证券代码：600733        证券简称：北汽蓝谷        公告编号：临 2020-004
债券代码：155731        债券简称：19 北新能
债券代码：155793        债券简称：19 新能 02

        北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
  关于重大资产置换及发行股份购买资产并募集
    配套资金暨关联交易之非公开发行股票
              限售股上市流通的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
          本次限售股上市流通数量为 138,310,200 股。
          本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 31 日。


     一、本次限售股上市类型
     本次限售股上市类型为重大资产置换及发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易（以下简称“重组”）之非公开发行限售股。
     有关本次限售股情况如下：
     1、核准时间
     北汽蓝谷新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“北汽
蓝谷”)于 2018 年 6 月 1 日收到中国证券监督管理委员会《关于核
准成都前锋电子股份有限公司向北京汽车集团有限公司等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]899 号），详见公
司于 2018 年 6 月 2 日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上
海证券报》披露的《关于重大资产置换及发行股份购买资产并募集

                                       1
 配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批文的公告》（公告编
 号：临 2018-070)。
      2、股份登记
      公司于 2019 年 1 月 29 日办理完毕本次重组之非公开发行限售
 股的新增股份登记手续，详见公司于 2019 年 1 月 31 日在上海证券
 交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露的《重大资产置
 换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股
 票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临 2019-006)。
      3、发行对象及锁定期安排
序号             认购对象           配售股数（股）     获配金额（元）     锁定期
  1  华能资本服务有限公司                 57,636,363     443,799,995.10   12 个月
  2  北京亦庄国际投资发展有限公司         57,636,363     443,799,995.10   12 个月
  3  青岛城乡莱昌建设投资有限公司         23,037,474     177,388,549.80   12 个月
               合计                     138,310,200    1,064,988,540.00         —

      二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
      本次限售股形成后，公司股本数量为 3,493,659,337 股。至本
 公告披露日，公司股本数量无变化。
      三、本次限售股上市流通的有关承诺
      华能资本服务有限公司、北京亦庄国际投资发展有限公司和
 青岛城乡莱昌建设投资有限公司，在认购公司本次重组之非公开
 发行股份时承诺，本次认购的发行对象新增股份自办理完毕股份
 登记手续之日起 12 个月内不得转让。截至本公告披露之日，上
 述股东均严格履行了各自所作出的承诺。

      四、中介机构核查意见
      公司独立财务顾问中信建投证券股份有限公司对本次发股限售
                                      2
     股上市流通有关事项的核查意见：
         1、北汽蓝谷本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量
     及上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重
     组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、
     规章的要求。
         2、北汽蓝谷本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合
     相关法律法规及限售承诺。
         3、北汽蓝谷对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准
     确、完整。
         综上，中信建投对北汽蓝谷本次解除限售股份上市流通无异议。
         五、本次限售股上市流通情况
         本次限售股上市流通数量为138,310,200股。
         本次限售股上市流通日期为2020年1月31日。
         本次限售股上市流通明细清单:
                                      持有发股限     持有发股限售   本次上市      剩余发股
序
               股东名称                售股数量      股占公司总股   流通数量      限售股数
号
                                         （股）      本比例（%）      （股）      量（股）
1 华能资本服务有限公司                  57,636,363           1.65% 57,636,363             0
2 北京亦庄国际投资发展有限公司          57,636,363           1.65% 57,636,363             0
3 青岛城乡莱昌建设投资有限公司          23,037,474           0.66% 23,037,474             0
合计                                  138,310,200            3.96% 138,310,200            0

         六、本次股本变动结构表
单位：股                                   本次上市前         变动数         本次上市后
             1、国有法人持有股份           1,192,069,195      -115,272,726   1,076,796,469
有限售条件
             2、其他境内法人持有股份         615,247,623       -23,037,474       592,210,149
  流通股份
             有限售条件流通股份合计         1,807,316,818     -138,310,200   1,669,006,618
无限售条件   A股                            1,686,342,519     +138,310,200   1,824,652,719
  流通股份   无限售条件流通股份合计         1,686,342,519     +138,310,200   1,824,652,719
股份总额                                    3,493,659,337               0    3,493,659,337
                                             3
七、上网公告附件
保荐机构核查意见书
特此公告。


                     北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
                                              董事会
                                   2020 年 1 月 17 日




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