中航资本：第八届监事会第十次会议决议公告2020-03-10
证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临 2020-023
债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、 163165
债券简称：19 航控 02、19 航控 04、19 航控 05、19 航控 07、19 航
控 08、20 航控 01、20 航控 02
中航资本控股股份有限公司
第八届监事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据 2020 年 3 月 2 日发出的会议通知，中航资本控股股份有限
公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议于 2020 年 3 月 9
日上午 10：00 时在北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
公司 42 层公司会议室，以通讯方式召开、表决。会议应出席监事 3
名，实际出席监事 3 名，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的
规定。
会议由公司监事会主席胡创界先生主持。
经与会全体监事认真审议并表决，通过以下事项：
1、审议通过《关于调整公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）
激励对象名单及授予数量的议案》
在公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）授予股份资金缴纳过
程中，鉴于部分激励对象未认购或未全部认购拟授予的限制性股票，
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根据本次激励计划的相关规定及公司 2020 年第一次临时股东大会的
授权，公司董事会对本次激励对象名单及授予权益数量进行了调整。
调整后，公司本次激励计划的激励对象由 233 人调整为 182 人，调整
后的激励对象均为公司 2020 年第一次临时股东大会批准的激励对象
名单中确定的人员；授予限制性股票总数由 5,801.88 万股调整为
3293.15 万股。
经审议，全体监事认为：本次董事会对本次激励计划的授予对象
及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法
规及中航资本控股股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）
的规定，所作的决定履行了必要的程序，同意公司对本次激励计划激
励对象名单及授予权益数量进行相应的调整。
表决结果：同意票：3 票；反对票：0 票；弃权票：0 票。
2、审议通过《关于向公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）
激励对象授予限制性股票（调整后）的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、中航资本控股股份有限公
司 A 股限制性股票激励计划（第一期）的相关规定、公司 2020 年第
一次临时股东大会的授权以及公司董事会对本次激励计划激励对象
名单的调整，公司董事会认为公司和激励对象已符合本次限制性股票
股权激励计划规定的各项授予条件，同意公司以 2.68 元/股的价格向
本次激励计划 182 名激励对象授予限制性股票 3293.15 万股，本次激
励计划限制性股票的授予日仍为 2020 年 2 月 26 日。
经审议，全体监事认为：
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1、本次调整后的授予激励对象具备《公司法》、《证券法》和《公
司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近
12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个
月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最
近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定
不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办
法》规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体
资格合法、有效。
2、本次激励计划规定的授予条件均已成就，监事会同意公司本
次激励计划的授予日为 2020 年 2 月 26 日，并同意向符合授予条件的
182 名激励对象授予限制性股票 3293.15 万股，授予价格为 2.68 元/
股。
表决结果：同意票：3 票；反对票：0 票；弃权票：0 票。
特此公告。
中航资本控股股份有限公司
监 事 会
2020 年 3 月 10 日
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