北京大成（南宁）律师事务所
    关于南宁百货大楼股份有限公司２０　１　８年
                                    第一次临时股东大会的

                                           法律意见书
                                        大 成 （ 桂 ） 法 意 字 ［２０１７］第 ４１０－４号




                                                 北京大成律师事务所


　　　　广 西南宁市 金湖路 ６３号金源ＣＢＤ现代 城Ｄ座 １９层（５３００２８）
Ｌｅｖｅｌ　１９，　Ｊｉｎｙｕａｎ　ＣＢＤ　Ｐｌａｚａ，　６３　Ｊｉｎｈｕ　Ｒｏａｄ，　５３００２８，　Ｎａｎｎｉｎｇ，　Ｇｕａｎｇｘｉ，　Ｃｈｉｎａ
　　　　Ｔｅｌ：　０７７１－５５１１８２０　　　　Ｆａｘ：　０７７１－５５１１８８７
暑翻冀≥ｌＤ１江谬黟　　　　法律意见书
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　　　　北京大成（南宁）律师事务所
　　　　关 于 南 宁 百 货 大 楼 股 份 有 限 公 司 ２０１８年
　　　　第一次临时股东大会的
　　　　法律意见书
 致：南宁百货大楼股份有限公司

 　　　　北 京 大成（ 南宁）律师事 务所接受南宁 百货大楼股份 有限公司（以

 下简称“公司 ”）的委托，指派专业律师（以下简称“本所律师”）对公

 司召 开 ２０１８年第 一次临时股东 大会（以下简 称“本次股东 大会”或“会

 议”）的有关事项进行见证并出具法律意见。

 　　　　为 出具法律意见，本所律师审查了公司提供的有关会议文件、资料，

 并出 席 了本 次股东大会 进行现场见证 。公司保证其 已向本所律师提 供了
 出具法律意见所必须的、真实的、完整的书面材料。

 　　　　基 于 对上述 文件、资料的 审查和现场见 证情况，本所 律师根据《中

 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会

 规则（２０１６年修订）》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实

 施细则（２０１５年修订）》、《南宁百货大楼股份有限公司章程》（以下简称

 “《公司章程》”）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范

 和勤勉尽责的精神，对本次股东大会发表法律意见。

 　　　　本 所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管
 理办 法 》和 《律师事务 所证券法律业 务执业规则》 等规定及本法律 意见

 书出 具 日以 前已经发生 或者存在的事 实，严格履行 了法定职责，遵 循了

 勤勉 尽 责和 诚实信用原 则，进行了充 分的核查验证 ，保证本法律意 见所

 认定 的 事实 真实、准确 、完整，所发 表的结论性意 见合法、准确， 不存

 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重大 遗漏 ， 并承 担相 应 法律 责任 。

 　　　　本 所 律师同 意公司将本法 律意见书与本 次股东大会会 议决议一同公

 　　　　１
蔓蕊霭ｉｊＩ葺ｉｌ‘。１２謦，　　　　法律意见书

告，并依法对法律意见书承担法律责任。

　　　　具体法律意见如下：

　　　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　　　１． 公 司董 事 会作 为召 集 人于 ２０１７年１２月２６日 在上 海证 券 交易 所网

