重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司董事孙枫先生因工作原因未能出席本次董事会,已授权董事李启远先生代为出席及表决。公司本季度财务会计报告未经审计。
一、 重要提示（见另文）
二、 公司基本情况
（一） 公司股票上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称：上海港机
股票代码：600732
（二） 公司董事会秘书：蔡爱国
联系地址：上海市浦东南路3500号董事会秘书室
电话：（021）58395139转6665
传真：（021）58817756
电子信箱：aiguo＿cai＠163.net
（三）主要财务数据和指标： 单位：人民币元
项 目 2002年1-9月
净利润 4,707,246.88
扣除非经常性损益后的净利润 4,764,952.42
净资产收益率（%） 1.36
每股收益 0.019
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益 345,808,711.79 341,101,464.91
每股净资产 1.39 1.376
调整后每股净资产 1.38 1.371
注：扣除非经常性损益项目及涉及金额：（单位：人民币元）
项 目 金 额
赔偿及违约罚款收入 27,812.00
罚款支出 -115,704.89
处理固定资产净收入 39,829.35
其他支出 -9,642.00
合计 -57,705.54
三、 股本变动和主要股东持股情况
（一）报告期内,公司的股份总数和股本结构对比年初未发生变化。
（二）报告期末股东总数：截止2002年9月30日,公司的股东总数为26,197户。
（三）截止2002年9月30日,公司主要股东持股情况：
序号 股东名称 期末持股数（股） 增减股 比例（%） 股份类别
数（股）
1 上海港口机械制造厂 165,050,600 无 66.560 国有法人股
2 北京北太汽车工业有限公司 1,461,518 0.589 流通股
3 普华基金 1,102,116 0.444 流通股
4 通乾基金 957,630 0.386 流通股
5 南方稳健 570,628 0.230 流通股
6 斯特咨询 415,570 0.168 流通股
7 盛通投资 400,000 0.161 流通股
8 兴科基金 400,000 0.161 流通股
9 曲 列 锋 349,802 0.141 流通股
10 国泰君安证券股份有限公司 347,132 0.140 流通股
注：
1、持有本公司5%以上股份的股东系上海港口机械制造厂,为公司国有法人股控股股东,报告期内其所持股份数量无变动,且无质押,冻结或托管情况。
2、流通股股东未知是否存在关联关系。
四、 公司经营情况阐述与分析
（一）报告期内主要经营情况
公司主要从事生产销售各类集装箱起重机械、门座式起重机、散货装船机械、散货卸船机械、浮式工程起重机械和桥式起重机械等大型起重装卸设备系列产品。
报告期内,公司强化市场营销,努力拓展港机业务,目前已签订了明年的产品销售合同额为5.96亿元；与此同时,为更好地适应市场竞争,公司调整和完善了内部的生产经营管理体系及组织构架,推行产品项目主管责任制,加强生产过程中的外协加工、物料采购的成本控制,着力改进产品售后服务工作,从而为推进港机主营业务的进一步发展打下基础。但截止报告期末,公司实现主营业务收入为3.54亿元,占全年计划的50.57%,比上年同期减少16.66 %。其主要原因是本公司的产品均为大型非标起重装卸机械,且按合同订单组织生产,产品的交货期及至实现销售是根据用户的需求而定。从本年度的合同订单来看,近一半的产品交货期及销售均在四季度,导致生产经营出现不平衡,但公司预计能够完成本年度的销售目标。
（二） 公司投资情况：
1、报告期内公司未募集资金,也无以前期间募集资金延续到本报告期内使用的情况。
2、报告期内,公司无重大非募股资金投资项目。
（三） 经营成果及财务状况简要分析
1、经营成果：
表一： （单位：元）
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减（＋,-）%
主营业务收入 354,128,940.47 424,937,048.39 -16.66%
