公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2020 年第三季度报告
目录
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3
三、重要事项...................................................................... 5
四、附录.......................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计机构负责人（会计
主管人员）宋林晏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
主要财务数据 本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 16,279,195,867 14,532,302,661 12.02
归属于上市公司股东的净资产 8,387,404,600 8,742,815,263 -4.07
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
主要财务数据 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -709,760,369 -1,316,652,594 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
主要财务数据 比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 4,266,532,844 4,617,580,066 -7.60
归属于上市公司股东的净利润 70,233,086 35,954,806 95.34
归属于上市公司股东的扣除非
-84,567,141 -51,394,514 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.84 0.41 增加 0.43 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.06 0.03 95.65
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.03 95.65
公司主要会计数据和财务指标的说明：
根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,202,536,322 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，
本报告期末加权稀释性平均股数为 1,202,536,322 股。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
主要为本公司转让东软
非流动资产处置损益 7,444,358 75,560,036 管理咨询（上海）有限公
司股权确认的投资收益
计入当期损益的政府补助，但
与 公司 正常 经营 业务密切 相
主要为计入损益的科研
关，符合国家政策规定、按照 13,134,979 95,912,774
项目等政府补助
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
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除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
主要为交易性金融资产
债产生的公允价值变动损益， -1,087,507 -9,409,762
的公允价值变动损益
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外
-34,970 -1,390,047
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的 主要为增值税进项税额
13,750,866 33,501,772
损益项目 加计扣除金额
少数股东权益影响额（税后） -5,641,880 -16,410,933
所得税影响额 -2,208,185 -22,963,613
合计 25,357,661 154,800,227
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 78,255
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 数量 件股份数量 股份状态 数量
大连东软控股有 境内非国有
161,092,414 12.9665 0 质押 139,019,900
限公司 法人
东北大学科技产
124,151,805 9.9931 0 无 0 国有法人
业集团有限公司
阿尔派电子（中 境内非国有
78,683,547 6.3333 0 无 0
国）有限公司 法人
东软集团股份有
限公司回购专用 39,833,973 3.2063 0 无 0 其他
证券账户
杨光 35,369,301 2.8469 0 无 0 境内自然人
阿尔派株式会社 20,057,144 1.6144 0 无 0 境外法人
SAP SE 16,283,768 1.3107 0 无 0 境外法人
徐燕超 14,000,173 1.1269 0 无 0 境内自然人
陈少先 8,702,083 0.7004 0 无 0 境内自然人
中央汇金资产管
7,874,700 0.6338 0 无 0 国有法人
理有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
大连东软控股有限公司 161,092,414 人民币普通股 161,092,414
东北大学科技产业集团有限公司 124,151,805 人民币普通股 124,151,805
阿尔派电子（中国）有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547
东软集团股份有限公司回购专用证券
39,833,973 人民币普通股 39,833,973
账户
杨光 35,369,301 人民币普通股 35,369,301
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
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SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
徐燕超 14,000,173 人民币普通股 14,000,173
陈少先 8,702,083 人民币普通股 8,702,083
中央汇金资产管理有限责任公司 7,874,700 人民币普通股 7,874,700
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
上述股东关联关系或一致行动的说明 外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
公司无优先股
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2020 年 1-9 月，受新冠肺炎疫情及执行新收入准则的影响，公司实现营业收入 426,653 万元，
