上海港机股份有限公司1996年年度报告摘要1997-04-18
上海港机股份有限公司1996年年度报告摘要
一、公司简况
1.公司法定中文名称:上海港机股份有限公司
公司英文名称:Shanghai Port Machinery Co.,Ltd
英文英文名称缩写:SPMC
2.公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路3500号
公司办公地址：上海市浦东新区浦东南路3500号
邮政编码：200125
3.公司法定代表人：潘钟林 董事长
4.公司咨询服务机构：董事会秘书室
电话：021－58392564 021－58395139转665分机
传真：021－58398836
联系人：蔡爱国 董事会秘书
5.会计师事务所：上海中华社科会计师事务所
6.股票代码：600732
股票简称：上海港机
二、主要财务数据与财务指标
指 标 项 目 本 年 数 上 年 数 比上年增减（％）
1.主营业务收入（万元） 44829.53 44687.25 0.32
2.净利润（万元） 4514.74 3269.34 38.09
3.总资产（万元） 76.843 44536.63 72.54
4.股东权益（万元） 36966.93 13880.75 166.32
5.每股收益（元） 0.378 0.411 －8.03
6.每股净资产（元） 3.09 1.74 77.59
7.净资产收益率(％） 12.21 23.55 －118.15
8.股东权益比率（％） 48.11 31.17 54.35
注：1.按加权平均法计算，1996年每股收益为0.469元；
2.扣除发行冻结资金利息因素，1996年净利润为 4116. 5 万元， 股东权益为
36560.88万元，每股收益为0.344元，净资产收益率为11.26％，每股净资产为3.06
元，股东权益比率为47.58％。
三、公司业务回顾
1.一年来经营情况
公司是由上海港口机械制造厂独家发起，以该厂的主要生产经营性资产投入，
并通过向社会公开募集股份的方式，于1996年8月10 日成立并实际运行的股份有限
公司，1996年度，是公司抓住机遇，奋力开拓，经营业绩创历史最好水平的一年，
全年实现主营业务收入44829.53万元，比上年增长0.32％；完成利润总额5296. 64
万元，比上年增长39.13％，完成净利润4514.74万元，比上年增长38.09％； 每股
收益0.378元，是盈利预测的118.1％，主要经济技术指标及综合实力居全国港机制
造行业的领先地位。
在日趋激烈的港口装卸机械市场竞争中，公司以面向市场为经营管理各项工作
的“立足点”，开展了扎实有效的工作：
①强化市场营销，拓展国内外市场。1996年，公司加强市场需求信息调研预测，
实行重点工程项目定点跟踪，逐步建立国内外销售代理及服务网络，优化产品的售
前售后服务。实行“多领域、多品种、多方式”的营销策略，在稳固国内港口机械
市场的同时，大力延伸开发电厂、钢厂、船厂、三峡工程、水泥厂等行业里的起重
运输机械，重点拓展东南亚和北美洲等国外港机市场。1996年，国内港机市场产品
占有率达70％以上，出口创汇2569万美元。占主营业务收入的47.5％左右。
②强化质量管理，质量保证体系与国际标准接轨。1996年,公司以贯彻ISO9001
国际质量管理标准为核心，确立了“国内一流、国际先进”的质量目标，健全和完
善了质量保证体系，严格了产品质检程序，开展了质量成本控制，建立了外协加工
配套件质量索赔制度，顺利地通过了ISO9001国际质量标准认证。 主导产品的技术
性能已达国际九十年代初的水平。
③适应市场需求，开发高新产品。1996年，公司利用自身具有的较强的设计、
制造能力和技术领先的优势，开发生产了国家“九五”科技攻关项目：目前世界首
创机型的MQ2000型高架门座式起重机,并在三峡二期工程国际设备招标中中杯； 开
发生产了产品技术性能已达国际水平的40.5t岸边集装箱起重机、40.5t轮胎式集装
箱龙门起重机；开发生产了产品技术性能已达国内先进水平的4200吨／小时装船机、
1500吨／小时装船机、1400吨／小时桥式卸船机及3000吨／小时斗轮式堆取料机。
为公司的产品结构进一步调整，为实现从对产品开发的投入向提高产品的技术含量，
