盛屯矿业：2013年公司债券受托管理事务年度报告（2015年度）2016-05-25
盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2015 年度）
（福建省厦门市翔安区双沪北路 1 号之 2 二楼）
2013 年公司债券
受托管理事务年度报告
（2015 年度）
债券受托管理人：
（住所：广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层）
签署日期：2016 年 5 月
盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2015 年度）
目 录
重要提示 ............................................................. 1
第一章 本次债券概况................................................. 2
第二章 发行人 2015 年度经营及财务情况 ................................ 4
第三章 募集资金使用情况 ............................................. 8
第四章 本次债券付息情况 ............................................. 9
第五章 债券持有人会议召开情况 ...................................... 10
第六章 本次债券跟踪评级情况 ........................................ 11
第七章 发行人负责本次债券事务的专人变动情况 ........................ 12
第八章 抵押物情况.................................................. 13
第九章 其他事项 ................................................... 14
盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2015 年度）
重要提示
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）编制本报告的内容及信息
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券不承担任何责任。
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第一章 本次债券概况
一、核准文件及核准规模
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1423 号文核准，盛屯矿业集团股
份有限公司（以下简称“盛屯矿业”、“发行人”或“公司”）获准发行不超过
2 亿元人民币公司债券。盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券（简称
“本次债券”）发行规模为 2 亿元。
二、债券名称：盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券。
三、债券代码及简称：证券代码为 122283，证券简称为“13 盛屯债”。
四、发行规模：2 亿元。
五、票面利率：本次债券票面年利率为 8%。
六、发行日：2013 年 12 月 12 日。
七、上市日：2013 年 12 月 26 日。
八、债券期限：本次债券期限为 5 年（附第 3 年末投资者回售选择权、发行
人赎回选择权及上调票面利率选择权）。
九、还本付息的期限和方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。若发
行人在第3年末行使赎回权，所赎回债券的本金加第3年利息在兑付日2016年12
月12日后5个工作日内一起支付。若债券持有人在第3年末行使回售权，所回售债
券的本金加第3年的利息在投资者回售支付日2016年12月12日一起支付。
本次债券本金采用提前偿还方式，若发行人放弃赎回权且债券持有人放弃回
售权或放弃部分回售权，则在本次债券存续期第 4 个和第 5 个计息年度分别偿付
剩余本金的 50%和 50%，最后 2 年的利息随当年兑付的本金部分一起支付。本
次债券本金的兑付通过证券登记机构和有关机构办理。本金兑付的具体事项将按
照国家有关规定，由发行人在中国证监会和上交所指定的媒体上发布的兑付公告
中加以说明。
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十、担保人及担保方式：发行人以全资子公司兴安埃玛矿业有限公司合法拥
有的采矿权为本次公司债券提供抵押担保。上述采矿权在评估基准日 2013 年 3
月 31 日的评估价值为 119,782.34 万元。
十一、信用等级：经鹏元资信评估有限公司评定，发行人的主体信用等级为
AA-，本次公司债券信用等级为 AA。
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第二章 发行人 2015 年度经营及财务情况
一、发行人基本情况
公司法定中文名称： 盛屯矿业集团股份有限公司
公司法定英文名称： CHENGTUN MINING GROUPCO.,LTD.
