中国石化上海石油化工股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：600688 公司简称：上海石化
中国石化上海石油化工股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 4
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”、“公司”）董事会（董事会）、监事会
及董事、监事、高级管理人员保证 2017 年第三季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席了第九届董事会第四次会议，并在该会议中审议和通过了公司 2017 年第三
季度报告。
1.3 公司负责人董事长兼总经理王治卿先生、主管会计工作负责人董事兼财务总监周美云先生及
会计机构负责人（会计主管人员）财务部主任张枫先生保证公司 2017 年第三季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
1.4 公司 2017 年第三季度报告中的财务报表按中国企业会计准则编制，并未经审计。
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二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 36,451,401 34,123,693 6.82
归属于上市公司股东的净 26,240,392 24,750,048 6.02
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量 5,068,803 5,301,471 -4.39
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 68,157,618 54,584,662 24.87
归属于上市公司股东的净 4,101,491 4,130,061 -0.69
利润
归属于上市公司股东的扣 4,124,954 4,089,900 0.86
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 14.654 18.832 减少 4.178 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.381 0.382 -0.26
稀释每股收益（元/股） 0.380 0.382 -0.52
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,809 -6,939
处置子公司及其他营业单位取得的损益 10,438 10,438
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 -23,048 7,500
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益 325 1,019
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,159 -34,989
减员费用 -5,046 -11,330
少数股东权益影响额（税后） 107 -934
所得税影响额 13,311 11,772
合计 -29,881 -23,463
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 112,190
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况 股东
期末持股数量 比例(%)
（全称） 件股份数量 股份状态 数量 性质
中国石油化工股份有限公司 5,460,000,000 50.49% 0 0 国有
无
法人
香港中央结算（代理人）有限公 3,456,056,321 31.96% 0 - 境外
未知
司 法人
中国证券金融股份有限公司 506,813,547 4.69% 0 无 0 其他
中央汇金资产管理有限责任公 67,655,800 0.63% 0 0 其他
无
司
上海康利工贸有限公司 22,375,300 0.21% 0 无 0 其他
中国银行股份有限公司－华夏 19,645,656 0.18% 0 0 其他
新经济灵活配置混合型发起式 无
证券投资基金
阿布达比投资局 18,172,619 0.17% 0 无 0 其他
王景青 17,000,000 0.16% 0 无 0 其他
北京凤山投资有限责任公司 10,994,720 0.10% 0 无 0 其他
全国社保基金一一零组合 10,177,475 0.09% 0 无 0 其他
上述股东关联关系或一致行动 上述股东中，国有法人股东中国石油化工股份有限公司与其他股东之间不存在
的说明 关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述股
东中，香港中央结算（代理人）有限公司为代理人公司；除上述股东外，公司
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办
法》中规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目名称 于 2017 年 9 月 于 2016 年 12 增减额 增减幅度 变动主要原因
30 日 月 31 日 (%)
货币资金 7,792,930 5,440,623 2,352,307 43.24 报告期内盈利增
加，经营活动产生
现金流增加
预付账款 71,773 29,340 42,433 59.12 预付供应商账款增
加
应收利息 46,761 11,596 35,164 303.24 银行存款增加应收
利息增加
在建工程 1,041,791 717,672 324,119 31.11 化工事业部在建项
目增多
应付票据 45,000 5,000 40,000 800.00 报告期内未付银行
承兑汇票增加
应付职工薪酬 243,311 37,634 205,677 546.52 已计提未发放的绩
效考核奖增加
其他应付款 992,557 614,668 377,889 61.48 报告期内应付工程
项目款增多
预收帐款 785,193 476,806 308,387 64.68 预收货款增加
专项储备 25,251 346 24,905 7204.87 已计提未使用完的
安全生产费增加
单位：千元 币种：人民币
科目 截至9月30日止9个月 增减额 增减幅度 主要变动原因
2017年 2016年 （%）
营业收入 68,157,618 54,584,662 13,572,956 24.87 产品单位售价上升
营业成本 51,614,139 38,530,849 13,083,291 33.96 原油价格上升导致
原材料成本增加
税金及附加 9,576,364 8,551,331 1,025,033 11.99 消费税增加
财务费用-净 -137,971 3,904 -141,875 -3634.31 存款上升，利息收
额 入增加
投资收益 848,278 623,056 225,222 36.15 联营公司本期经营
状况良好,投资收
益增加
资产减值损失 86,372 259,370 -172,998 -66.70 报告期内存货跌价
准备计提减少
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他
公司 A 股股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件，激励对象根据相
关规定已行权。公司于 2017 年 9 月 27 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“登
记结算公司”）出具的《证券变更登记证明》，本次行权的股票期权数量为 14,176,600 股，占行
权前公司总股本的 0.13%。本次股权激励计划行权后，公司股本将由 10,800,000,000 股增至
10,814,176,600 股。
中国石化上海石油化工股
公司名称
份有限公司
法定代表人 王治卿
日期 2017 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,792,930 5,440,623
应收票据 1,636,945 1,267,920