追求高附加值的战略转移，抢占市场“制高点”奠定了有利条件。
④加强管理，完善内部经营机制。1996年，公司以改制股份制为契机，调整了
公司内部的管理机构，深化劳动人事制度的改革；强化生产现场管理；推进目标成
本核算；建立计算机辅助设计和计算机管理网络系统，被评为“全国CAD 应用工程
推广先进单位”，进一步提高了企业管理水平。
2.盈利预测完成情况的说明
公司1996年度盈利预测的利润总额为4500万元,净利润为3825万元。 公司实际
完成利润总额为5296.64万元,净利润4514.74万元，分别完成盈利预测的117.7％，
118.03％。经营成果与预测计划无重大差异。
3.募集资金使用情况说明
公司在年度内发行4000万股A股，扣除发行费用后实际募集资金19935万元，按
招股说明书募集资金的用途分别投入有关项目，具体情况如下：
（1）总装场地再改造工程技术改造项目：项目计划总投资4000万元， 现已投
入资金3850万元，其中募集资金900万元，银行贷款2950万元。目前， 已购置了斯
太尔40吨平板车等13台设备投入使用。该项目将于1997年第三季度完成。
（2)扩大大型抓斗式卸船机生产能力的技术改造项目：1996年已完成计划法投
资2950万元，其中募集资金450万元，银行贷款2500万元。新建的酸洗、 喷丸工程
已投入试用，并购置了6.3米立式车床等28台生产加工设备，该项目将于1997 年第
二季度完成，预计大型抓斗式卸船机的年生产能力可增加2培。
（3）引进加工硬齿面减速箱关键设备的技术改造项目：1996 年已完成计划投
资1200万元，其中募集资金200万元，银行贷款1000万元,该顶日已完成并投入使用。
使公司生产的硬齿面减速箱可以替代美国、日本等国外厂商生产的同类型产品。
（4）集装箱港口技术装备开发项目：项目计划总投资2050万元， 现已投入资
金1550万元，其中募集资金600万元，银行贷款950万元。已研制生产了40.5吨轮胎
式集装箱龙门起重机和40.5吨岸边集装箱起重机，技术性能达到当代国际水平，该
项目将于1997年按计划完成。
（5)投资参建综合大楼项目：该项目为新建24层、建筑面积为2.6 万平方米的
综合大楼，公司计划投入募集资金4340万元，现已投入资金2900万元。目的，大楼
已基本完成结构封顶和外装饰，正在进行内装饰。该项目将于1997年第三季度竣工。
（6)新建上海港机张家港总装公司项目：该项目一期工程，计划投入募集资金
4900万元，1996年投入资金1497万元，到1997年3月底共投入资金4697万元。目前，
4万平方米总装场地地坪铺设已完成65％左右、 起重拼装设备及水电配套工程正在
施工。该项目将于1997年7月竣工。投入正常使用后，可形成增加年销售收入1亿元
左右的生产能力。
同时，公司用募集资金为上述六个项目工程投入配套流动资金2535万元，偿还
固定资产货款1450万元。
四、股本变化及股本结构情况
1.股本结构如下：
填报日期：1996年12月31日 数量单位：股 每股面值：1元
本次变动增减（＋，－）
期 初 数 发行新股 期 末 数
一、尚未流通股份
1.发起人股份 79600000 0 79600000
其中：境内法人持有股份 79600000 0 79600000
2.内部职工股 0 4000000 4000000
尚未流通股份 79600000 4000000 83600000
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股 0 36000000 36000000
已流通股份合计 0 36000000 36000000
三、股份总数 79600000 40000000 119600000
2.股份变动原因：
本公司于1996年7月22日向社会公开发行人民币普通股4000 万股（含公司内部
职工股400万股），
使股份总数由7960万股增加为11960万股。
3.股东数量
截至1999年末，公司股东总数22415户，其中：国有法人股股东1户，公司内部
职工股股东5154户。社会公众股股东17260户。
4.主要股东持股情况（前十名股东）
名次 股 东 名 称 年末持股数（万股） 占总股本（％）
1 上海港口机械制造厂 7960 66.56