主营业务利润 52,976,746.55 54,775,460.97 -3.28%
净利润 4,707,246.88 6,968,745.37 -32.45%
注：
（1）、主营业务收入与上年同期相比减少16.66%,主要原因是本公司的产品系合同订单生产,产品的交货期及销售是根据用户的需求而定,故报告期内交货及销售的订单同比减少所致。
（2）、主营业务利润与上年同期相比减少3.28 %,主要是由于主营业务收入下降所致。
（3）、净利润与上年同期相比减少32.45%,系由于主营业务收入下降,期间费用有所增加所致。
表二： （单位：元）
项 目 2002年1-9月 2002年1-6月 增减（＋,-）%
金 额 占利润总额比例（%） 金 额 占利润总额比例（%）
利润总额 4,924,032.21 100 6,583,402.46 100
主营业务利润 52,976,746.55 1075.88 38,437,162.04 583.850 84.27
其他业务利润 1,887,446.10 38.33 1,175,740.90 17.86 114.61
期间费用 50,003,918.90 1015.51 32,080,494.67 487.29 108.40
投资收益 121,464.00 2.47 75,000.00 1.14 116.67
营业外收支净额 -57,705.54 -1.17 -1,024,005.81 -15.55 92.48
注：
（1）、主营业务利润占利润总额比例比前一报告期所占比例增加84.27%,主要因主营业务利润增加和期间费用有所增加、利润总额相对下降所致。
（2）、其他业务利润占利润总额比例比前一报告期所占比例增加114.61%,系因其他业务利润正常增长,利润总额相对下降所致。
（3）、期间费用占利润总额比例比前一报告期所占比例增加108.40%,主要因办理应收帐款保理致使财务费用增加,利润总额相对下降所致。
（4）、投资收益占利润总额比例较前一报告期增加116.67 %,主要原因是投资收益增加,而利润总额相对下降所致。
（5）、营业外收支净额占利润总额比例较前一报告期所占比例增加92.48%。系因处理多年闲置的固定资产净收入增加所致。
2、财务状况： （单位：人民币元）
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减（＋,-）%
金 额 占总资产比例（%） 金 额 占总资产比例（%）
货币资金 58,856,358.88 5.31 39,850,764.33 3.55 49.58
应收款项 476,838,499.47 43 589,151,150.70 52.44 -18
存 货 188,611,016.07 17.01 140,728,100.04 12.53 35.75
总 资 产 1,108,810,486.80 1,123,493,896.97
注：
（1）货币资金占总资产比例比年初所占比例增加49.58%,系因本期应收帐款保理和清收应收款项所致。
（2） 应收款项占总资产比例比年初所占比例减少18%,主要是大股东上海港口机械制造厂还款所致。
（3）存货占总资产比例比年初所占比例增加35.75%,系因报告期末在制品增加所致。
3、报告期内办理短期借款19,520.00万元,还款16,100.00万元,短期借款净增加34,200,000.00元,主要用于生产流动资金。借款情况如下：
贷款单位 贷款金额（万元） 贷款期限 备注
工商银行 7800 一年 续借
交通银行 3000 一年 续借
中国银行 3000 一年 续借
招商银行 5720 半年 应收帐款保理
合 计 19520
4、报告期内,公司无重大委托理财情况和重大逾期债务。
5、或有事项与期后事项：
（1）报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
（2）报告期内,公司无重大对外担保事项。
（3）本报告期无重大资产负债表日后事项。
6、其他重要事项：
（1）重大关联交易事项：
