上海爱旭新能源股份有限公司独立董事
   关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见


    根据《中国人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上

市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、

法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，我们作

为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司

和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，根据公司提供的资料，现就公司

第八届董事会第五次会议审议的相关事项，发表如下独立意见：

    一、关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的

议案

    经核查，我们认为：本次激励计划激励对象名单及授予数量的调整符合《管

理办法》和公司《上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本次调整在公司 2019 年年度股东大

会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利

益的情形；调整后首次授予股票期权激励对象均具备《公司法》、《证券法》、

《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格和授

予条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，调整后的激励对

象主体资格合法、有效。综上，同意公司董事会对本次激励计划激励对象名单及

授予数量进行调整。

    二、关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案
    经核查，我们认为：董事会确定的授予日符合《管理办法》等法律、法规、

规范性文件和《激励计划》中关于授予日的相关规定。截至授予日，公司本激励

计划已经履行了相关审批程序，《激励计划》规定的各项授予条件已经成就；公

司本次授予股票期权的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等

相关规定，其作为激励对象的主体资格合法、有效。公司不存在向激励对象提供

贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。公司实施本次激励计划有助于建

立、健全公司长效激励约束机制，充分调动员工的积极性和创造性，有效提升核

心团队凝聚力和企业核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。综上，

同意公司以 2020 年 3 月 27 日为公司本激励计划股票期权的授予日，并向 275 名

激励对象授予 2,925.40 万份股票期权。



独立董事：徐莉萍、沈鸿烈、钟瑞庆


                                                        2020 年 3 月 27 日