2 陶全 110 0.92
3 盂鹏 107 0.89
4 潘斌 106963 0.89
5 虞兵 40.62 0.34
6 朱爱清 30 0.25
7 王文元 30 0.25
8 华德房产 27.79 0.23
9 张树斌 25 0.21
10 陈光翠 24.507 0.20
5.公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓 名 职 务 年初持股数（股） 年末持股数（股）
潘钟林 董事长 5000 5000
叶萍珍 副董事长 4500 4500
乐竟辉 董事、总经理 4000 4000
姜逢坤 董事、副总经理 4000 4000
李士瀛 董事、副总经理 4000 4000
陈露琴 董事 4000 4000
徐惠明 董事 4000 4000
陈隆样 监事会主席 4000 4000
涂军林 监事会副主席 4000 4000
张兰芳 监事 2000 2000
徐文浩 监事 2000 2000
朱纯治 监事 1600 1600
蔡爱国 董事会秘书 2000 2000
注：以上人员1996年度内持股情况无变化。
五、重要事项
1.报告年度内的股东大会、董事会情况说明。
1996年8月10日，公司召开创立大会暨第一次股东大会， 审议通过了关于公司
筹建工作情况报告；审议通过了公司章程；审议通过了关于公司社会公众股申请上
市的决议；选举产生了公司第一届董事会组成人员；选举产生了公司第一届监事会
组成人员。
1996年8月10日，公司召开第一届董事会第一次会议， 选举潘钟林为董事长、
叶萍珍为副董事长；聘任乐竟辉为公司总经理、姜逢坤、李士瀛为公司副总经理；
聘任蔡爱国为公司董事会秘书。
1996年8月29日，公司召开第一届董事会第二次会议， 讨论决定了公司内部管
理机构调整设置等有关事宜。
2.1996年8月10日，公司召开第一届监事会第一次会议， 会议选举了陈隆样为
监事会主席，徐军林为监事会副主席。
3.1996年7月22日，公司采用“七网定价”的方式，向社会公开发行4000 万股
人民币普通股（含公司内部职工股400万股）。 公司招股说明书及股票发行公告刊
登于1996年7月18日的《上海证券报》、《中国证券报》。
4.1996年8月16日，公司发行的3600 万股社会公众股在上海证券交易所挂牌上
市交易。公司股票上市公告书刊登于1996年8月13日的《上海证券报》、 《中国证
券报》。
5、公司于1996年12月31日首次聘请上海市万国律师事务所吕红兵、 刘维律师
为公司常年法律顾问。
6.本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
六、子公司及关联企业
企 业 名 称 注册资金（万元） 主营业务 本公司拥有权益（％）
1上海港机齿轮箱厂 350 齿轮箱设计与制造 100
2上海港机配套件分厂 1164 制动器和抓斗制造 48.2
七、财务报告
一、审计意见：公司财务报告经上海中华社科会计师事务所注册会计师孙勇、赵蓉
审计，并出具无保留意见的审计报告[沪中社会字（97）第501号]
二、财务报表
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
三、财务报表附注
（一）主要会计政策
1.合并报表的编制方法：公司对于持股比例超过半数的被投资公司，母公司与子公
司的报表进行合并。
2.外币折算：发生外币业务，按照业务发生当日市场汇价折算成人民币，月末再按
月末市场汇价调整货币资产、负债帐户。
3.存货计价方法：
存货按实际成本计价。成本包括用加权平均法计算出的原材料成本、在产品及产成
品，包括直接人工成本和辅助生产费用。
4.长期投资核算方法：
（1）债券投资
债券投资按取得时的实际成本加应计利息计帐。
（2）股权投资和联营投资
持股比例超过半数的按权益法核算，其他按成本法核算。
5.税项。
（1）增值税税率为17％：
（2）营业税税率为5％；
（3）城建税按营业税、增值税税款计算，税率为7％；
（4）房产税、印花税、车船使用税等其他税种按国家税法规定计缴；
（5）公司所得税税率为15％，经税务机关批准， 并表子公司上海港机齿轮箱厂所
