证券代码：600731     证券简称：湖南海利       公告编号：2018-015


                     湖南海利化工股份有限公司
        关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]1431 号）核准，湖南海利化工股份有限公司（以下
简称“公司”）于 2018 年 1 月 24 日以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A
股）股票共计 27,908,600 股，发行价格为人民币 7.53 元/股，募集资金总额为
210,151,758.00 元，扣除发行费用 4,437,951.73 元，募集资金净额为 205,713,806.27
元。以上募集资金已全部到位，2018 年 1 月 25 日大华会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《验资报告》（大华验字[2018]000019 号）。



二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况

    为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合
法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立专项账户用
于募集资金管理。公司近日与上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、中信银行
股份有限公司长沙分行、长沙农村商业银行股份有限公司车站北路支行（以下简称
“专户银行”）和招商证券股份有限公司（保荐机构，以下简称“招商证券”）签订
了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。
    公司募集资金专户开立情况如下：




                                     1/4
序号       开户银行        账号       存储金额（元）             备注
                                                        用于杂环农药及其中间体
         上海浦东发展                                   产业化基地建设项目、环境
                        66190155260
  1      银行股份有限                   40,000,000.00   友好农药生产装臵建设项
                        000657
         公司长沙分行                                   目及研发中心能力提升建
                                                        设项目
                                                        用于杂环农药及其中间体
         中信银行股份                                   产业化基地建设项目、环境
                        81116010122
  2      有限公司长沙                   27,999,481.63   友好农药生产装臵建设项
                        00094045
         分行                                           目及研发中心能力提升建
                                                        设项目
                                                        用于杂环农药及其中间体
         长沙农村商业
                                                        产业化基地建设项目、环境
         银行股份有限   82010100000
  3                                    140,000,000.00   友好农药生产装臵建设项
         公司车站北路   432585
                                                        目及研发中心能力提升建
         支行
                                                        设项目
合计          -              -         207,999,481.63               -

      注：募集资金账户余额为《验资报告》出具日之账户余额，部分发行费用尚未
扣除。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

      1、公司已在专户银行开设募集资金专项账户。该专户仅用于公司“杂环农药
及其中间体产业化基地建设项目、环境友好农药生产装臵建设项目及研发中心能力
提升建设项目”非公开发行项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
      2、公司若有以存单方式存放部分募集资金，公司承诺上述存单到期后将及时
转入本协议约定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知招商证券。公
司存单不得质押。
      3、公司和专户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办
法》、《人民银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
      4、招商证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他
工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。招商证券承诺按照《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，以及公司制
订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工
作。招商证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和专户银行

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应当配合招商证券的调查与查询。招商证券每半年度对公司现场调查时应同时检查
专户存储情况。
    5、公司授权招商证券指定的保荐代表人张迎、蒋欣可以随时到专户银行查询、
复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资
料。
    保荐代表人向专户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；
招商证券指定的其他工作人员向专户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的
合法身份证明和单位介绍信。
    6、专户银行按月（每月 10 日前）向公司出具对账单，并抄送招商证券。专户
银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
    7、公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行
募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公
司应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单。
    8、招商证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。招商证券更换保荐代
表人的，应将相关证明文件书面通知专户银行，同时按本协议第十三条的要求书面
通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，
即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。
    如果专户银行连续三次未及时向招商证券出具对账单或向招商证券通知专户
大额支取情况，以及存在未配合招商证券调查专户情形的，公司有权或者招商证券
有权要求公司单方面解除本协议并注销募集资金专户。
    如公司由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专户开立银行或
开立帐户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，公司、专户
银行、招商证券三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议
自行终止。
    10、本协议自公司、专户银行、招商证券三方法定代表人或其授权代表签署或
盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依
法销户且招商证券持续督导期结束之日止失效。




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    11、因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商解决，
协商不成的，协议签订各方一致同意按以下第（三）种方式解决：（一）将争议提
交深圳仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（二）将争议提交中国国际经济贸易
仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（三）将争议提交协议签署地有管辖权的人
民法院诉讼解决。
    特此公告。




                                    湖南海利化工股份有限公司董事会

                                                     2018 年 2 月 28 日




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