青海金瑞矿业发展股份有限公司
（住所：青海省西宁市城西区新宁路 36 号五层）
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2012年公司债券
2017年度受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层）
签署日期：2018 年 4 月
青海金瑞矿业发展股份有限公司2012年公司债券2017年度受托管理事务报告
目录
重要声明 .............................................................. 1
第一章 本期债券概要 .................................................. 2
第二章 发行人2017年度经营和财务状况 .................................. 4
第三章 发行人募集资金使用情况 ........................................ 6
第四章 本期债券保证人情况 ............................................ 7
第五章 债券持有人会议召开的情况 ...................................... 9
第六章 本期债券本息偿付情况 ......................................... 10
第七章 本期债券跟踪评级情况 ......................................... 11
第八章 发行人证券事务代表的变动情况 ................................. 12
第九章 其他事项 ..................................................... 13
青海金瑞矿业发展股份有限公司2012年公司债券2017年度受托管理事务报告
重要声明
广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”或“受托管理人”）编制本报
告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《青海金瑞矿业发展股份有限公司2017
年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事
宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广州证券所作的承诺或声
明。
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第一章 本期债券概要
一、核准文件和核准规模
2012年7月31日，本期债券经中国证监会“证监许可〔2012〕997号”文核准
公开发行，核准规模为不超过人民币1.50亿元。
二、本期债券基本情况
本期债券于2012年8月29日发行，于2017年8月29日到期兑付完毕和债券摘
牌。
1、债券名称：青海金瑞矿业发展股份有限公司2012年公司债券（下称“本期
债券”）。
2、债券简称及代码：12 金瑞债（122169.SH）。
3、发行主体：青海金瑞矿业发展股份有限公司（下称“发行人”或“公
司”）。
4、债券期限：本期债券期限为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权
和投资者回售选择权。
5、发行规模：发行总额人民币1.50亿元。
6、债券余额：0万元。
7、债券利率：票面利率为7.90%。
8、回售条款：投资者拥有回售选择权，发行人发出关于是否上调本次债券票
面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在第3个计息年度的付息日将其持有
的全部或部分债券按面值回售给发行人。第3个计息年度的付息日即为回售支付
日，发行人将按照上交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
9、票面金额：100元/张
10、发行价格：按面值平价发行。
11、债券形式：实名制记账式公司债券。
12、起息日：2012年8月29日。
13、还本付息的期限及方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年
付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每
年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有
的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息
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金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持
有的债券票面总额的本金。
14、担保情况：本期债券由青海省投资集团有限公司、青海桥头铝电股份有
限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
15、发行时信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，本期债券发行时
的主体长期信用等级为AA－，本期债券的信用等级为AA。
16、债券受托管理人：广州证券股份有限公司。
17、募集资金用途：本期债券发行募集的资金在扣除发行费用后2,060万元偿
还银行贷款，调整债务结构；剩余资金用于补充公司流动资金。
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第二章 发行人 2017 年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
公司名称：青海金瑞矿业发展股份有限公司
英文名称：QINGHAI JINRUI MINERAL DEVELOPMENT CO.,LTD.