较上年同期下降 7.60%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）7,023 万元，较上年同期增
长 95.34%；每股收益 0.06 元，较上年同期增长 95.65%；扣除非经常性损益后的净利润-8,457 万
元。
2020 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 357,332 万元，较上年同期下
降 6.61%，占公司营业收入的比例 83.75%；系统集成业务实现营业收入 60,055 万元，较上年同期
下降 15.96%，占公司营业收入的比例 14.08%；物业广告业务实现营业收入 9,266 万元，较上年同
期增长 20.71%，占公司营业收入的比例 2.17%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2020年9月30日 2019年12月31日
增加幅度 变动
报表项目 /2020年1月1日至 /2019年1月1日 增减额
（%） 原因
9月30日止 至9月30日止
货币资金 1,930,230,199 3,262,037,155 -1,331,806,956 -40.83 （1）
应收款项融资 198,962,918 87,373,561 111,589,357 127.72 （2）
存货 4,477,951,590 1,533,166,968 2,944,784,622 192.07 （3）
合同资产 213,744,315 0 213,744,315 不适用 （4）
其他流动资产 45,171,562 79,204,292 -34,032,730 -42.97 （5）
在建工程 275,242 142,989,188 -142,713,946 -99.81 （6）
开发支出 82,083,121 197,567,259 -115,484,138 -58.45 （7）
预收款项 16,255,640 639,610,648 -623,355,008 -97.46 （8）
合同负债 3,149,637,364 0 3,149,637,364 不适用 （9）
应付职工薪酬 299,466,148 442,593,991 -143,127,843 -32.34 （10）
应交税费 57,376,620 113,307,824 -55,931,204 -49.36 （11）
其他应付款 312,019,130 225,080,878 86,938,252 38.63 （12）
一年内到期的非流
100,050,000 2,401,182 97,648,818 4,066.70 （13）
动负债
其他流动负债 50,447,969 12,555,506 37,892,463 301.80 （14）
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2020年9月30日 2019年12月31日
增加幅度 变动
报表项目 /2020年1月1日至 /2019年1月1日 增减额
（%） 原因
9月30日止 至9月30日止
长期应付款 0 73,739 -73,739 -100.00 （15）
少数股东权益 35,496,984 102,352,178 -66,855,194 -65.32 （16）
投资收益 -32,511,376 -193,228,055 160,716,679 不适用 （17）
资产减值损失 -8,707,378 -5,155,735 -3,551,643 不适用 （18）
营业外收入 3,712,622 9,887,249 -6,174,627 -62.45 （19）
其他综合收益 -12,457,245 28,281,439 -40,738,684 -144.05 （20）
经营活动产生的现
-709,760,369 -1,316,652,594 606,892,225 不适用 （21）
金流量净额
投资活动产生的现
-262,310,487 -535,725,154 273,414,667 不适用 （22）
金流量净额
筹资活动产生的现
-341,209,610 740,481,506 -1,081,691,116 -146.08 （23）
金流量净额
变动说明：
（1） 货币资金较上年末减少133,181万元，下降40.83%，其中报告期内经营活动产生的现金流量
净额为-70,976万元，投资活动产生的现金流量净额为-26,231万元，筹资活动产生的现金
流量净额为-34,121万元；
（2） 应收款项融资较上年末增加11,159万元，增长127.72%，主要由于报告期内收到客户以银行
承兑汇票形式的回款增加所致；
（3） 存货较上年末增加294,478万元，增长192.07%，主要由于报告期内执行新收入准则，根据
衔接规定，将累积影响数调整期初留存收益和存货等项目，以及报告期末在执行的合同较
期初增加所致；
（4） 合同资产较上年末增加21,374万元，主要由于报告期内执行新收入准则，将部分应收账款
重分类至合同资产项目核算所致；
（5） 其他流动资产较上年末减少3,403万元，下降42.97%，主要由于报告期内预交税费减少所致；
（6） 在建工程较上年末减少14,271万元，下降99.81%，主要由于报告期内在建工程达到预定可
使用状态转入固定资产项目核算所致；
（7） 开发支出较上年末减少11,548万元，下降58.45%，主要由于报告期内将满足条件的开发支
出转入无形资产项目核算所致；
（8） 预收款项较上年末减少62,336万元，下降97.46%，主要由于报告期内执行新收入准则，将
部分预收款项重分类至合同负债项目核算所致；
（9） 合同负债较上年末增加314,964万元，主要由于报告期内执行新收入准则，根据衔接规定，
将累积影响数调整期初留存收益和合同负债等项目所致；
（10） 应付职工薪酬较上年末减少14,313万元，下降32.34%，主要由于上年计提的奖金于报告期
内支付所致；
（11） 应交税费较上年末减少5,593万元，下降49.36%，主要由于上年计提的应交税费于报告期
内支付所致；
（12） 其他应付款较上年末增加8,694万元，增长38.63%，主要由于截至报告期末，公司累计收
到天津东软瀚海实业发展有限公司的股权转让款3,060万元，相关手续尚未办理完毕，以
及报告期内暂收其他公司往来款增加所致；
（13） 一年内到期的非流动负债较上年末增加9,765万元，增长4,066.70%，主要由于本公司将一
年内到期的长期借款10,000万元由长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（14） 其他流动负债较上年末增加3,789万元，增长301.80%，主要由于报告期内执行新收入准则，
将预收销售款中的待转销项税额重分类至其他流动负债项目列示；
（15） 长期应付款较上年末减少7万元，下降100.00%，主要由于报告期内本公司之子公司支付长
期应付租赁款所致；
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（16） 少数股东权益较上年末减少6,686万元，下降65.32%，主要由于报告期内非全资子公司的
利润减少所致；
（17） 投资收益较上年同期增加16,072万元，主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收益
