证券代码：600739             证券简称：辽宁成大         编号：临 2018-030


                       辽宁成大股份有限公司
              非公开发行限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 165,000,000 股
     本次限售股上市流通日期为 2018 年 4 月 23 日


    一、本次限售股上市类型

    本次限售股上市类型为辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）2013 年
度非公开发行限售股和 2014 年度非公开发行限售股。具体情况如下：
    （一）公司 2013 年度非公开发行限售股
    经公司第七届董事会第十二次（临时）会议和公司 2013 年第二次临时股东
大会， 审议通过了公司 2013 年度非公开发行股票的相关议案。
    1、核准时间：2014 年 1 月 20 日，公司非公开发行经中国证券监督管理委
员会《关于核准辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2014]111 号）核准。
    2、发行对象：公司于 2014 年 7 月非公开发行人民币普通股 65,000,000 股，
发行价格为 13.26 元/股。巨人投资有限公司以现金方式认购本次非公开发行的
6,500 万股股票。
    3、股份登记时间：本次发行新增股份于 2014 年 7 月 7 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，本次发行新股数量为
65,000,000 股。
    4、锁定期安排：本次发行新增股份限售期为 36 个月，如遇非交易日则顺延
到交易日。
    （二）公司 2014 年度非公开发行限售股
    经公司第七届董事会第二十六次（临时）会议和公司 2014 年第二次临时股
东大会，审议通过了公司 2014 年度非公开发行股票的相关议案。
    1、核准时间：2015 年 3 月 10 日，公司非公开发行经中国证券监督管理委
员会《关于核准辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2015]368 号）核准。
    2、发行对象：公司于 2015 年 3 月非公开发行人民币普通股 100,000,000
股，发行价格为 13.96 元/股。富邦人寿保险股份有限公司以现金方式认购本次
非公开发行的 5,000 万股股票；前海开源基金管理有限公司以现金方式认购本次
非公开发行的 5,000 万股股票。
    3、股份登记时间：本次发行新增股份于 2015 年 3 月 20 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，本次发行新股数量为
100,000,000 股。
    4、锁定期安排：本次发行新增股份限售期为 36 个月，如遇非交易日则顺延
到交易日。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司 2013 年度非公开发行 A 股完成后，新增股份 65,000,000 股，公司股份
数量由 1,364,709,816 股变为 1,429,709,816 股。
    公司 2014 年度非公开发行 A 股完成后，新增股份 100,000,000 股，公司股
本数量由 1,429,709,816 股变为 1,529,709,816 股。
    至今，公司股份总数未发生变化。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    公司 2013 年度非公开发行的上市限售股的发行对象巨人投资有限公司承诺：
认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不转让。
    公司 2014 年度非公开发行的上市限售股的发行对象富邦人寿保险股份有限
公司、前海开源基金管理有限公司承诺：认购的股份自发行结束之日起 36 个月
内不转让。

    上述发行对象严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
          四、中介机构核查意见

          经核查，公司保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）认
      为：辽宁成大本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份
      锁定承诺。公司本次非公开发行 A 股股票限售股份上市流通符合《公司法》、《证
      券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公
      开发行股票实施细则》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及
      规范性文件规定。公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
          招商证券对公司本次非公开发行 A 股股票限售股份上市流通事项无异议。

          五、本次限售股上市流通情况
          本次限售股上市流通数量为 165,000,000 股；
          本次限售股上市流通日期为 2018 年 4 月 23 日；
          限售股上市流通明细清单
                                                                      单位：股
                                                  持有限售                  剩余
 序                                 持有限售股    股占公司    本次上市流    限售
                  股东名称
 号                                     数量      总股本比      通数量      股数
                                                  例（%）                     量
 1          巨人投资有限公司         65,000,000        4.25    65,000,000        0
 2      富邦人寿保险股份有限公司     50,000,000        3.27    50,000,000        0
 3      前海开源基金管理有限公司     50,000,000        3.27    50,000,000        0
                合计                165,000,000       10.79   165,000,000        0


          六、股本变动结构表

                  单位：股                 本次上市前      变动数     本次上市后

            1、其他境内法人持有股份        115,000,000 -115,000,000                0
有限售条
件 的 流 通 2、境外法人、自然人持有股份     50,000,000 -50,000,000                 0
股份
            有限售条件的流通股份合计       165,000,000 -165,000,000                0

无 限 售 条A 股                           1,364,709,816 165,000,000 1,529,709,816
件的流通
            无限售条件的流通股份合计      1,364,709,816 165,000,000 1,529,709,816
股份
股份总额                            1,529,709,816           0 1,529,709,816

       七、上网公告附件
       《招商证券股份有限公司关于辽宁成大股份有限公司非公开发行 A 股股票
   限售股上市流通的核查意见》


       特此公告。




                                              辽宁成大股份有限公司董事会
                                                       2018 年 4 月 18 日