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           北京康达（成都）律师事务所
                       关于舍得酒业股份有限公司
                             2017 年年度股东大会
                                      法律意见书
                                                              康达股会字【2018】第 0734 号

致：舍得酒业股份有限公司

     根据北京康达（成都）律师事务所（以下简称“本所”）与舍得酒业股份有限
公司（以下简称“舍得酒业”或“公司”）签订的《聘请法律顾问合同》，本所指派杨
波、王宏恩律师出席了舍得酒业 2017 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）。

     本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“〈公司法〉”）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称“〈股东大会规则〉”）等法律法规、规范性文件及《舍
得酒业股份有限公司章程》（以下简称“〈公司章程〉”）的有关规定，按照律师行
业公认的道德规范、业务标准和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程
序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等重要事项的合法性发表法律意
见如下：

     一、本次股东大会的召集、召开程序

     本次股东大会由公司董事会召集。2018 年 6 月 9 日，公司董事会分别在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上公告了《舍得
酒业关于召开 2017 年年度股东大会的通知》（以下简称“〈会议通知〉”）。《会议
通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、审议事项、出席对象、出


  北京 BEIJING   上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI’AN    杭州 HANGZHOU
                          南京 NANJING 沈阳 SHENYANG  天津 TIANJIN 成都 CHENGDU

                                                1
席会议登记办法等事项，并明确了本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合
的表决方式：

    现场会议召开时间为 2018 年 6 月 29 日 9 点 30 分；采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日 9:15-15:00。

    2018 年 6 月 29 日 9 点 30 分，本次股东大会现场会议如期召开。

    本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会人员的主体资格

    根据《会议通知》，有权出席本次股东大会的股东为截止 2018 年 6 月 22 日
交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体
股东或其合法委托代理人。

    1、出席本次股东大会现场会议人员的资格

    经审查出席本次股东大会的股东或其委托代理人身份证明、授权委托书，并
与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名单核对，出席本次股
东大会现场会议的股东或其委托代理人共计 5 名，共持有公司发行在外有表决权
股份 116,828,407 股，占公司股份总数的 34.6363%。同时，公司的董事及部分
监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。

    本所律师经核查认为，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代表均具有
合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

    2、通过网络投票参加本次股东大会股东的资格

    根据上海证券信息有限公司提供的股东网络投票数据，本次股东大会通过网
络投票系统进行投票表决的股东共计11名，共持有公司发行在外有表决权股份
321,478股，占公司股份总数的0.0953%。

    三、本次股东大会提出临时提案的情形

    2018 年 6 月 14 日，公司董事会收到单独持有公司 29.85%股份的股东四川

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沱牌舍得集团有限公司提出的《关于提请增加 2017 年年度股东大会临时提案的
函》，提出增加“关于修订《公司章程》的议案”的临时提案。

    2018 年 6 月 16 日，公司董事会分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》及上海证券交易所网站上公告了《舍得酒业股份有限公司关于 2017 年
年度股东大会增加临时提案的公告》，列明了临时提案程序及临时提案内容。

    本所律师经核查认为，本次股东大会临时提案提出符合法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的规定

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会现场投票、网络投票的表决票数，均计入本次股东大会的表决
权总数。现场会议就《会议通知》中列明的事项以记名投票方式进行表决，并按
《公司章程》规定的程序进行监票、计票；网络投票结束后，上海证券信息有限
公司向公司提供了网络投票的表决权数和统计数。经合并统计上述表决结果，本
次股东大会审议通过了以下议案：

    1、公司 2017 年度董事会工作报告；

    2、公司 2017 年度监事会工作报告；

    3、公司 2017 年年度报告及报告摘要；

    4、公司 2017 年度财务决算报告；

    5、公司 2017 年度利润分配方案；

    6、关于 2018 年度年报审计续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的
议案；

    7、关于 2018 年度内部控制审计续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
的议案；

    8、关于调整项目投资的议案；

    9、关于修订《公司章程》的议案。

    本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。


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    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议
人员的资格、股东大会召集人资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议
合法、有效。




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