同比增加，以及报告期内本公司转让东软管理咨询（上海）有限公司股权确认的投资收益
所致；
（18） 资产减值损失较上年同期增加355万元，主要由于报告期内计提的减值准备同比增加所致；
（19） 营业外收入较上年同期减少617万元，下降62.45%，主要由于报告期内计入当期损益的与
日常活动无关的政府补助同比减少所致；
（20） 其他综合收益发生额较上年同期减少4,074万元，下降144.05%，主要由于报告期内外币报
表折算的汇率变动影响所致；
（21） 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加60,689万元，主要由于报告期内销售商品、
提供劳务收到的现金较上年同期增加30,420万元，同时购买商品、接受劳务支付的现金较
上年同期减少17,090万元所致；
（22） 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加27,341万元，主要由于报告期内购建固定资
产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少11,246万元，收到转让东软管理
咨询（上海）有限公司股权的款项9,643.57万元，收到联营公司现金分红款较上年同期增
加4,471万元，以及根据资金情况购买的银行理财产品支出净额较上年同期减少3,503万元
所致；
（23） 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少108,169万元，下降146.08%，主要由于报告
期内本公司及本公司之子公司净偿还银行借款37,308万元，而上年同期本公司及本公司之
子公司净取得银行借款95,432万元，以及上年同期本公司以集中竞价方式回购本公司股份
发生现金支出17,883万元所致。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东软集团股份有限公司
法定代表人 刘积仁
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,930,230,199 3,262,037,155
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 61,527,509 51,975,481
衍生金融资产
应收票据 55,169,303 68,557,562
应收账款 1,717,994,539 1,888,505,266
应收款项融资 198,962,918 87,373,561
预付款项 188,131,423 197,456,192
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 232,158,406 203,869,578
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 4,477,951,590 1,533,166,968
合同资产 213,744,315
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 45,171,562 79,204,292
流动资产合计 9,121,041,764 7,372,146,055
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 4,722,118 4,853,219
长期股权投资 3,184,910,863 3,145,925,111
其他权益工具投资 69,889,256 64,484,628
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,100,902,772 1,122,955,954
固定资产 1,761,081,815 1,635,320,656
在建工程 275,242 142,989,188
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 676,210,836 571,466,021
开发支出 82,083,121 197,567,259
商誉 46,723,094 46,283,694
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长期待摊费用 77,877,623 86,130,274
递延所得税资产 102,227,363 92,180,602
其他非流动资产 51,250,000 50,000,000
非流动资产合计 7,158,154,103 7,160,156,606
资产总计 16,279,195,867 14,532,302,661
流动负债：
短期借款 1,158,257,611 1,535,151,035
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 592,842,099 592,080,822
应付账款 976,441,771 859,804,329
预收款项 16,255,640 639,610,648
合同负债 3,149,637,364
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 299,466,148 442,593,991
应交税费 57,376,620 113,307,824
其他应付款 312,019,130 225,080,878
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 100,050,000 2,401,182
其他流动负债 50,447,969 12,555,506
流动负债合计 6,712,794,352 4,422,586,215
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 603,678,204 746,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 73,739
长期应付职工薪酬 3,547,996 4,558,444
预计负债 31,839,351 34,053,017
递延收益 316,934,568 309,409,186
递延所得税负债 187,499,812 170,454,619
其他非流动负债
非流动负债合计 1,143,499,931 1,264,549,005
负债合计 7,856,294,283 5,687,135,220
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,370,295
其他权益工具
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其中：优先股
永续债
资本公积 1,099,586,235 1,069,209,504
减：库存股 453,506,595 453,506,595
其他综合收益 -55,550,161 -43,092,928
专项储备
盈余公积 1,301,709,622 1,363,696,005
一般风险准备
未分配利润 5,252,795,204 5,564,138,982
归属于母公司所有者权益（或股东权 8,387,404,600 8,742,815,263
益）合计
少数股东权益 35,496,984 102,352,178
