负债表
二零一二年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一二年 二零一一年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动资产：
货币资金 215,400 61,057
应收票据 1,867,442 2,941,248
应收账款 788,528 538,149
预付款项 96,607 51,583
其他应收款 29,638 10,592
存货 5,029,519 5,281,885
其他流动资产 4,576 55,921
流动资产合计 8,031,710 8,940,435
非流动资产：
长期股权投资 4,073,758 4,105,694
投资性房地产 442,617 452,555
固定资产 11,717,102 12,136,472
在建工程 5,804,710 3,812,222
无形资产 409,613 419,387
长期待摊费用 300,161 306,052
递延所得税资产 1,060,285 522,544
非流动资产合计 23,808,246 21,754,926
资产总计 31,839,956 30,695,361
7
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
资产负债表 (续)
二零一二年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一二年 二零一一年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动负债：
短期借款 7,629,231 5,526,574
应付票据 - 15,688
应付账款 3,852,271 4,377,765
预收款项 871,815 674,368
应付职工薪酬 42,518 41,506
应交税费 685,281 481,854
应付利息 16,767 9,434
应付股利 21,659 22,599
其他应付款 1,372,482 1,256,888
一年内到期的非流动负债 - 45,000
流动负债合计 14,492,024 12,451,676
非流动负债：
长期借款 1,200,000 135,000
其他非流动负债 197,290 295,619
非流动负债合计 1,397,290 430,619
负债合计 15,889,314 12,882,295
股东权益：
股本 7,200,000 7,200,000
资本公积 2,914,763 2,914,763
专项储备 48,372 14,272
盈余公积 5,151,770 5,151,770
未分配利润 635,737 2,532,261
股东权益合计 15,950,642 17,813,066
负债和股东权益总计 31,839,956 30,695,361
8
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.2
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并利润表
截至二零一二年九月三十日止九个月期间(未经审计)
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止九个月
项目 二零一二年 二零一一年
一、营业收入 69,152,724 73,743,100
二、减：营业成本 64,367,403 64,518,414
营业税金及附加 4,228,871 4,569,612
销售费用 506,355 508,411
管理费用 1,832,477 2,006,613
财务费用(收益以“－”号填列) 294,495 -84,606
资产减值损失 190,711 202,307
加：投资收益 30,122 169,165
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益 23,676 168,480
三、营业利润(亏损以“－”号填列) -2,237,466 2,191,514
加：营业外收入 169,548 31,568
减：营业外支出 35,835 29,553
其中：非流动资产处置损失 16,985 12,042
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列) -2,103,753 2,193,529
减：所得税费用 -517,030 522,199
五、净利润(净亏损以“－”号填列) -1,586,723 1,671,330
归属于母公司股东的净利润(净亏损以
“－”号填列) -1,609,377 1,651,579
少数股东损益 22,654 19,751
六、每股收益：
基本及稀释每股收益(亏损以“－”号填
列) 人民币-0.224 元 人民币 0.229 元
七、其他综合收益 - -
八、综合收益总额(亏损以“－”号填列) -1,586,723 1,671,330
归属于母公司股东的综合收益总额(亏损
以“－”号填列) -1,609,377 1,651,579
归属于少数股东的综合收益总额 22,654 19,751
9
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
利润表
截至二零一二年九月三十日止九个月期间(未经审计)
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止九个月
项目 二零一二年 二零一一年
一、营业收入 58,993,438 62,593,414
二、 减：营业成本 54,428,981 53,548,126
营业税金及附加 4,223,451 4,562,364
销售费用 438,313 442,474
管理费用 1,732,815 1,904,459
财务费用(收益以“－”号填列) 274,520 -69,013
资产减值损失 207,080 425,316
加：投资收益 105,565 135,470
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益 7,485 126,705
三、营业利润(亏损以“－”号填列) -2,206,157 1,915,158
加：营业外收入 167,189 30,848
减：营业外支出 35,297 29,129
其中：非流动资产处置损失 16,449 12,016
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列) -2,074,265 1,916,877
减：所得税费用 -537,741 502,819
五、净利润(净亏损以“－”号填列) -1,536,524 1,414,058
六、其他综合收益 - -
七、综合收益总额(亏损以“－”号填列) -1,536,524 1,414,058
10
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并利润表
截至二零一二年九月三十日止三个月期间(未经审计)
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止三个月
项目 二零一二年 二零一一年
一、营业收入 22,680,130 24,218,108
二、减：营业成本 20,919,307 21,511,310
营业税金及附加 1,391,585 1,413,959
销售费用 176,548 172,966
管理费用 653,890 763,085
财务费用(收益以“－”号填列) 101,408 -70,474
资产减值损失 5,132 45,726
加：投资收益(损失以“－”号填列) 25,404 -8,399
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益(损失以“－”号填
列） 25,404 -9,084
三、营业利润(亏损以“－”号填列) -542,336 373,137
加：营业外收入 8,285 22,905
减：营业外支出 11,050 8,318
其中：非流动资产处置损失 4,628 2,909
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列) -545,101 387,724
减：所得税费用 -139,500 104,305
五、净利润(净亏损以“－”号填列) -405,601 283,419
归属于母公司股东的净利润(净亏损以
“－”号填列) -414,888 270,046
少数股东损益 9,287 13,373
六、每股收益：
基本及稀释每股收益(亏损以“－”号填
列) 人民币-0.058 元 人民币 0.038 元
七、其他综合收益 - -