注册地址： 福建省厦门市翔安区双沪北路1号之2二
楼
注册资本： 149,705.2305 万元
股票简称： 盛屯矿业
股票代码： 600711
股票上市交易所： 上海证券交易所
法定代表人： 陈东
公司首次注册登记日期： 1995 年 1 月 14 日
办公地址： 厦门市思明区金桥路 101 号办公楼第
四层东侧 A 区
邮政编码： 361012
互联网网址： www.600711.com
经营范围：对矿山、矿山工程建设业的投资与管理；批发零售矿产品、有色
金属；黄金和白银现货销售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品
目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；信息咨询；智能
高新技术产品的销售、服务；接受委托经营管理资产和股权；投资管理（法律、
法规另有规定除外）。
二、经营成果分析
根据发行人 2015 年年度报告，其主要财务数据如下：
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1、发行人 2015 年度财务状况
单位：万元
项目 期末余额 年初余额 变动幅度
资产总计 820,749.99 594,356.83 38.09%
负债合计 420,611.87 226,609.68 85.61%
归属于母公司所有
384,365.16 360,660.67 6.57%
者权益合计
所有者权益合计 400,138.12 367,747.15 8.81%
2、合并利润表主要数据
单位：万元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度
营业收入 666,199.77 334,795.78 98.99%
营业成本 613,636.19 296,892.40 106.69%
营业利润 19,224.51 15,582.76 23.37%
利润总额 19,619.76 15,974.53 22.82%
净利润 15,469.94 15,027.34 2.95%
归属于母公司所有者
13,845.45 15,019.36 -7.82%
的净利润
3、合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 -84,289.38 -46,642.79 80.71%
投资活动产生的现金流量净额 -50,349.20 -86,157.63 -41.56%
筹资活动产生的现金流量净额 120,088.27 167,285.48 -28.21%
现金及现金等价物净增加额 -14,526.55 34,484.73 -142.12%
期末现金及现金等价物余额 42,669.34 57,195.89 -25.40%
三、发行人 2015 年度经营状况
2015 年全年公司实现营业收入 66.62 亿元，同比增长 98.99%；归属于上市公
司股东的净利润为 1.38 亿元，同比下降 7.82%。其中，矿采选业务实现收入 4.34
亿元，同比下降 7.01%；金属产业链金融业务实现收入 32.78 亿元，同比增长
623.76%,毛利达 2.23 亿元，比去年同期增长 584.45%。综合贸易业务共实现收入
29.49 亿元，同比增长 21.47%。在国内经济下行压力与产能过剩的矛盾加剧，国内
外市场有色金属价格下降，行业竞争激烈的情况下，一方面，公司在提高生产产量
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及提升技术的前提下，矿采选业务下降幅度不大，另一方面，随着公司金融业务在
2014 年的基础上不断开拓进展，金属产业链金融服务业务得到了快速发展。报告
期内，公司做到了在矿采选业务稳步发展的同时，不断拓展产业链金融综合服务业
务，并努力成为国内领先的金属产业链金融综合服务提供商。
1、有色金属采选业务：
报告期内，受益于技改扩产的进行以及矿山保暖工程的实施，公司主要矿山埃
玛矿业和银鑫矿业矿石采选量均较上年同期实现增长，但由于金属价格低迷等因素
影响，2015 年公司主要矿山实现销售收入 4.34 亿元，比去年同期下降 7.01%，净
利润为 17,815.20 万，比去年同期下降 16.87%。收入和净利润下降原因主要是金属
价格下跌和华金矿业因技改停产。
报告期内，公司与云南地矿总公司（集团）签署矿山合作协议，双方以云南为
基地，面向整个云贵川地区的矿山资源整合，进一步扩展公司矿业版图，带动金属
产业链金融服务业务全面深入发展，加强公司在全行业的渗透力。双方对保山恒源
鑫茂矿业有限公司展开合作，根据云南地矿局初步资源估算的结果，截止 2014 年
12 月 31 日，矿区共探获（保有）资源量：331+332+333 类资源矿石量 2012 万吨，
金属量铅+锌 101.2 万吨，伴生银 637.33 吨,平均品位：铅+锌 5.02%，银 31.71 克/吨，
达到了铅锌大型矿山，银中型矿山的标准。
公司收购华金矿业后不久，华金矿业因 2014 年 11 月 3 日当地册亨县丫他至板
其公路改造进行停产。2015 年 2 月，华金矿业完成了丫他采矿权和板其采矿权生
产规模扩大手续，华金矿业生产总规模已达到 37 万吨/年。鉴于前期金价低迷，采
矿权生产规模扩大，以及最新地质勘探工作成果，综合当地实际情况，公司决定对
华金矿业进行全面技改，开展丫他矿区地下开采基建工程、尾矿库重建工程等工作，
争取为未来的生产经营打下基础，可以更好、更经济地发挥出矿山的价值。详见公