所有者权益（或股东权益）合计 8,422,901,584 8,845,167,441
负债和所有者权益（或股东权益） 16,279,195,867 14,532,302,661
总计
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 857,095,215 2,002,105,991
交易性金融资产 13,031,224 19,405,381
衍生金融资产
应收票据 30,238,607 41,459,473
应收账款 1,309,100,013 1,472,425,211
应收款项融资 198,522,770 87,223,561
预付款项 73,960,093 71,940,787
其他应收款 517,015,366 436,841,402
其中：应收利息
应收股利
存货 3,847,209,598 1,088,635,953
合同资产 180,322,177
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,287,978 13,839,038
流动资产合计 7,029,783,041 5,233,876,797
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,360,797,097 6,366,788,995
其他权益工具投资 6,053,340 1,053,340
其他非流动金融资产
投资性房地产 234,462,321 266,537,800
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
固定资产 692,330,745 522,964,438
在建工程 142,749,733
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 200,828,081 181,333,865
开发支出 15,464,584 44,523,193
商誉
长期待摊费用 14,157,205 13,235,164
递延所得税资产 77,932,016 72,602,779
其他非流动资产 50,000,000 50,000,000
非流动资产合计 7,652,025,389 7,661,789,307
资产总计 14,681,808,430 12,895,666,104
流动负债：
短期借款 445,000,000 880,000,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 542,668,708 527,062,595
应付账款 924,317,302 693,538,800
预收款项 2,834,934 377,139,425
合同负债 2,694,422,284
应付职工薪酬 122,451,040 212,849,912
应交税费 13,022,243 63,236,460
其他应付款 972,515,372 855,245,081
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 100,000,000 2,000,000
其他流动负债 27,115,248
流动负债合计 5,844,347,131 3,611,072,273
非流动负债：
长期借款 600,000,000 746,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 20,682,492 25,218,662
递延收益 186,478,326 201,584,720
递延所得税负债 79,800,891 72,687,279
其他非流动负债
非流动负债合计 886,961,709 1,045,490,661
负债合计 6,731,308,840 4,656,562,934
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,370,295
其他权益工具
其中：优先股
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
永续债
资本公积 693,341,491 694,397,712
减：库存股 453,506,595 453,506,595
其他综合收益 2,524,089 3,188,834
专项储备
盈余公积 1,323,246,685 1,385,233,068
未分配利润 5,142,523,625 5,367,419,856
所有者权益（或股东权益）合计 7,950,499,590 8,239,103,170
负债和所有者权益（或股东权益） 14,681,808,430 12,895,666,104
总计
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 1,787,676,834 1,691,862,283 4,266,532,844 4,617,580,066
其中：营业收入 1,787,676,834 1,691,862,283 4,266,532,844 4,617,580,066
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,780,508,137 1,701,417,306 4,376,862,224 4,635,759,899
其中：营业成本 1,284,388,978 1,218,013,997 2,919,299,328 3,113,590,017
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 13,334,732 10,871,226 41,768,815 40,380,297
销售费用 127,733,857 123,238,279 363,400,544 390,442,367
管理费用 141,838,007 161,507,361 434,851,943 475,110,134
研发费用 194,668,089 172,327,378 580,084,398 579,451,875
财务费用 18,544,474 15,459,065 37,457,196 36,785,209
其中：利息费用 16,724,593 21,443,322 52,110,185 51,346,254
利息收入 5,716,142 6,340,454 23,495,195 18,192,159
加：其他收益 41,844,463 74,662,721 173,997,907 172,082,188
投资收益（损失以 -23,374,955 -73,106,930 -32,511,376 -193,228,055
“－”号填列）
其中：对联营企业和 -31,487,374 -75,966,472 -109,894,501 -197,395,018
合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
公允价值变动收益 -1,087,507 544,312 -9,409,762 -11,234,007
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 -11,762,400 -8,701,270 -15,589,405 -17,694,139
以“－”号填列）
资产减值损失（损失 -4,179,581 -2,251,372 -8,707,378 -5,155,735
