北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
     董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交
易所股票上市规则》等相关规范性文件和《公司章程》、《公
司董事会审计委员会议事规则》的规定，北汽蓝谷新能源科
技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会全
体成员勤勉尽责，参与公司重大事项的决策，积极为公司发
展出谋划策，切实履行自身职责。现就2018年度工作情况向
董事会作如下报告：
    一、审计委员会成员基本情况
    报告期内，公司审计委员会进行了两次改选。
    因杨维彬先生和李章先生不再担任公司董事，经公司于
2018 年 1 月 15 日召开的八届十九次董事会审议通过，对公
司第八届董事会审计委员会进行了改选，审计委员会由张小
灵女士、胡革伟先生、李小军先生 3 名董事组成，主任委员
为张小灵女士。
    2018 年 11 月 8 日，公司召开 2018 年第七次临时股东大
会对公司董事会进行了换届选举，2018 年 11 月 9 日经公司
九届一次董事会审议通过，由方建一先生、杨实先生和闫小
雷先生三名董事组成公司第九届董事会审计委员会，主任委
员为方建一先生。
    二、审计委员会会议召开情况
    2018年度，审计委员会共召开了7次会议，全体委员均
亲自出席了全部会议。
    （一）2018年1月16日，审计委员会召开2018年度第一
次会议，对公司提供的2017年度财务报表（初稿）进行了查
阅和审核,并发表了同意的审阅意见。
    （二）2018年2月1日，审计委员会召开会议，对四川华
信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）提交的财务报告
初步审计报告进行了讨论并发表了同意的审阅意见。
    （三）2018年2月5日，审计委员会召开会议，审议通过
了《公司2017年度财务决算报告》和《2017年度会计师事务
所从事公司审计的工作总结报告》。
    （四）2018年4月19日，审计委员会召开会议，审议通
过 了《关于公司控股子公司向关联方借款暨关联交易的议
案》。
    （五）2018年5月18日，审议委员会召开会议，审议通
过了《关于聘任公司2017年度内控审计机构的预案》。
    (六)2018年9月7日，审计委员会召开会议，审议通过了
《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》和《关于子公
司北京新能源汽车股份有限公司购买北京汽车集团有限公
司部分资产暨关联交易的议案》。
    （七）2018年12月7日，审计委员会召开会议，审议通
过了《关于变更会计师事务所的议案》、《关于日常关联交易
的议案》、《关于签订<金融服务框架协议>的议案》、《关于使
用暂时闲臵的自有资金购买银行结构性存款的议案》及《关
于会计政策变更的议案》。
    三、 审计委员会2018年度主要工作内容情况
    (一)审阅公司财务报告
    报告期内，审计委员会委员认真审阅检查公司财务报告，
认为公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运
用恰当，会计估计合理，符合新企业会计准则、企业会计制
度及财务部发布的有关规定要求；公司财务会计报表纳入合
并范围的单位及报告内容完整，报告合并基础准确；公司财
务会计报表真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
    (二)监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会就 2017 年度财务审计工作和内
控审计工作与四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
伙）就审计相关事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间
未发现在审计中存在其他重大事项；四川华信（集团）会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，
遵循了独立、客观、公正的职业准则。
    鉴于公司注册地址已由成都迁至北京，且公司已实施完
成重大资产臵换及发行股份购买资产，审计委员会于 2018
年 12 月 7 日向公司董事会提出了改聘致同会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2018 年度财务审计机构的建议。公司
董事会和股东大会先后审议通过了《关于变更会计师事务所
的议案》并同意公司改聘致同会计师事务所为公司 2018 年
度财务审计机构。
    (三)指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作
计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，保证
了内部审计部门的有效运作。经审阅内部审计工作报告，未
发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    (四)评估内部控制的有效性
    公司根据相关法律法规及规范性文件要求，建立了合规、
完整、有效的企业内部控制制度。报告期内，公司持续推进
内控制度建设，对公司基本管理制度进行了相应修订，并补
充健全，有效提高了风险防范能力。
    公司聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
伙）担任公司2017年度内控审计机构并出具了《2017年度内
部控制评价报告》：根据公司财务报告内部控制重大缺陷的
认定情况，于内部控制评价报告基准日（2017年12月31日），
公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守、
认真履职。2019年，审计委员会将继续按照相关规定，在审
阅公司财务报告、监督及评估外部审计机构工作、指导内部
审计工作、评估内部控制的有效性等方面勤勉、规范履职，
积极维护公司利益和全体股东合法权益。


                      北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
                                     董事会审计委员会
                                        2019年4月19日