重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
1、股票上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称：巴士股份
股票代码：600741
2、董事会秘书：王国军
董事会证券事务代表：周沧桑
联系地址：上海市建国东路525号巴士大厦18楼
电话：021-63848484
传真：021-63863118
电子信箱：DM＠84000.com.cn
3、主要财务数据和指标：
单位：人民币元
项 目 2002年1～9月
净利润 125,403,161.62
扣除非经常性损益后的净利润 121,920,292.06
全面摊薄每股收益 0.17
全面摊薄净资产收益率 8.07%
注：由于公司上年度未披露同期季度报告,故上述指标未作同期比较。
单位：人民币元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不包含少数股东权益） 1,554,531,130.82 1,429,127,969.20
每股净资产 2.14 2.76
调整后的每股净资产 1.93 2.55
注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额： 单位：人民币元
项 目 金 额
营业外收支净额（扣除所得税影响） 3,482,869.56
二、股本变动和主要股东持股情况
1、股本变动情况：
数量单位：万股
期初数 本次变动增减（＋,-） 期末数
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 21,689.2 1,084.46 7,591.22 8,675.68 30,364.88
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股 6,176.2 308.81 2,161.67 2,470.48 8,646,68
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 27,865.4 1,393.27 9,752.89 11,146.16 39,011.56
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 24,000 1,200.00 8,400.00 9,600 33,600.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 24,000 1,200.00 8,400.00 9,600 33,600.00
三、股份总数 51,865.4 2,593.27 18,152.89 20,746.16 72,611.56
注：报告期内股本变动是实施了2001年度利润分配和公积金转增股本所致。
2、报告期末股东总数：130,756户。
3、公司前十名股东的持股情况：
股东名称 持股数（股） 持股 增减变动 股份性质
比例% 数量（股）
1 上海公交控股有限公司 224,812,000 30.96 非流通国有法人股
2 上海原水股份有限公司 33,264,000 4.58 非流通社会法人股
3 大众交通（集团）股份有限公司 31,248,000 4.30 非流通社会法人股
4 上海强生集团有限公司 30,240,000 4.16 非流通国有法人股
5 上海市政资产经营发展有限公司 20,832,000 2.87 非流通国有法人股
6 华安创新开放式基金 18,000,000 2.48 -3,207,228 流通社会公众股
7 上海市上投房地产有限公司 13,888,000 1.91 非流通国有法人股
8 上海交大南洋股份有限公司 9,240,000 1.27 非流通社会法人股
9 上海公路房地产联合开发经营公司 6,720,000 0.93 非流通国有法人股
10 联通国脉通信股份有限公司 5,390,000 0.74 非流通社会法人股
注：⑴本公司前十名股东之间不存在关联关系；
⑵报告期末持有公司股份5%以上（含5%）的股东为上海公交控股有限公司,为公司控股股东。本报告期公司控股股东没有变化,其所持股份比例无增减变动,也未有质押或冻结的情况。
2001年,根据上海市人民政府办公厅沪府办（2000）54号文《关于同意撤销上海公交控股有限公司和上海交通投资公司组建上海交通投资（集团）有限公司的通知》及上海市国资委沪国资委授（2001）第2号文《上海市国有资产授权经营书》的要求,原上海公交控股有限公司持有的本公司国有股16,058万股（占本公司总股本的30.96%）将改由上海交通投资（集团）有限公司持有,截止本报告披露之日,本次变更尚未得到国家财政部的批复；待财政部的批复下达后公司将及时公告。