以“－”号填列）
资产处置收益（损失 -287,728 -172,911 -65,030 -75,210
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 8,320,989 -18,580,473 -2,614,424 -73,484,791
号填列）
加：营业外收入 953,834 1,538,447 3,712,622 9,887,249
减：营业外支出 266,200 670,713 2,791,059 3,075,924
四、利润总额（亏损总额以 9,008,623 -17,712,739 -1,692,861 -66,673,466
“－”号填列）
减：所得税费用 9,434,478 22,550,857 55,220,014 70,291,459
五、净利润（净亏损以 -425,855 -40,263,596 -56,912,875 -136,964,925
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 -425,855 -40,263,596 -56,912,875 -136,964,925
（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东 5,123,535 10,175,196 70,233,086 35,954,806
的净利润（净亏损以“-”
号填列）
2.少数股东损益（净 -5,549,390 -50,438,792 -127,145,961 -172,919,731
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净 -34,471,046 25,107,992 -12,457,245 28,281,439
额
（一）归属母公司所有者 -34,471,019 25,107,976 -12,457,233 28,281,423
的其他综合收益的税后净
额
1.不能重分类进损益 -1,712,498 -4,520,154 -2,677,771 -10,597,064
的其他综合收益
（1）重新计量设定受
益计划变动额
（2）权益法下不能转 553,199 553,199
损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投 -2,265,697 -4,520,154 -3,230,970 -10,597,064
资公允价值变动
（4）企业自身信用风
险公允价值变动
2.将重分类进损益的 -32,758,521 29,628,130 -9,779,462 38,878,487
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
其他综合收益
（1）权益法下可转损 -7,938,730 7,182,326 -1,098,405 10,027,826
益的其他综合收益
（2）其他债权投资公
允价值变动
（3）金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信
用减值准备
（5）现金流量套期储
备
（6）外币财务报表折 -24,819,791 22,445,804 -8,681,057 28,850,661
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的 -27 16 -12 16
其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -34,896,901 -15,155,604 -69,370,120 -108,683,486
（一）归属于母公司所有 -29,347,484 35,283,172 57,775,853 64,236,229
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的 -5,549,417 -50,438,776 -127,145,973 -172,919,715
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.01 0.01 0.06 0.03
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.01 0.01 0.06 0.03
股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 1,051,137,744 1,138,894,039 2,537,031,251 3,012,113,769
减：营业成本 811,993,008 822,159,904 1,834,867,292 2,077,958,466
税金及附加 6,579,846 5,351,703 18,368,262 16,533,540
销售费用 60,141,012 65,867,188 154,386,418 174,935,064
管理费用 41,170,604 45,537,012 125,362,387 139,437,186
研发费用 127,102,804 85,476,145 298,307,467 250,880,357
财务费用 10,530,775 13,505,687 29,775,404 34,631,017
其中：利息费用 10,735,370 16,054,695 40,521,841 41,401,653
利息收入 3,238,045 3,487,828 15,243,116 11,960,419
加：其他收益 23,033,286 30,171,681 102,328,507 106,274,030
投资收益（损失以 -22,303,342 -41,426,853 -855,791 -95,636,087
“－”号填列）
其中：对联营企业和 -22,303,342 -54,299,570 -54,887,301 -148,119,933
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
公允价值变动收益 -913,305 617,398 -6,374,157 -5,146,995
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 -6,867,884 -1,940,162 -13,410,375 -3,733,862
以“－”号填列）
资产减值损失（损失 -4,178,384 -2,251,372 -8,706,181 -5,155,735
以“－”号填列）
资产处置收益（损失 50,044 5,395 1,592,416 -314,798
以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” -17,559,890 86,172,487 150,538,440 314,024,692
号填列）
加：营业外收入 69,594 439,791 173,614 6,372,588
减：营业外支出 146,000 5,000 853,660 321,557
三、利润总额（亏损总额以 -17,636,296 86,607,278 149,858,394 320,075,723
“－”号填列）
减：所得税费用 2,987,077 12,629,413 23,498,453 42,458,996