应收账款 2,044,226 1,656,580
预付款项 71,773 29,340
应收利息 46,761 11,596
其他应收款 45,565 56,545
存货 5,561,156 6,159,473
其他流动资产 287,651 253,804
流动资产合计 17,487,007 14,875,881
非流动资产：
长期股权投资 4,196,450 3,838,794
投资性房地产 387,019 380,429
固定资产 12,539,496 13,502,370
在建工程 1,041,790 717,672
无形资产 402,096 406,116
长期待摊费用 297,130 299,340
递延所得税资产 100,413 103,091
非流动资产合计 18,964,394 19,247,812
资产总计 36,451,401 34,123,693
流动负债：
短期借款 598,657 546,432
应付票据 45,000 5,000
应付账款 4,338,751 5,082,470
预收款项 785,193 476,806
应付职工薪酬 243,311 37,634
应交税费 2,732,439 2,158,427
应付利息 811 465
应付股利 23,860 20,473
其他应付款 992,557 614,668
流动负债合计 9,760,579 8,942,375
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非流动负债：
递延收益 166,556 150,000
非流动负债合计 166,556 150,000
负债合计 9,927,135 9,092,375
所有者权益
股本 10,814,177 10,800,000
资本公积 584,951 534,628
减：库存股 - -
其他综合收益 17,661 18,213
专项储备 25,251 346
盈余公积 5,100,401 5,100,401
未分配利润 9,697,951 8,296,460
归属于母公司所有者权益合计 26,240,392 24,750,048
少数股东权益 283,874 281,270
所有者权益合计 26,524,266 25,031,318
负债和所有者权益总计 36,451,401 34,123,693
董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,601,258 4,421,143
应收票据 1,405,593 1,097,011
应收账款 1,170,953 1,211,039
预付款项 53,986 21,409
应收利息 41,645 11,553
其他应收款 47,182 36,345
存货 5,297,195 5,374,425
其他流动资产 235,651 157,771
流动资产合计 14,853,463 12,330,696
非流动资产：
长期股权投资 5,334,303 4,972,861
投资性房地产 384,386 413,943
固定资产 12,324,393 13,219,994
在建工程 1,040,510 717,294
无形资产 335,678 335,877
长期待摊费用 285,933 287,578
递延所得税资产 94,501 99,057
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非流动资产合计 19,799,704 20,046,604
资产总计 34,653,167 32,377,300
流动负债：
短期借款 578,000 632,000
应付票据 45,000 -
应付账款 3,128,973 3,729,702
预收款项 711,404 447,647
应付职工薪酬 230,986 30,989
应交税费 2,711,101 2,106,163
应付利息 406 470
应付股利 23,860 20,473
其他应付款 938,039 608,660
流动负债合计 8,367,769 7,576,104
非流动负债：
递延收益 165,883 150,000
非流动负债合计 165,883 150,000
负债合计 8,533,652 7,726,104
所有者权益：
股本 10,814,177 10,800,000
资本公积 584,951 534,628
减：库存股 - -
其他综合收益 17,661 18,213
专项储备 23,349 -
盈余公积 5,100,401 5,100,401
未分配利润 9,578,976 8,197,954
所有者权益合计 26,119,515 24,651,196
负债和所有者权益总计 34,653,167 32,377,300
董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 25,050,668 17,591,471 68,157,618 54,584,662
其中：营业收入 25,050,668 17,591,471 68,157,618 54,584,662
二、营业总成本 23,364,990 16,602,359 63,795,370 49,898,601
其中：营业成本 18,772,168 13,353,221 51,614,139 38,530,849
税金及附加 3,571,091 2,365,169 9,576,364 8,551,331
销售费用 124,542 118,626 347,316 354,298
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管理费用 896,091 654,056 2,309,150 2,198,849
财务费用 -49,132 1,921 -137,971 3,904
资产减值损失 50,230 109,366 86,372 259,370
投资收益（损失以“－”号填 288,210 246,311 848,278 623,056
列）
其中：对联营企业和合 277,772 246,311 837,840 623,056
营企业的投资收益
其他收益 25,705 - 25,705 -
三、营业利润（亏损以“－” 1,999,593 1,235,423 5,236,231 5,309,117
号填列）
加：营业外收入 -20,497 108,004 14,620 125,368
其中：非流动资产处置 1,586 474 3,740 3,022
利得
减：营业外支出 28,519 31,375 49,048 72,429
其中：非流动资产处置 3,395 7,691 10,679 34,216
损失
四、利润总额（亏损总额以 1,950,577 1,312,052 5,201,803 5,362,056
“－”号填列）
减：所得税费用 419,736 277,517 1,090,809 1,225,758
五、净利润（净亏损以“－” 1,530,841 1,034,535 4,110,994 4,136,298
号填列）
归属于母公司所有者的净利 1,526,012 1,033,386 4,101,491 4,130,061
润
少数股东损益 4,829 1,149 9,503 6,237
六、其他综合收益的税后净额 - - -552 -
七、综合收益总额 1,530,841 1,034,535 4,110,442 4,136,298
归属于母公司所有者的综合 1,526,012 1,033,386 4,100,939 4,130,061
收益总额
归属于少数股东的综合收益 4,829 1,149 9,503 6,237
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.142 0.096 0.381 0.382
（二）稀释每股收益(元/股) 0.142 0.096 0.380 0.382
董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
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中国石化上海石油化工股份有限公司 2017 年第三季度报告
一、营业收入 18,094,113 12,195,462 48,632,557 39,391,021
减：营业成本 11,881,961 8,013,676 32,269,533 23,530,504
税金及附加 3,563,923 2,364,869 9,559,562 8,547,903