三、经营情况阐述与分析
1、报告期内公司经营情况
公司属公共设施服务业,经营范围覆盖市区、郊县公共交通客运,出租汽车客运,省际班车、省际包车、省际旅游、省际出租、省际高速客运,汽车租赁,汽车配件销售,车辆维修,驾驶业务培训,国内贸易,资产经营,教育产业,体育产业。报告期内,公司主营业务稳定增长,其他相关产业持续发展,其中主要进行了如下几项工作：
⑴对外投资清理继续进行。公司从上半年起对所属全资、控股企业对外投资进行全面清理整合。此次清理有利于公司理顺投资关系,完善投资结构,规范投资行为,增强公司核心业务竞争力。
⑵相关产业重组有序展开。①电车客运业务整合,公司参与上海原三家电车公司重组,组建上海巴士电车有限公司；②汽车采购业务整合,公司控股子公司巴士弘华、巴士出租与上海永达投资管理有限公司、上海永达汽车销售公司共同组建＂上海巴士永达汽车销售有限公司＂；③投资业务整合,公司控股子公司上海巴士投资管理发展有限公司吸收合并巴士弘华,实现投资管理的统一归口。
⑶集团优势进一步发挥。公司相继实施轮胎、轴承、投币箱、汽车空调等车用零配件设备等专项招标采购,公司得以最低的价格得到最优的产品,进而使市民享受到最实惠的公交服务。
⑷管理数据系统初步建立。9月9日,公司营运业务数据系统投入试运行,该数据系统借助84000网络平台,实现集团内各营运单位的营运数据、业务资料实时共享。
⑸资源开发培育新利润增长点。9月30日,公司协议将所属营运公交车厢内的局部区域按每年4,000元/辆的价格出租给上海东方明珠移动多媒体有限公司,作为其视听接收播放系统的安装平台。协议租用数量6,000辆,租用期限10年。相关公告详见10月9日的《上海证券报》和《中国证券报》。
⑹轨道交通取得实质性进展。公司参股的上海现代轻轨经营发展股份有限公司经更名为上海现代轨道交通股份有限公司后,又获准承担上海轨道交通5号线（莘闵线）的运营管理职能。公司的业务范围由此从传统的公共交通拓展到现代轨道交通领域。相关公告详见8月9日的《上海证券报》和《中国证券报》。
2、报告期内公司项目投资情况
⑴报告期内无募集资金的使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。
⑵报告期内重大非募股资金投资项目情况：
①公司出资3,600万元追加投资巴士新新将其注册资本增加至14,000万元；
②对控股子公司浦东巴士实施增资扩股,将其注册资本增加至15,000万元；
③公司控股子公司巴士弘华、巴士出租分别出资800万元和200万元与上海永达投资管理有限公司、上海永达汽车销售公司共同组建＂上海巴士永达汽车销售有限公司＂。巴士永达注册资本2,000万元,巴士弘华、巴士出租分别占其注册资本的40%和10%；
④公司控股子公司巴士投资吸收合并巴士弘华,巴士投资注册资本由20,000万元增加为25,000万元；
⑤公司与上海交通投资（集团）有限公司、上海市原水股份有限公司、大众交通（集团）股份有限公司在合并上海巴士一电公共交通有限公司、上海二电巴士公共交通有限公司及上海三电市南公共交通有限公司基础上,组建＂上海巴士电车有限公司＂。上述四家股东以各自在原三家电车公司中的出资作为在新组建的巴士电车公司出资。新组建的巴士电车公司注册资本为22,000万元,公司占其47.73%,为第一大股东。相关公告详见7月25日的《上海证券报》和《中国证券报》。
⑥公司参与对上海舒天（集团）公司属下上海舒乐出租汽车股份有限公司进行重组,成立上海舒乐巴士出租汽车股份有限公司。新组建的舒乐巴士注册资本8,400万元,公司控股子公司巴士出租占其注册资本的40.48%。重组后,舒乐巴士拥有出租汽车770辆,全部纳入本公司的出租汽车管理系统。相关公告详见8月29日的《上海证券报》和《中国证券报》。
3、公司报告期经营成果以及财务状况简要分析
⑴经营成果分析：
①主营业务收入、主营业务利润及净利润情况：
单位：人民币万元
项目 2002年1～9月
主营业务收入 215,138.48
主营业务利润 57,799.58
净利润 12,540.32
注：由于公司上年度同期未合并报表,故未披露去年同期数。但公司经营情况稳定,上述指标较去年同期无重大变化。
②收益及费用占利润总额的比例增减变化情况及原因：
单位：人民币万元
项目 2002年1～9月 2002年1～6月 增减比例（＋/-）%