四、净利润（净亏损以“－” -20,623,373 73,977,865 126,359,941 277,616,727
号填列）
（一）持续经营净利润 -20,623,373 73,977,865 126,359,941 277,616,727
（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净 -1,224,280 -218,902 -664,745 3,700,479
额
（一）不能重分类进损益 553,199 553,199 1,687,137
的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损益 553,199 553,199
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 1,687,137
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的 -1,777,479 -218,902 -1,217,944 2,013,342
其他综合收益
1.权益法下可转损益 -1,777,479 -218,902 -1,217,944 2,013,342
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
减值准备
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
差额
7.其他
六、综合收益总额 -21,847,653 73,758,963 125,695,196 281,317,206
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元
/股)
（二）稀释每股收益(元
/股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,092,231,742 4,788,027,046
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 89,741,807 58,522,533
收到其他与经营活动有关的现金 280,529,987 287,892,244
经营活动现金流入小计 5,462,503,536 5,134,441,823
购买商品、接受劳务支付的现金 2,773,686,162 2,944,582,292
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 2,612,247,957 2,622,942,158
支付的各项税费 293,944,026 332,677,740
支付其他与经营活动有关的现金 492,385,760 550,892,227
经营活动现金流出小计 6,172,263,905 6,451,094,417
经营活动产生的现金流量净额 -709,760,369 -1,316,652,594
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 672,760,000 413,126,118
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 69,584,473 26,240,740
处置固定资产、无形资产和其他长期资 623,356 1,991,544
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 91,524,204
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 834,492,033 441,358,402
购建固定资产、无形资产和其他长期资 219,797,045 332,260,527
产支付的现金
投资支付的现金 876,881,194 620,150,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 24,559,900
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 124,281 113,129
投资活动现金流出小计 1,096,802,520 977,083,556
投资活动产生的现金流量净额 -262,310,487 -535,725,154
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 74,278,950 87,767,500
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 74,278,950 87,767,500
现金
取得借款收到的现金 1,515,878,139 2,211,979,211
收到其他与筹资活动有关的现金 20,163,364
筹资活动现金流入小计 1,610,320,453 2,299,746,711
偿还债务支付的现金 1,888,953,200 1,257,659,690
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 62,576,863 51,059,784
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 250,545,731
筹资活动现金流出小计 1,951,530,063 1,559,265,205
筹资活动产生的现金流量净额 -341,209,610 740,481,506
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,972,306 15,752,605
五、现金及现金等价物净增加额 -1,316,252,772 -1,096,143,637
加：期初现金及现金等价物余额 3,176,642,948 2,785,540,947
六、期末现金及现金等价物余额 1,860,390,176 1,689,397,310
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,238,172,610 3,072,778,918
收到的税费返还 74,205,972 44,476,381
收到其他与经营活动有关的现金 729,401,578 2,290,502,559
经营活动现金流入小计 4,041,780,160 5,407,757,858
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东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金 2,649,457,700 2,543,271,833
支付给职工及为职工支付的现金 947,377,582 957,289,730
支付的各项税费 134,728,747 152,434,063
支付其他与经营活动有关的现金 876,608,006 2,418,906,673
经营活动现金流出小计 4,608,172,035 6,071,902,299
经营活动产生的现金流量净额 -566,391,875 -664,144,441
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,600,000 49,899,776
取得投资收益收到的现金 63,084,956 34,131,288