法定代表人：程国勋
股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：金瑞矿业
股票代码：600714.SH
董事会秘书：李军颜
注册资本：人民币贰亿捌仟捌佰壹拾柒万陆仟贰佰柒拾叁元（￥288,176,273.00）
股本：人民币贰亿捌仟捌佰壹拾柒万陆仟贰佰柒拾叁元（￥288,176,273.00）
住所：青海省西宁市城西区新宁路 36 号五层
办公地址：青海省西宁市新宁路36号
邮政编码：810008
联系电话：0971-6321867、6321653
传真：0971-6330915
企业法人营业执照注册号：630000100008572
电子邮箱：scgfxx@public.xn.qh.cn
经营范围：矿业开发、加工、销售；锶业系列产品的研究、生产、销售；矿业
工程咨询、技术服务；化工产品（不含化学危险品）的生产、销售；铸件产品的开
发、生产、销售；高科技产品开发、资源开发；其他矿产品开发、加工、冶炼；证
券投资、股权投资、企业收购及兼并；机械加工制造；产品技术开发；汽车零配件
批发、零售；冶金设备、除尘设备及非标设备制作、安装；出口本企业自产的化工
产品及本企业自产产品和技术；进口本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械
设备、零配件及技术；经营进料加工和“三来一补”业务。(以上经营项目国家明令
禁止的除外，涉及许可证的凭许可证经营)。
二、发行人2017年度经营情况
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2017年我国供给侧改革持续深入推进，环保安全政策趋紧，化工行业监管力度
进一步加大，人力、运输成本、煤炭及矿石等大宗原材料价格持续上涨，公司生产
经营面临较大压力。公司管理层在董事会领导下，围绕年度经营发展目标，加大创
新力度，科学组织生产，稳步推进新建金属锶及锶铝合金项目，深挖内潜，降本增
效，确保了公司生产经营的平稳运行。
2017年度，公司共生产碳酸锶14,799吨、硫磺3,359吨、亚硫酸钠2,430吨、氢氧
化锶1,403吨；销售碳酸锶14,463吨、硫磺3,350吨、亚硫酸钠2,603吨、氢氧化锶
1,475吨。碳酸锶业务全年实现销售收入9,072万元。
2017年度，公司实现营业收入9,108.29万元，较上年同期减少31.71 %；本年度
公司实现归属于母公司所有者的净利润1,221.59万元，较上年同期减少78.8%。
三、发行人2017年度财务情况
发行人主要财务数据如下：
（一）合并资产负债表主要数据
单位：元
项 目 2017年12月31日 2016年12月31日 增减率
资产总计 652,183,741.05 712,251,519.80 -8.43%
负债合计 50,699,235.38 123,240,675.04 -58.86%
归属于母公司所有者权益 601,484,505.67 589,010,844.76 2.12%
所有者权益合计 601,484,505.67 589,010,844.76 2.12%
（二）合并利润表主要数据
单位：元
项 目 2017年度 2016年度 增减率
营业收入 91,082,871.22 133,381,499.25 -31.71%
营业利润 11,463,921.09 53,113,090.27 -78.42%
利润总额 13,601,271.78 56,177,701.33 -75.79%
净利润 12,215,927.39 57,623,307.20 -78.80%
归属于母公司股东的净利润 12,215,927.39 57,623,307.20 -78.80%
（三）合并现金流量表主要数据
单位：元
项 目 2017年度 2016年度 增减率
经营活动产生的现金流量净额 -8,765,577.78 -52,792,499.29 83.40%
投资活动产生的现金流量净额 291,979,294.99 -62,139,518.86 569.88%
筹资活动产生的现金流量净额 -74,445,605.00 64,346,946.72 -215.69%
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第三章 发行人募集资金使用情况
根据发行人披露的《青海金瑞矿业发展股份有限公司2017年年度报告》，截
止2012年12月31日，公司已使用2,060万元募集资金用于偿还银行贷款，剩余资金
用于补充流动资金。本期债券募集资金已按募集说明书中披露的用途全部使用完
毕。
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第四章 本期债券保证人情况
一、保证人基本情况
（一）青海省投资集团有限公司
1、基本情况
青海省投资集团有限公司为本期债券提供了全额无条件不可撤销的连带责任
保证担保。2017年度，担保人持续盈利，资产规模保持增长，信用状况未发生重
大不利变化。
名称：青海省投资集团有限公司
住所：西宁市城西区新宁路36号
法定代表人：洪伟
经营范围：国资委授权经营的国有资产；以产权为纽带进行资本运营；对投
资项目作为业主成员进行全过程管理；办理设备租赁、资金筹措、融通业务（国
家禁止或限制的项目除外）；项目、债权和股权投资；贷款担保业务托管、投资
咨询服务；原材料采购；碳素制品、铝制品、铝合金的生产及销售（国家有专项
规定的除外）；煤炭批发经营。
2、2017年度主要财务指标
2017年度，青海省投资集团有限公司主要财务指标：
项 目 2017年度（未经审计） 2016年度
