上海石化:审核委员会2019年履职情况报告2020-03-26
中国石化上海石油化工股份有限公司
董事会审核委员会 2019 年履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、香港联合交易所《企业管治守
则》等有关规定,本公司董事会设立了审核委员会。审核委员会主要负责
向董事会提议聘请或更换外部审计机构;监督公司的内部控制制度及其实
施;审核公司的财务信息及其披露情况,包括检查公司的财务报表及公司
年度报告、中期报告及季度报告的完整性,并审阅报表及报告所载有关财
务申报的重大意见;检讨公司的财务监控、内部监控及风险管理制度,并
对重大关联交易进行审核。《审核委员会议事规则》已登载于公司信息披露
指定网站上。
按照议事规则,审核委员会每年至少召开两次会议。2019 年,审核委
员会共召开两次会议,会议出席情况分别如下:
审核委员会成员 亲自出席会议次数 委托出席次数 出席率
李远勤 2 0 100%
刘运宏 2 0 100%
杜伟峰 2 0 100%
2019 年 3 月 18 日召开的第九届董事会审核委员会第四次会议作了四项
决议:一是审议通过本公司 2018 年度报告;二是审议通过关于续聘普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司 2019 年度的境内审计师,
续聘罗兵咸永道会计师事务所为本公司 2019 年度的境外核数师,并建议授
权董事会决定其酬金的提案;三是审议通过公司《2018 年度内部控制评价
报告》;四是审议通过本公司《内部控制手册》(2019 年修订版)。
2019 年 8 月 19 日召开的第九届董事会审核委员会第五次会议作了两项
决议:一是审议通过本公司 2019 年半年度报告;二是审议通过本公司 2019
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年上半年风险管理制度及内部控制建设和规范制度执行情况的报告。
2019 年第一季度,本公司董事会审核委员会按照中国监管机构的有关
要求和议事规则的相关规定,在外部审计师进场审计 2018 年年报之前,与
之沟通并确定了本公司“2018 年年度财务报告审计工作安排及工作范围”。
委员会成员在外部审计师进场前,审阅了公司编制的财务会计报表(资产
负债表、利润表和现金流量表);在年审注册会计师出具初步审计意见后,
再一次审阅了公司的财务会计报表,并对年度财务报告进行了审议和表决。
至 2020 年 3 月 24 日,董事会审核委员会已经与管理层审阅了本公司
所采纳的会计原则和准则,并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜,包括
审阅截至 2019 年 12 月 31 日止年度经审计的年度报告。
以上是本公司董事会审核委员会 2019 年履职情况的报告。
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(本页无正文,为《中国石化上海石油化工股份有限公司第九届董事会审
核委员会 2019 年履职情况报告》之签署页)
委员:李远勤 委员:杜伟峰 委员:刘运宏
2020 年 3 月 24 日
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(本页无正文,为《中国石化上海石油化工股份有限公司第九届董事会审
核委员会 2019 年履职情况报告》之签署页)
委员:李远勤 委员:杜伟峰 委员:刘运宏
2020 年 3 月 24 日
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