重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司董事高继来先生书面委托董事刘宏升先生,董事姜世雄、曹根泽先生书面委托董事王俊卿先生代其行使表决权。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一部分 重要提示（见另文）
第二部分 公司基本情况
一、公司简介
1、 公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：山川股份
股票代码：600714
2、 公司董事会秘书：张光周
联系地址：青海省西宁市朝阳西路112号
电 话： 0971-5509464
传 真： 0971-5507586
电子信箱：scgfxx＠public.xn.qh.cn
二、主要财务数据与指标
项 目 2002年1-9月
净利润（元） 7,612,481.18
扣除非经常性损益后的净利润（元） 7,290,403.26
净资产收益率（%） 3.383
每股收益（元/股） 0.071
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.129
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益）（元） 225,035,049.31 217,422,568.13
每股净资产（元/股） 2.087 2.017
调整后每股净资产（元/股） 2.066 2.009
注： 扣除的非经常性损益项目和涉及金额
项 目 涉及金额（元）
营业外收入 306,199.59
补贴收入 91,864.00
营业外支出 75,985.67
第三部分 股本变动和主要股东持股情况
一、股本变动情况
公司股份总数、股本结构与2002年6月30日的半年报相比未发生变动。
二、公司报告期末股东总数为4663户
三、主要股东持股情况介绍
名次 股东名称 本期增加 期末持股数（股） 占总股比例（%） 所持股份类别
1 青海省投资公司 - 39,675,000 36.80 国家股
2 青海省电力公司 - 30,187,500 28.00 国有法人股
3 五矿国际有色金属贸易公司 - 4,312,500 4.00 法人股
4 青海百货股份有限公司 - 3,162,500 2.93 法人股
5 青海三普药业股份有限公司 - 575,000 0.53 法人股
6 程茂胜 - 509,275 0.47 流通股
7 朱兰祖 - 314,222 0.29 流通股
8 王选民 - 299,924 0.28 流通股
9 中国冶金进出口厦门公司 - 287,500 0.27 法人股
10 贵州省机械进出口有限公司 - 287,500 0.27 法人股
注：本报告期内,公司前10名股东除流通股外,不存在关联关系,所持股份无质押、冻结或托管；未知流通股股东之间的关联关系。
本报告期内,控股股东所持股份无质押、冻结或托管情况。
本报告期内,公司控股股东未发生变化。
第四部分 经营情况阐述与分析
一、 经营情况
1、报告期内,公司仍保持持续经营,政策环境及所涉及的主要行业无重大变化。
2、公司主营业务收入均来自公司生产的铁合金产品和铸件产品。
3、报告期内公司主营业务未发生变化。
二、 投资情况
公司本报告期内没有投资情况。
三、 经营成果和财务状况的简要分析
1、经营成果方面
项 目 本期数（元）
主营业务收入 150,707,628.43
主营业务利润 40,713,295.02
净利润 7,612,481.18
今年的主营业务收入、主营业务利润、净利润与上年同期相比没有重大变化。
项 目 金额（元） 占利润总额的比例（%）
2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月
利润总额 8,411,135.69 5,521,475.52 100 100
主营业务利润 40,713,295.02 26,609,745.07 484.04 481.93
其他业务利润 -239,111.13 -72,188.63 -2.84 -1.31
期间费用 32,423,866.61 21,394,655.99 385.49 387.48
投资收益 38,740.49 38,740.49 0.46 0.71
补贴收入 91,864.00 54,694.00 1.09 0.99
营业外收支净额 230,213.92 285,140.58 2.74 5.16
变化原因说明：a.主营业务利润略有增加的原因是销售数量略有增加；b.期间费用略有减少的原因是加强了各方面的管理,使各项费用略有减少。
1）本报告期内,公司无重大季节性收入及支出。
2）本公司期内,公司无重大非经常性损益情况。
2、财务状况方面
（1）资产情况
项 目 金额（元） 占总资产的比例（%）
2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日 2001年12月31日
总资产 353,338,290.20 346,795,419.73 100 100
货币资金 33,418,227.82 19,050,089.23 9.46 5.49
应收票据 3,433,270.00 2,485,200.00 0.97 0.72
应收帐款 24,430,256.28 30,895,398.56 6.91 8.91
其他应收款 12,410,688.40 8,060,133.12 3.51 2.32
存货 93,478,117.14 86,326,990.83 26.46 24.89
变化原因说明：a.货币资金较年初增加的原因是加强了货款的回收工作,资金回笼较好；b.报告期内应收款项较年初减少的原因是公司强化了对发生的应收帐款的管理,明确责任,加大了回款能力；c.报告期内存货较年初增加的原因是接收的销售定单而购的原材料和形成的产成品略有增加。
（2）本报告期内,公司无重大理财事项。
（3）本报告期内,公司无重大逾期债务。
3、或有事项与期后事项
（1）报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
（2）报告期内,对外担保事项：
根据本公司与青海长青铝业有限公司签订的《贷款互保协议》,截止本报告期末,公司为青海长青铝业有限公司提供流动资金借款担保6490万元,青海长青铝业有限公司为本公司提供流动资金借款担保6724万元。
（3）报告期内,公司无重大资产负债表日后事项。
4、其他重要事项
（1） 报告期内,公司无重大资产收购及出售、企业购并行为。
（2） 报告期内,公司无重大关联交易事项。
第五部分 财务报告
一、会计报表
简要合并资产负债表
编制：青海山川铁合金股份有限公司 2002年9月30日 单位：人民币万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 17453 16202
长期投资 7147 7686
固定资产净值 9420 9720
无形资产及其他资产 1314 1072
资产总计 35334 34680
流动负债 12830 12938
长期负债
少数股东权益
股东权益 22504 21742
负债与所有者权益 35334 34680
简要合并利润表
编制：青海山川铁合金股份有限公司 2002年9月 单位：人民币万元
项目 2002年1-9月份 2002年7-9月份
主营业务收入 15070 4710
主营业务利润 4071 1410
其他业务利润 -24 -16
期间费用 3242 1104
投资收益 3
补贴收入 9 4
所得税 79 -2
营业外收支净额 23 -5
净利润 761 291
二、财务报表附注
1、与2002年半年度报告相比,本报告期内公司所采用的会计政策、会计估计以及财务报表未发生重大变化及影响。
2、本季度财务报告所采用的会计政策与年度报告相比,无重大差异及影响。
3、应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司名称及未合并原因：
应纳入财务报表的子公司为青海山川铁合金股份有限公司连云港分厂,1997年已停产,目前处于清理阶段,从1998年起均未合并会计报表。
青海山川铁合金股份有限公司
2002年10月28日
