证券代码：600688         证券简称：上海石化     公告编号：临 2018-01



           中国石化上海石油化工股份有限公司
           第九届监事会第四次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”或“公司”）第
九届监事会（“监事会”）第四次会议（“会议”）于 2017 年 12 月 25
日以传真或送达的方式通知各位监事，会议于 2018 年 1 月 8 日以通
讯方式召开。会议由监事会主席马延辉主持。本次会议符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《中国石
化上海石油化工股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
     本次会议议题经各位监事认真审议，作出如下决议：
     决议一 以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于上海石
化 A 股股票期权激励计划调整激励对象人员名单、股票期权数量的议
案》
     监事会对经董事会调整的激励对象人员名单、股票期权数量进行
了核实，认为：

（一）鉴于在已获授但尚未行权的激励对象中，有 4 名激励对象因离

职等原因，应收回并注销其所获授但尚未行权的股票期权；有 2 名激

励对象因 2016 年度个人绩效考核为不称职，应收回并注销其第二个

行权期的股票期权；有 8 名激励对象因内部岗位调动等情况 2016 年

度已不在原对应岗位任职，其对应股票期权已经 2017 年 8 月 23 日公

司召开的第九届董事会第三次会议决议调整注销。经调整后第二个行

权期符合行权条件的激励对象人数为 185 人，调整后的激励对象符合

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有关法律法规、《股权激励计划》中规定的可行权条件，同意该等激

励对象在《股权激励计划》规定的第二个行权期内行权。
    （二）鉴于在第二个行权期符合行权条件的 185 名激励对象中，
有 8 名激励对象发生了内部岗位调动等情况，该 8 名激励对象仍符合
相关法律法规、《股权激励计划》中规定的可行权条件，应调整其已
获授但尚未行权的股票期权数量。经调整可行权股票期权数量后，监
事会同意该等激励对象在《股权激励计划》规定的第二个行权期内行
权。
    公司对激励对象人员名单、股票期权数量的调整，符合《上市公
司股权激励管理办法》、《股权激励计划》的相关规定，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
    决议二 以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于上海石
化 A 股股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条
件及确定行权日等行权安排的议案》。
    监事会对《股权激励计划》中规定的行权条件进行了审核，认为：
    《股权激励计划》中规定的行权条件已经满足，公司确定首次授
予股票期权第二个行权期的行权日为 2018 年 1 月 12 日，同意已获授
但尚未行权的 185 名激励对象进行第二个股票期权行权，可行权的股
票期权数量共计 963.69 万份，符合《上市公司股权激励管理办法》、
《股权激励计划》的相关规定。


       特此公告。




                       中国石化上海石油化工股份有限公司监事会
                                                2018 年 1 月 8 日




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