总资产（万元） 6,413,176 5,735,565
净资产（万元） 1,531,519 1,328,148
净资产收益率（%） 0.46 0.08
资产负债率（%） 76.12 76.84
流动比率（%） 50.45 40
速动比率（%） 37.96 29
主营业务收入（万元） 1,718,876 1,630,222
营业利润（万元） 1,935 2,135
利润总额（万元） 7,624 16,436
经营活动现金流净额（万元） 63,167 38,787
累计对外担保余额（万元） 225,511 452,072
累计对外担保余额占其净资产的比例% 3.52 34.04
（二）青海桥头铝电股份有限公司
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发行人出现公司连续两年经营性现金流量净额为负的情形，根据本期债券募
集说明书中披露的发行人董事会对本期债券偿债保障的相关承诺，广州证券作为
本期债券受托管理人提请发行人增加担保，青海桥头铝电股份有限公司为本期债
券追加了全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
1、基本情况
名称：青海桥头铝电股份有限公司
住所：青海省西宁市大通县桥头镇
法定代表人：赵生茂
经营范围：火力发电、售电；碳素制品、铝锭、铝材、铝制品、铝合金的生
产销售及相关的技术培训、新型材料加工技术研究开发及技术服务；经营国家禁
止和指定公司经营以外的进出口商品，经营进出口代理业务；货物的仓储（不含
危险化学品）与搬运，劳务派遣（许可证有效期至2019年1与3日），内部业务及
岗位技能培训。
2、2017年度主要财务指标
2017年青海桥头铝电股份有限公司主要财务指标：
项 目 2017年度（未经审计） 2016年度
总资产（万元） 1,168,968 1,034,432
净资产（万元） 351,043 351,131
净资产收益率（%） 0.31 0.3
资产负债率（%） 69.90 66
流动比率（%） 77.50 47
速动比率（%） 63 36
主营业务收入（万元） 327,371 279,362
营业利润（万元） 1,280 -4,975
利润总额（万元） 1,330 1,652
经营活动现金流净额（万元） -40,984 2,890
累计对外担保余额（万元） 28,400 68,090
累计对外担保余额占其净资产的比例% 2.43 19.4
（三）结论概述
整体来看，担保人青海省投资集团有限公司和青海桥头铝电股份有限公司资
产规模较大，资产质量较好，其提供的全额不可撤销的连带责任保证担保可为本
期债券的偿还形成较强的保障作用。
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第五章 债券持有人会议召开的情况
2017年度内，本期债券未召开债券持有人会议。
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第六章 本期债券本息偿付情况
发行人已按照本期债券募集说明书约定兑付 2016 年 8 月 29 日至 2017 年 8 月
28 日期间的债券利息及本期债券本金。发行人于 2017 年 8 月 24 日进行债权登
记，2017 年 8 月 29 日完成本期债券本息兑付及摘牌工作。详见《青海金瑞矿业发
展股份有限公司 2012 年公司债券本息兑付和摘牌公告》。
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第七章 本期债券跟踪评级情况
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和上海证券
交易所《公司债券上市规则》的要求，发行人委托鹏元资信评估有限公司对本期
债券进行了跟踪评级。根据鹏元资信评估有限公司于2017年6月1日出具的《青海
金瑞矿业发展股份有限公司2012年公司债券2017年跟踪信用评级报告》，本期债
券信用等级维持为AA，发行人主体长期信用等级维持为A+，评级展望维持为“稳
定”。
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第八章 发行人证券事务代表的变动情况
报告期内，发行人负责处理与本期债券相关事务专人未发生变动。
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第九章 其他事项
一、重大资产重组事项进展情况
2016年，发行人实施了向控股股东出售煤炭业务相关资产的重大资产重组暨
关联交易事项，将其全资子公司青海省西海煤炭开发有限责任公司100%股权以协
议方式向控股股东青海省投资集团有限公司出售，交易对价44,500万元。详见2016
年7月15日发布的《青海金瑞矿业发展股份有限公司重大资产出售实施情况报告
书》、2016年8月11日发布的《广州证券股份有限公司关于青海金瑞矿业发展股份
有限公司公司债券重大事项受托管理事务临时报告》。
2017年3月22日，发行人收到青海省投资集团有限公司延期支付的重大资产出
售的剩余价款。至此，本次重大资产出售相关协议已履行完毕，交易双方已完成
所有相关交易事项。
二、重大诉讼、仲裁及行政处罚事项
未发现发行人2017年度存在该等事项。
三、对外担保、与关联方资金往来情况的独立意见
根据发行人2017年度报告，发行人2017年末无对外担保情形，2017年度不存
在为控股股东或其他关联方提供担保以及关联方非经营性资金占用情形。
（本页以下无正文）
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