站 及 《上 海 证券 报》 等 媒体 公 告了 召 开会 议的 通 知， 拟 定于 ２０１８年１月

１０日 召 开 ２０１８年 第 一 次 临 时 股 东 大 会， 股 权登 记 曰为 ２０１８年１月 ４日 。

　　　　２．本次 股东大会向股 东提供网络形 式的投票平台， 股东可以通过上

海 证 券交 易 所网 络投 票 系统 参 加网络投 票。通过交易系 统投票平台的 投

票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即９：１５－９：　２５，９：３０－１１：３０，

１３：００－１５： ００；通过 互 联网 投票 平台的投票 时间为股东大 会召开当日的

９：１５－１５：００。

　　　　３． 本 次 股 东 大 会 现 场 会 议 如期 于 ２０１８年１月 １０日 下 午１４：　３０在广

西 南 宁市 朝 阳路 ３９号 南宁 百 货大 楼股份有限 公司南七楼会 议室召开，由

公 司 董事 长 黄永 干先 生 主持 。 会议按照 《公司章程》的 规定对会议召 开

及表 决等情况作了 会议记录，并 由出席会议的董事、监事、董事会秘书、

会议主持人签名存档。

　　　　本 所律 师 认为 ， 本次 股 东大 会的召集、召 开程序符合法律 、行政法

规、 《上市公司股 东大会规则（ ２０１６年修订）》和《公司章程》的规定。

　　　　二、本次股东大会召集人、出席会议人员的资格

　　　　１．本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　　　２．出席本次股东大会现场会议的人员包括：公司股东、董事、监事、

董事会秘书及其他高级管理人员。

　　　　根 据中 国 证券 登 记结 算 有限 责任公司上海 分公司提供的公 司股东名

册 ， 并经 本 所律 师与 会 议召 集 人共同验 证，出席本次股 东大会现场会 议
薯置墨置：墨翟墨墨爹　　　　法律意见书

的股东均为２０１８年１月４日（股权登记日）下午收市后在中国证券登记

结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。出席现场会议的股

东（含委托代理人出席会议的股东）共２人，代表股份９９，３６８，４１５股，

占股权登记日公司股份总数的１８．　２４％。前述人员持有相关持股证明，股

东委托代理人持有书面授权委托书。

　　　　３．本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式，参加网络

投票的股东身份核查及验证由上证所信息网络有限公司进行。公司将出

席现场会议的股东情况上传后，经上证所信息网络有限公司统计并确认，

通过现场投票及网络投票参加本次股东大会的股东（含委托代理人出席

会议的股东）合计９人，代表股份１９０，３８６，４３３股，占股权登记日公司

股份总数的３４．　９６％。

　　　　本所律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有

效。

　　　　三、本次股东大会的临时提案

　　　　公司股东、监事会均未向召集人提出临时提案提交本次股东大会审

议。

　　　　四、本次股东大会的表决程序、表决结果

　　　　（一）本次股东大会通过现场投票与网络投票相结合的方式对列入

会议通知的《关于聘请公司２０１７年度财务报告审计机构的议案》进行了

表决。

　　　　（二）本次股东大会未对会议通知中未列明的任何议案进行表决，

也未对会议通知中列明的议案进行修改。

　　　　（三）本所律师与现场会议参会股东推举产生的２名股东代表、１

名监事代表共同对现场投票进行了计票、监票。现场投票与网络投票合
Ｅ冒ｌ冒：墨西　　　　法律意见书

并统计后，形成会议的最终表决结果。本次股东大会审议议案的表决情

况和结果已在会议现场由主持人宣布，出席现场会议的股东未对表决结

果提出异议。

　　　　根 据投 票表 决结果，本次 股东大会审议的议案 表决结果如下：

　　　　＜关 于 聘 请 公 司 ２０１７年 度 财 务 报 告 审 计 机 构 的 议 案 》

　　　　同意１９０，１９６，２８６股，占出席会议有表决权股份总数的９９．　９０％；反

对１９０，１４７股，占出席会议有表决权股份总数的０．１０％；弃权０股，占

出席会议有表决权股份总数的Ｏ％。

　　　　根据上述表决结果，本次股东大会审议的《关于聘请公司２０１７年度

财务报告审计机构的议案》获得通过。

　　　　本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、

行政法规、《上市公司股东大会规则（２０１６年修订）》及《公司章程》的

规定，合法有效。

　　　　五、结论意见

　　　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符

合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（２０１６年修订）》和《公司

章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果合

法有效。

　　　　本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生

效。

　　　　（本页以下无正文）
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　　　　（本页无正文，为《北京大成（南宁）律师事务所关于南宁百货大

楼股份有限公司２０１８年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章

页）




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负责人：


                                                    　　　　、
                                      经办 律师：
                                                    　　　　蠡辛４




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