得税率为15％（成立后前三年,即1995年5月1日－1998年4月30日免征所得税）。
6.利润分配
公司按照《公司法》的有关规定和股东大会通过的公司章程的有关规定计提法
定盈余公积金及公益金，比例均为公司当年税后利润的10％。公司已在1997年3 月
召开的1997年第一次临时股东大会决议：用资本公积金向全体股东按每10股转增3
.5股的比例转增股本；同时，用1995年下半年末分配利润向全体股东按每10股派这
1股红股。
（二）财务报表项目附注
1.短期投资年末余额：31000000.00元
其中：债券投资31000000.00元
2.应收帐款
期 限 户数 金 额 占总金额%
1年以内 73 323344047.41元 98.37
1至2年 8 5282436.83元 1.61
3年以上 1 64693.00元 0.02
合计 328691177.24元 100
其中：应收股东上海港口机械制造厂 84954000.00元
3.其他应收款 年末余额： 30391131.86元
1年以内 30391131.86元
其中：应收股东上海港口机械制造厂 20847269.79元
4.长期投资年末余额： 7181572.94元
（1）股权投资
被 投 资 公 司 股数（股） 投资金额（元）
申达股份法人股 160000 450000
申银万国证券股份有限公司 101214 200000
合 计 650000
（2）债券投资
债券种类 到 期 日 面值（元） 年利％ 投资金额（元）
住房建设债券 97.3.21 3700 3.6% 3710
重点建设债券 95.10.24 120000 7.2% 120000
电力建设债券 1998-2102 200000 不计息 200000
87年国库券 92年 50000 6.8% 50000
91年特种国债 96年 200000 9% 200000
94年国库券 150000 13% 150000
合 计 723710
（3）联营投资
被投资公司 投资期限 占被投单位注册资本比例 投资金额（元）
配套件分厂 十年 48.2% 5620000
合 计 5620000
（4）应计利息
种 类 应计利息（元）
住宅建设债券 662.94
重点建设债券 43200.00
87年国库券 15000.00
91年特种国债 90000.00
94年国库券 39000.00
合 计 187862.94
5.在建工程
项目名称 开工日期 实际支用数 原概算数 批准文号 资金来源
(1)150T门座式 95.12 24288345.55 23000000 沪经技(1995) 货款
起重机 296号 及自筹
(2)喷丸涂装 95.11 5956105.32 6200000 沪经技(1995) 贷款
工场改造 139号
(3)七辊矫直机 96.12 698504.56 4500000 沪经技(1995) 贷款
139号
(4)新建综合搂 94.9 14000000 43400000 交计发(1993) 自筹
217号
(5)张家港总装 96.6 14972819.95 49000000 交计发(1996) 自筹
公司项目 433号
(6)其他 253372.72
合计 60169148.10
其中资本化利息 5972949.07元。
6.递延资产（单位：元）
项 目 原 值 已摊余额 期末余额
开办费 1746112.50 154539.60 1591572.90
7.其他长期负债年末余额：18740916.26元
本余额是股票发行无效申购资金利息收入。
8.资本公积年末余额： 202290374.94元
发起人投资溢价 42860738.15元
社会公众股溢价（扣发行费用) 159351506.79元
股票发行有效申购利息收入 78130.00元
合 计 202290374.94元
9.盈余公积年末余额： 10660061.19元
列示如下：（单位：元）
项 目 年 初 数 本年增加数 年末余额
盈余公积 3269343.37 7390717.82 10660061.19
其中：公益金 1634671.68 3308224.95 4942896.63
10.未分配利润（单位：元） 母 公 司 合并报表
期初余额： 13077373.49 13077373.49
本期增加： 45143036.86 45147375.26