司 2016 年 1 月 23 日《盛屯矿业集团股份有限公司第八届董事会第三十四次会议决
议公告》。目前，公司正在进行丫他矿区地下开采设计和丫他现采矿区内开拓恢复，
同时加快尾矿库重建工程，目前正在征地阶段，预计 2017 年 6 月尾矿库一期完工，
待验收后，华金矿业即可复产。
2、金属产业链金融业务
报告期内公司金属产业链业务得到了迅速发展，取得营业收入 32.78 亿元，比
去年同期增长 623.76%；毛利达 2.23 亿元，比去年同期增长 584.45%。其中：保理
业务得营业收入 3,824.86 万元，同比增长 598.21%，净利润 2,548.92 万元，同比增
长 369.39%；黄金租赁业务取得营业收入 7,021.47 万元，同比增长 865.35%，净利
润 3,457.45 万元，同比增长 681.30%；供应链服务实现收入 31.37 亿元同比增长
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盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2015 年度）
627.01%，实现毛利 8137.11 万元，同比增长 634.90%；深圳盛屯融资租赁有限公司
成立并开展业务，目前资金投放金额为 3,500 万元，因有色金属行业仍处于底部阶
段，目前矿山设备租赁业务处在战略客户储备阶段。
金属产业链金融服务空间广阔，报告期内公司加快业务布局，以金属矿采选、
贸易及供应链金融为基础，向商业保理、设备融资租赁、黄金租赁等金融业务领域
深度拓展，完善产业链金融综合服务体系，初步奠定金融服务领域行业先发优势，
全面提升公司行业内核心竞争力和综合实力，促进金属行业的投融资与发展。
3、金属综合贸易业务
2015 年公司在既有战略指导下，在综合贸易业务方面得到了较大发展。报告
期公司综合贸易业务销售收入为 29.49 亿元，同比增长 21.47%。
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第三章 募集资金使用情况
一、本次债券募集资金情况
盛屯矿业本次公司债券发行共募集资金 2 亿元（扣除发行费用前）。根据公开
披露的《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行 2013 年公司债券募集说明书》，
本次债券募集资金扣除发行费用后，拟用于调整公司债务结构（包括但不限于偿
还银行贷款）。
二、本次债券募集资金实际使用状况
报告期内，发行人已严格按照募集说明书中的约定使用募集资金，募集资金
已使用完毕。
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第四章 本次债券付息情况
本次债券的付息日为：2014 年至 2018 年每年的 12 月 12 日为上一个计息年
度的付息日，2017 年和 2018 年的应付利息随当年本金的兑付一起支付（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）；若发行人行使赎回权，或
债券持有人行使回售权，则其赎回/回售部分债券的付息日为 2014 年至 2016 年
每年的 12 月 12 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。
报告期内，发行人已按约定足额、按时完成债券利息支付。
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第五章 债券持有人会议召开情况
截至本报告出具日，未发生需召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有
人会议。
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第六章 本次债券跟踪评级情况
2016 年，鹏元资信评估有限公司通过对盛屯矿业主体长期信用状况和发行的
2013 年公司债券进行跟踪评级，确定：
盛屯矿业主体长期信用等级为 AA-,评级展望为稳定。
盛屯矿业发行的“13 盛屯债”信用等级为 AA,评级展望为稳定。
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第七章 发行人负责本次债券事务的专人变动情况
截至本报告出具日，发行人指定的代表发行人负责本次债券事务的专人未发
生变动。
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第八章 抵押物情况
13 盛屯债采用抵押担保形式。发行人全资子公司埃玛矿业将以其合法拥有
的采矿权作为抵押物为本此债券设定抵押担保，上述采矿权在评估基准日 2013
年 3 月 31 日的评估价值为 119,782.34 万元。
截至本报告出具之日，抵押人埃玛矿业生产和销售情况稳定，抵押物未发生
重大不利变化。
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第九章 其他事项
截至本报告出具之日，发行人无重大诉讼、仲裁事项。
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（此页无正文，为《盛屯矿业集团股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务
年度报告（2015 年度）》盖章页）