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,862,973 771,227
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 96,435,700
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 193,983,629 84,802,291
购建固定资产、无形资产和其他长期资 102,770,241 121,440,833
产支付的现金
投资支付的现金 7,723,429 196,800,000
取得子公司及其他营业单位支付的现 143,161,600 233,345,900
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 124,281 113,129
投资活动现金流出小计 253,779,551 551,699,862
投资活动产生的现金流量净额 -59,795,922 -466,897,571
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 895,000,000 1,630,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,000
筹资活动现金流入小计 915,000,000 1,630,000,000
偿还债务支付的现金 1,378,000,000 1,000,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,969,638 41,401,653
支付其他与筹资活动有关的现金 248,826,993
筹资活动现金流出小计 1,418,969,638 1,290,228,646
筹资活动产生的现金流量净额 -503,969,638 339,771,354
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 744,400 2,694,998
五、现金及现金等价物净增加额 -1,129,413,035 -788,575,660
加：期初现金及现金等价物余额 1,981,971,191 1,694,327,631
六、期末现金及现金等价物余额 852,558,156 905,751,971
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,262,037,155 3,262,037,155
结算备付金
拆出资金
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交易性金融资产 51,975,481 51,975,481
衍生金融资产
应收票据 68,557,562 68,557,562
应收账款 1,888,505,266 1,470,727,408 -417,777,858
应收款项融资 87,373,561 87,373,561
预付款项 197,456,192 197,456,192
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 203,869,578 203,869,578
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,533,166,968 2,964,596,312 1,431,429,344
合同资产 272,344,863 272,344,863
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,204,292 79,515,966 311,674
流动资产合计 7,372,146,055 8,658,454,078 1,286,308,023
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 4,853,219 4,853,219
长期股权投资 3,145,925,111 3,145,925,111
其他权益工具投资 64,484,628 64,484,628
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,122,955,954 1,122,955,954
固定资产 1,635,320,656 1,635,320,656
在建工程 142,989,188 142,989,188
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 571,466,021 571,466,021
开发支出 197,567,259 197,567,259
商誉 46,283,694 46,283,694
长期待摊费用 86,130,274 86,130,274
递延所得税资产 92,180,602 96,709,990 4,529,388
其他非流动资产 50,000,000 50,000,000
非流动资产合计 7,160,156,606 7,164,685,994 4,529,388
资产总计 14,532,302,661 15,823,140,072 1,290,837,411
流动负债：
短期借款 1,535,151,035 1,535,151,035
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 592,080,822 592,080,822
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应付账款 859,804,329 859,804,329
预收款项 639,610,648 21,189,777 -618,420,871
合同负债 2,327,281,876 2,327,281,876
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 442,593,991 442,593,991
应交税费 113,307,824 113,307,824
其他应付款 225,080,878 225,080,878
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,401,182 2,401,182
其他流动负债 12,555,506 53,296,664 40,741,158
流动负债合计 4,422,586,215 6,172,188,378 1,749,602,163
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 746,000,000 746,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 73,739 73,739
长期应付职工薪酬 4,558,444 4,558,444
预计负债 34,053,017 34,053,017
递延收益 309,409,186 309,409,186
递延所得税负债 170,454,619 170,454,619
其他非流动负债
非流动负债合计 1,264,549,005 1,264,549,005
负债合计 5,687,135,220 7,436,737,383 1,749,602,163