减：上半年已分配老股东 13715146.21 13715146.21
提取法定公积金 3065362.27 4082492.87
其中：子公司上年退税收入 ── 774267.92
提取法定公益 3065362.27 3308224.95
期末余额： 38374539.60 37118884.72
11.投资收益
其中：国债投资收益 7586620.00元
非控股公司分配利润 1027239.00元
债券利息收入 168102.34元
合计 8781961.34元
12.营业外收入
根据财政部财工字(1996)434 号文件《关于股份制企业所申购存款利息收入财务处
理的通知》规定，股票发行利息收入23504275.32元，有效申购资金利息78130元计
入资本公积，无效申购资金利息按5年期平均摊销，本年进入营业外收入 4685229
.06元。
（三）承诺事项，或有事项
被 担 保 单 位 担保金额 期 限 备 注
1上海港口机械制造厂 500万 96.12.25－97.7.25 工行贷款
上海港口机械制造厂 300万 96.12.28－97.12.28 中国银行贷款
上海港口机械制造厂 5000万 96.11.4－97.2.3 建设银行贷款
上海港口机械制造厂 400万 96.12.20－99.11.25 工商银行贷款
小 计 6200万
2 上海振华港机有限公司 1750万 96.11.8－99.11.8 工商银行贷款
合 计 RMB7950万
1 上海港口机械制造厂 RMB 600万 96.12.22－97.12.22 中国银行贷款
2 上海振华港机有限公司 RMB 420万 96.9.22－99.9.23 工商银行贷款
小 计 RMB1020万
（四）期后事项
截止一九九七年四月十六日公司并无影响会计报表阅读的期后事项。
八、其他事项
1.1997年1月25日，公司召开第一届董事会第三次会议， 审议通过了关于公司
资本公积金转增股本和1995年下半年未分配利润的分配预案；讨论决定于 1997年2
月28日以通讯表决方式，召开1997年第一次临时股东大会。公司董事会决议公告和
关于召开1997年第一次临时股东大会（通讯表决方式）的公告，刊登于1997年1 月
28日的《上海证券报》、《中国证券报》。
2.1997年2月28日，公司召开的1997年度第一次临时股东大会（通讯表决方式）
，审议并表决通过了资本公积金转增股本和1995年下半年末分配利润的分配方案：
以当时公司总股本11960万股为基数，用资本公积金向全体股东按每10股转增3.5股
的比例转增股本；同时，用1995年下半年未分配利润向全体股东按每10股派送1 股
红股。股权登记日为1997年3月7日，除权交易日为1997年3月10日。送、 增后公司
总股本为17342万股。 本次临时股东大会决议公告和关于“实施资本公积金转增股
本和1995年下半年未分散利润派关红股的方案”的公告，刊登于1997年3月3日的《
上海证券报》、《中国证券报》。
3.1997年2月18日，公司内部职工股400公万股在上海证券交易所上市交易。
4.1997年4月16日，公司召开第一届童事会第四次会议，讨论决定1996 年度利
润分配预案为：
经上海中华社科会计师事务所审计：公司1996年度实现净利润45147375.26元，
扣除按公司上市公告书中的承诺归上海港口机械制造厂所有的1996年上半年的利润
13715146.21元，1996年下半年净利润为31432229.05 元， 提取 10 ％法定公积金
4082492.87元（含子公司1995年免征所得税774267.92元，转入法定公积金）； 提
取10%法定公益金3308224.95元;1996年下半年未分配利润为24041511.23元， 加上
结转的1995年下半年未分配利润1117373.49 元， 实际可供全体股东分配的利润为
25158884.72元。鉴于公司在1997年3月已实行了以资本公积金按10:3.5的比例转增
股本和用1995年下半年未分配利润按10：1的比例派送红股； 且考虑公司发展讨资
金的需求，董事会决定，本年度可供分配的利润结转下一年度分配。
本预案尚须提请股东大会审议通过。
上海港机股份公司董事会
一九九七年四月十六日