销售费用 99,810 92,700 274,010 277,634
管理费用 861,309 617,630 2,206,250 2,085,972
财务费用 -48,104 -549 -140,126 4,810
资产减值损失 50,230 79,366 100,412 219,306
投资收益（损失以“－”号填 270,897 290,214 810,124 687,625
列）
其中：对联营企业和合 264,164 243,481 803,391 640,892
营企业的投资收益
其他收益 22,444 - 22,444 -
二、营业利润（亏损以“－” 1,978,325 1,317,984 5,195,484 5,412,517
号填列）
加：营业外收入 -17,747 106,274 12,589 122,267
其中：非流动资产处置 1,277 336 3,057 2,230
利得
减：营业外支出 28,679 30,956 48,694 71,883
其中：非流动资产处置 3,384 7,416 10,520 33,814
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” 1,931,899 1,393,302 5,159,379 5,462,901
号填列）
减：所得税费用 414,722 275,351 1,078,357 1,210,841
四、净利润（净亏损以“－” 1,517,177 1,117,951 4,081,022 4,252,060
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 - - -552 -
六、综合收益总额 1,517,177 1,117,951 4,080,470 4,252,060
董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
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合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 75,576,811 61,971,130
收到的税费返还 71,688 128,052
收到其他与经营活动有关的现金 29,735 11,805
经营活动现金流入小计 75,678,234 62,110,987
购买商品、接受劳务支付的现金 55,904,482 41,620,052
支付给职工以及为职工支付的现金 1,691,162 1,744,058
支付的各项税费 12,623,839 13,013,041
支付其他与经营活动有关的现金 389,948 432,365
经营活动现金流出小计 70,609,431 56,809,516
经营活动产生的现金流量净额 5,068,803 5,301,471
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 48,000 66,000
取得投资收益收到的现金 479,632 557,312
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,848 -4,679
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 641,365 60,476
处置子公司及其他营业单位收到的 10,438
现金净额
投资活动现金流入小计 1,181,283 679,109
购建固定资产、无形资产和其他长期资 772,187 642,541
产支付的现金
投资支付的现金 12,000 48,000
支付其他与投资活动有关的现金 1,500,000 -
投资活动现金流出小计 2,284,187 690,541
投资活动产生的现金流量净额 -1,102,904 -11,432
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 54,580 -
取得借款收到的现金 111,647 2,087,432
筹资活动现金流入小计 166,227 2,087,432
偿还债务支付的现金 59,422 3,820,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,717,134 1,124,473
筹资活动现金流出小计 2,776,556 4,944,473
筹资活动产生的现金流量净额 -2,610,329 -2,857,041
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,263 -3,499
五、现金及现金等价物净增加额 1,352,307 2,429,499
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中国石化上海石油化工股份有限公司 2017 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 5,440,623 1,077,430
六、期末现金及现金等价物余额 6,792,930 3,506,929
董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 55,130,684 45,131,420
收到的税费返还 23,383 102,887
收到其他与经营活动有关的现金 24,477 9,650
经营活动现金流入小计 55,178,544 45,243,957
购买商品、接受劳务支付的现金 35,542,670 25,397,519
支付给职工以及为职工支付的现金 1,569,002 1,623,062
支付的各项税费 12,567,177 12,933,155
支付其他与经营活动有关的现金 414,158 727,942
经营活动现金流出小计 50,093,007 40,681,678
经营活动产生的现金流量净额 5,085,537 4,562,279
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 448,131 554,150
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,129 -5,505
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 625,353 40,646
投资活动现金流入小计 1,074,613 589,291
购建固定资产、无形资产和其他长期资 771,229 640,638
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 1,500,000 -
投资活动现金流出小计 2,271,229 640,638
投资活动产生的现金流量净额 -1,196,616 -51,347
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 54,580 -
取得借款收到的现金 18,000 2,512,000
筹资活动现金流入小计 72,580 2,512,000
偿还债务支付的现金 72,000 4,619,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,708,824 1,122,099
筹资活动现金流出小计 2,780,824 5,741,099
筹资活动产生的现金流量净额 -2,708,244 -3,229,099
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -562 -
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中国石化上海石油化工股份有限公司 2017 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 1,180,115 1,281,833
加：期初现金及现金等价物余额 4,421,143 942,264
六、期末现金及现金等价物余额 5,601,258 2,224,097
董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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