八、综合收益总额(亏损以“－”号填列) -405,601 283,419
归属于母公司股东的综合收益总额(亏损
以“－”号填列) -414,888 270,046
归属于少数股东的综合收益总额 9,287 13,373
11
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
利润表
截至二零一二年九月三十日止三个月期间(未经审计)
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止三个月
项目 二零一二年 二零一一年
一、营业收入 18,986,652 20,482,671
二、 减：营业成本 17,307,239 17,856,226
营业税金及附加 1,389,159 1,410,721
销售费用 153,130 149,959
管理费用 623,060 725,982
财务费用(收益以“－”号填列) 97,040 -64,476
资产减值损失 5,132 45,753
加：投资收益(损失以“－”号填列) 22,379 -21,226
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益(损失以“－”号填列） 22,379 -21,911
三、营业利润(亏损以“－”号填列) -565,729 337,280
加：营业外收入 6,772 22,760
减：营业外支出 10,512 7,913
其中：非流动资产处置损失 4,092 2,891
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列) -569,469 352,127
减：所得税费用 -147,786 92,780
五、净利润(净亏损以“－”号填列) -421,683 259,347
六、其他综合收益 - -
七、综合收益总额(亏损以“－”号填列) -421,683 259,347
12
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.3
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并现金流量表
截至二零一二年九月三十日止九个月期间（未经审计）
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止九个月
项目 二零一二年 二零一一年
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 82,064,595 85,374,752
收到的税费返还 56,923 60,620
收到其他与经营活动有关的现金 48,633 24,407
经营活动现金流入小计 82,170,151 85,459,779
购买商品、接受劳务支付的现金 -74,241,087 -75,800,008
支付给职工以及为职工支付的现金 -1,845,659 -1,456,470
支付的各项税费 -4,714,507 -7,066,286
支付其他与经营活动有关的现金 -349,318 -370,174
经营活动现金流出小计 -81,150,571 -84,692,938
经营活动产生的现金流量净额 1,019,580 766,841
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 58,000 746,000
取得投资收益收到的现金 65,679 548,080
处置固定资产及其他长期资产收回的现金净
额 7,259 5,240
处置子公司收到的现金净额 3,743 -
收到其他与投资活动有关的现金 66,631 68,016
投资活动现金流入小计 201,312 1,367,336
购建固定资产和其他长期资产支付的现金 -3,308,363 -1,459,670
投资支付的现金 -42,000 -742,751
投资活动现金流出小计 -3,350,363 -2,202,421
投资活动产生的现金流量净额 -3,149,051 -835,085
13
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并现金流量表（续）
截至二零一二年九月三十日止九个月期间（未经审计）
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止九个月
项目 二零一二年 二零一一年
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 37,957,584 28,454,321
筹资活动现金流入小计 37,957,584 28,454,321
偿还债券支付的现金 - -1,000,000
偿还债务支付的现金 -34,921,758 -26,116,153
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 -729,403 -934,907
筹资活动现金流出小计 -35,651,161 -28,051,060
筹资活动产生的现金流量净额 2,306,423 403,261
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 15 -283
五、现金及现金等价物净增加额 176,967 334,734
加：期初现金及现金等价物余额 91,346 100,110
六、期末现金及现金等价物余额 268,313 434,844
14
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
现金流量表
截至二零一二年九月三十日止九个月期间（未经审计）
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止九个月
项目 二零一二年 二零一一年
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 69,992,713 72,330,555
收到其他与经营活动有关的现金 47,462 23,762
经营活动现金流入小计 70,040,175 72,354,317
购买商品、接受劳务支付的现金 -62,437,909 -63,101,474
支付给职工以及为职工支付的现金 -1,731,912 -1,352,375
支付的各项税费 -4,634,065 -6,986,201
支付其他与经营活动有关的现金 -327,521 -348,591
经营活动现金流出小计 -69,131,407 -71,788,641
经营活动产生的现金流量净额 908,768 565,676
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 700,000
取得投资收益收到的现金 137,501 540,441
处置固定资产和其他长期资产收回的现金
净额 5,753 4,962
收到其他与投资活动有关的现金 59,578 60,561
投资活动现金流入小计 202,832 1,305,964
购建固定资产和其他长期资产支付的现金 -3,307,988 -1,432,638
投资支付的现金 - -700,000
投资活动现金流出小计 -3,307,988 -2,132,638
投资活动产生的现金流量净额 -3,105,156 -826,674
15
600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2012 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
现金流量表（续）
截至二零一二年九月三十日止九个月期间（未经审计）
金额单位：人民币千元
截至九月三十日止九个月
项目 二零一二年 二零一一年
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 37,972,244 28,382,311
筹资活动现金流入小计 37,972,244 28,382,311
偿还债券支付的现金 - -1,000,000
偿还债务支付的现金 -34,935,119 -25,925,999
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 -686,403 -904,110
筹资活动现金流出小计 -35,621,522 -27,830,109
筹资活动产生的现金流量净额 2,350,722 552,202
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 9 -258
五、现金及现金等价物净增加额 154,343 290,946
加：期初现金及现金等价物余额 61,057 89,224
六、期末现金及现金等价物余额 215,400 380,170
16