北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
      关于在北京汽车集团财务有限公司存款
                  风险应急处置预案
         （已经公司九届二次董事会审议通过）


                     第一章 总 则


    第一条   为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司及
下属公司（以下简称“公司”）与北京汽车集团财务有限公
司（以下简称“财务公司”）的关联交易，有效防范、控制
和化解公司在财务公司的存款资金安全，切实保障公司资金
的安全性、流动性和盈利性，特制定本应急处置预案。


             第二章 应急处置组织机构及职责


    第二条   公司设置存款风险预防处置领导小组（以下简
称“领导小组”），负责组织开展存款风险的防范和处置工
作。领导小组由公司总经理任组长，公司财务总监任副组长，
成员包括公司财务部等部门负责人等。
    公司财务部为领导小组的执行部门，具体负责日常的监
督与管理工作。
    第三条   公司与财务公司之间建立动态沟通监控机制，
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公司财务部指派专门人员与财务公司指派专门人员共同负
责日常风险指标监控和动态沟通工作，并及时向领导小组反
映情况，以便领导小组按照本预案防范和处置风险。
    第四条   对存款风险的应急处置应遵循以下原则：
    （一）统一领导，协调合作。存款风险的处置工作由领
导小组统一领导，领导小组对董事会负责，全面负责存款风
险的防范和处置工作；相关部门按照职责分工，积极筹划、
落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解
风险；
    （二）加强监测，有效防范。公司财务部应加强对风险
的监测，督促财务公司及时提供相关信息，关注其经营情况，
测试其资金流动性，并从北京汽车集团有限公司及其成员单
位或监管部门及时了解相关信息，做到信息监控到位，风险
防范有效；
    （三）防化结合，及时处置。对存款风险做到早发现、
早报告。一旦发现问题，及时向领导小组报告，并果断采取
措施，及时控制和化解，防止风险扩散和蔓延，将存款风险
降到最低。


              第三章 信息披露与风险监控


    第五条   公司与财务公司的资金往来应当签署《金融服
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务协议》并严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决
策程序和信息披露义务。
    第六条     将资金存放在财务公司前，应查验财务公司是
否具有有效《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件；
取得并审阅财务公司最近一个会计年度财务报告，关注财务
公司是否存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业
财务公司管理办法》相关规定的情况。
    第七条     发生存款业务期间，领导小组应当及时取得并
审阅财务公司财务报表、财务报告以及其他相关资料；特殊
情况下，领导小组可以要求财务公司及时提供其他相关材料。
    第八条     领导小组日常监测中，发现在财务公司存款出
现异常波动风险时，应及时向财务公司、北京汽车集团有限
公司及其成员单位或监管部门了解信息，并及时向公司董事
会汇报。对可能存在的风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓
报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
    第九条     公司定期监控的主要内容包括但不限于：
    （一）公司在财务公司存款的相关情况，包括账户、种
类、金额等；
    （二）财务公司相关情况，包括主要业务范围、成立日
期、住所、主要股东、注册资本金、资本充足率、经营状况、
财务状况等；
    （三）其他可能对公司存放资金造成影响的因素。
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       第十条   公司如遇下列情形，应向董事会提交不定期报
告，包括：
       （一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》
中第31条、第32条或第33条有关经营范围规定的情形；
       （二）财务公司出现不符合《企业集团财务公司管理办
法》第34条有关监管指标规定的要求；
       （三）财务公司出现严重支付危机；
       （四）财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或连续
3年亏损超过注册资本金的10％；
        （五）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。


                    第四章 风险应急处置


       第十一条   处置工作开始后，公司应组织人员敦促财务
公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，分析风险的动
态。
       第十二条   针对出现的风险，公司应与财务公司召开联
席会议，由公司领导小组和财务公司相关负责人共同列席。
根据风险起因和风险状况，落实风险化解预案规定的各项化
解风险措施和责任，并制定风险应急处理方案。
       第十三条   应急处理方案应当根据存款风险情况的变
化以及实施中发现的问题及时进行修订、补充。应急处理方
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案主要包括以下内容：
    （一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施；
    （二）各项化解风险措施的组织实施；
    （三）化解风险措施落实情况的督查和指导。
    第十四条   针对可能出现的风险，公司应要求财务公司
采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，具体
措施包括：
    （一）暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；
    （二）卖出持有的国债或其他债券；
    （三）收回拆放同业的资金；
    （四）对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构及
时收回贷款本息等；
    （五）必要时共同起草文件向北京汽车集团有限公司寻
求帮助，确保公司资金的安全性、流动性不受影响。
    第十五条   公司在日常监测中，如发现财务公司存在第
十条情形时，应当采取以下应急处置程序：
    （一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》
中第31条、第32条或第33条有关经营范围规定的情形时，公
司将要求财务公司在两周内制定已开展业务撤销的方案，并
要求财务公司尽量在合理期限内完成，如不按要求进行，公
司可暂停与财务公司发生业务。
    （二）财务公司出现不符合《企业集团财务公司管理办
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法》第34条有关监管指标规定的要求时，公司要求财务公司
做出承诺，在合理期限内达到《企业集团财务公司管理办法》
第34条规定的要求，如未能在规定时间内满足要求，可暂停
与财务公司发生业务。
    （三）财务公司出现严重支付危机时，要求财务公司及
时做出应对措施（如提前收回贷款、同业拆借等），如凭借
其自身力量确实无法扭转，要求财务公司股东及时提供临时
资金解决支付危机。
    （四）财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或连续
3年亏损超过注册资本金的10％时，要求财务公司及时做出
应对措施，如凭借其自身力量确实无法扭转，要求财务公司
股东及时提供资金进行补充。
    （五）其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事
项，要求财务公司消除此类隐患。
    第十六条   本公司有关部门、单位应根据应急处置方案
规定职责要求，服从风险应急处置小组的统一指挥。各司其
职，各负其责，认真落实各项化险措施，积极做好风险处置
工作。


                 第五章 后续事项处理


    第十七条   突发性存款风险平息后，领导小组要加强对
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财务公司的监督，要求财务公司增强资金实力，提高抗风险
能力，必要时调整存款比例。
    第十八条   领导小组联合财务公司对突发性存款风险
产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、
教训，更加有效地做好存款风险的防范和处置工作。


                    第六章 附 则


    第十九条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和
公司章程的规定执行。
    第二十条   本预案的解释权归公司董事会。
    第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效
实施。




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