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,370,295
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,069,209,504 1,069,209,504
减：库存股 453,506,595 453,506,595
其他综合收益 -43,092,928 -43,092,928
专项储备
盈余公积 1,363,696,005 1,301,709,622 -61,986,383
一般风险准备
未分配利润 5,564,138,982 5,182,562,118 -381,576,864
归属于母公司所有者权益（或
8,742,815,263 8,299,252,016 -443,563,247
股东权益）合计
少数股东权益 102,352,178 87,150,673 -15,201,505
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所有者权益（或股东权益）
8,845,167,441 8,386,402,689 -458,764,752
合计
负债和所有者权益（或股
14,532,302,661 15,823,140,072 1,290,837,411
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会【2017】22 号），
本公司于 2020 年 01 月 01 日起执行上述新收入准则。依据新收入准则的衔接规定，将首次执行新
收入准则的累计影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不
予调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,002,105,991 2,002,105,991
交易性金融资产 19,405,381 19,405,381
衍生金融资产
应收票据 41,459,473 41,459,473
应收账款 1,472,425,211 1,160,679,012 -311,746,199
应收款项融资 87,223,561 87,223,561
预付款项 71,940,787 71,940,787
其他应收款 436,841,402 436,841,402
其中：应收利息
应收股利
存货 1,088,635,953 2,441,541,599 1,352,905,646
合同资产 115,166,269 115,166,269
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,839,038 14,044,466 205,428
流动资产合计 5,233,876,797 6,390,407,941 1,156,531,144
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,366,788,995 6,366,788,995
其他权益工具投资 1,053,340 1,053,340
其他非流动金融资产
投资性房地产 266,537,800 266,537,800
固定资产 522,964,438 522,964,438
在建工程 142,749,733 142,749,733
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 181,333,865 181,333,865
开发支出 44,523,193 44,523,193
商誉
长期待摊费用 13,235,164 13,235,164
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递延所得税资产 72,602,779 77,198,142 4,595,363
其他非流动资产 50,000,000 50,000,000
非流动资产合计 7,661,789,307 7,666,384,670 4,595,363
资产总计 12,895,666,104 14,056,792,611 1,161,126,507
流动负债：
短期借款 880,000,000 880,000,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 527,062,595 527,062,595
应付账款 693,538,800 693,538,800
预收款项 377,139,425 5,046,324 -372,093,101
合同负债 1,928,693,319 1,928,693,319
应付职工薪酬 212,849,912 212,849,912
应交税费 63,236,460 63,236,460
其他应付款 855,245,081 855,245,081
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,000,000 2,000,000
其他流动负债 17,768,844 17,768,844
流动负债合计 3,611,072,273 5,185,441,335 1,574,369,062
非流动负债：
长期借款 746,000,000 746,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 25,218,662 25,218,662
递延收益 201,584,720 201,584,720
递延所得税负债 72,687,279 72,687,279
其他非流动负债
非流动负债合计 1,045,490,661 1,045,490,661
负债合计 4,656,562,934 6,230,931,996 1,574,369,062
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,370,295
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 694,397,712 694,397,712
减：库存股 453,506,595 453,506,595
其他综合收益 3,188,834 3,188,834
专项储备
盈余公积 1,385,233,068 1,323,246,685 -61,986,383
未分配利润 5,367,419,856 5,016,163,684 -351,256,172
所有者权益（或股东权益）
8,239,103,170 7,825,860,615 -413,242,555
合计
22 / 23
东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股
12,895,666,104 14,056,792,611 1,161,126,507
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会【2017】22 号），
本公司于 2020 年 01 月 01 日起执行上述新收入准则。依据新收入准则的衔接规定，将首次执行新
收入准则的累计影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不
予调整。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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