本公司的产品系大、重型港口装卸机械,一是受生产工艺流程决定及零部件配套的需要,与控股股东上海港口机械制造厂及其所属单位之间有重大关联交易。交易的主要内容系配套件及原材料的采购,采购价格参照市场价格予以确定。二是因上海港口机械制造厂从事港口装卸机械生产经营,迄今已有四十余年的历史,且在国内外港机市场具有品牌效应,本公司港机产品的订货合同除自行承揽一部分外,一部分产品的订货合同系用户先与上海港口机械制造厂及其控股的上海港口机械进出口有限公司签订,尔后上海港口机械制造厂及上海港口机械进出口有限公司再根据与用户签订的合同价格等价与本公司签订供货合同,即实际上为本公司代揽部分业务合同,从而构成销售货物的关联交易,交易价格是公允的市场价格。故上述关联交易对报告期内公司的利润构成无重大影响。从今年3月份起,公司强化了营销职能,取得了产品进出口自营权,并明确今后的产品订货合同原则上不再要上海港口机械制造厂及上海港口机械进出口有限公司代揽,这将会较大程度上减少与上海港口机械制造厂及其所属单位之间的关联交易。
A、销售货物：按照市场价格
企 业 名 称 7～9月累计 1～9月累计
上海港机进出口公司 25,133,984.37 219,578,680.34
上海港机厂 36,545,793.10
合 计 25,133,984.37 256,124,473.44
今年1-9月,占累计销售总额的72.32%,比上半年度下降了18.13%。
B、采购货物：按双方合同规定的价格（参照市场价格）
企 业 名 称 7～9月累计 1～9月累计
上海港机厂物资配件公司 7,950,245.14 81,510,221.89
上海港机厂锻造热处理厂 4,463,351.99 9,152,759.64
武进长江港口机械配套件厂 824,085.47 8,326,502.70
上海东港机械有限公司 1,554,241.80 3,558,305.72
上海港机储运公司 1,115,203.42 2,207,143.14
上海港机张家港总装公司 18,698,218.12
上海港机厂 20,582,961.12 20,582,961.12
合 计 36,490,088.94 144,036,112.33
今年1-9月,占累计总采购额的35.56%,比上半年度下降了17.92%。
（2）债权、债务往来事项
A、报告期末,公司应收上海港口机械制造厂款项43,668,881.68元。其形成原因主要是上海港口机械制造厂为本公司代揽产品订货合同,因用户欠上海港口机械制造厂的货款,导致其欠本公司的应收货款。
B、报告期末,公司应收上海港口机械进出口有限公司款项365,256,112.55元。其主要形成原因：以前年度,公司的出口产品的订货合同均由上海港口机械进出口有限公司代揽,今年以来公司的出口产品相对集中销售,导致该公司欠本公司的应收款项大幅上升。公司在第三季度净收回该公司应收款项1,944.63万元,今年第四季度,本公司将加紧催收帐务,争取年内完成清还50%的计划目标。
（3） 对本公司2001年度有解释性说明的审计报告所涉及事项的有关情况说明：
截至2001年12月31日止,本公司应收大股东上海港口机械制造厂的应收款项32,806.67万元,截至2002年9月30日,公司已收回上海港口机械制造厂应收款项28,439.78万元,清还比例为86.69%。
（4）公司在2001年度发生较大亏损,预计2002年当年将盈利。
五、 财务报告（未经审计）
（一）、会计报表：
1、简要合并资产负债表： （单位：千元）
项 目 年初数 期末数 项 目 年初数 期末数
流动资产 772,114 763,403 流动负债 782,392 763,002
长期投资 85,690 85,190 长期负债 0 0
固定资产净额 265,690 260,217 少数股东权益 0 0
无形资产及其他资产 0 0 股东权益 341,101 345,808
资产总计 1,123,494 1,108,810 负债和股东权益合计 1,123,494 1,108,810
2、简要合并利润表： （单位：千元）
项 目 7～9月累计数 1～9月累计数
主营业务收入 120,267 354,129
主营业务利润 14,539 52,977
其他业务利润 712 1,887
期间费用 17,922 50,004
投资收益 46 121
营业外收支净额 966 -57
所得税 13 217
净利润 -1,672 4,707
（二）会计报表附注：
1、与2002年半年度报告相比,本报告期内公司执行的会计政策、会计估计及财务报表合并范围均未发生重大变化。
2、本季度的财务报告采用的会计政策与2001年度财务报告无重大差异。
上海港机股份有限公司董事会
二○○二年十月三十日