金额 占利润总 金额 占利润总
额比例% 额比例%
主营业务利润 57,799.58 317.52 40,198.89 313.05 1.43
其他业务利润 3,192.69 17.54 2,122.82 16.53 6.11
期间费用 45,278.56 248.73 31,208.37 243.03 2.35
投资收益 297.06 1.63 1,073.07 8.36 -80.50
补贴收入 1,783.03 9.79 1,184.47 9.22 6.18
营业外收支净额 409.75 2.25 -529.67 -4.12 154.61
注：a.主营业务利润、其他业务利润、期间费用、补贴收入增加主要系累计月份增加所致；
b投资收益减少主要系合并报表抵消部分收益等所致；
c.营业外收支净额增加主要系清理固定资产（车辆）产生部分盘盈所致。
③报告期内公司无重大季节性收入及支出。
④报告期内公司无重大非经常性损益等。
⑵财务状况分析：
①变动及原因分析
单位：人民币万元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减比例（＋/-）
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金 44,825.14 9.77% 40,756.86 9.32% 9.98%
应收款项 28,644.26 6.24% 28,379.71 6.49% 0.93%
存货 5,207.50 1.13% 10,596.61 2.42% -50.86%
长期投资 65,150.42 14.20% 79,949.83 18.28% -18.51%
固定资产净值 231,108.53 50.35% 198,479.14 45.37% 16.44%
无形资产 59,699.66 13.01% 57,783.35 13.21% 3.32%
注：报告期内主要财务数据与上年末变化不大,其中：应收款项增加主要系公交一卡通应用量增加,次月初结清；存货减少主要系合并报表公司巴士房产公司商品房销售后开发成本转出；长期投资减少主要系公司对所属全资、控股企业对外投资进行全面清理整合。
②报告期内无委托理财、资金借贷事项发生。
③报告期内无逾期债务。
⑶或有事项与期后事项
①报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
②截至报告期末,公司为下属全资及控股企业发展主营业务提供银行贷款担保88,349.13万元（详见下表）,此外无重大对外担保事项发生。
担保单位 担保额 担保期限
上海巴士联谊旅游客运有限公司 13,264.50万元 2001.8.15～2006.2.15
上海巴士出租汽车有限公司 12,450.25万元 2001.9.5～2003.10.24
上海巴士一汽公共交通有限公司 9,610.00万元 2000.7.25～2007.1.30
上海巴士市西出租汽车有限公司
（原上海巴士吉良出租汽车服务有限公司） 8,000.00万元 2002.5.8～2003.5.8
上海巴士旅游客运有限公司 7,800.00万元 2002.4.28～2004.4.28
上海巴士市东出租汽车有限公司
（原上海巴士百龙出租汽车有限公司） 7,200.00万元 2002.3.21～2003.3.21
上海巴士市南出租汽车有限公司
（原上海奥林匹克出租汽车有限公司） 7,000.00万元 2002.4.18～2003.4.18
上海浦东巴士交通股份有限公司 6,000.00万元 2002.3.1～2003.7.1
上海空港巴士有限公司 5,000.00万元 2001.3.23～2004.3.22
上海巴士投资管理发展有限公司 4,500.00万元 1999.9.29～2003.3.25
上海巴士电车有限公司 2,000.00万元 2002.4.18～2005.7.23
上海巴士新新汽车服务有限公司 2,000.00万元 2002.6.21～2003.6.21
上海巴士四汽公共交通有限公司 1,806.38万元 2000.3.31～2005.1.5
上海巴士高速客运有限公司 1,150.00万元 2002.4.10～2005.4.11
上海宝山巴士公共交通有限公司 500.00万元 2001.10.30～2002.10.30
上海巴士汽车贸易有限公司 68.00万元 1999.12.24～2004.9.14
合计 88,349.13万元
③本报告期无重大资产负债表日后事项。
⑷其他重要事项
①报告期内公司处于持续的经营状态,生产经营环境、政策法规未发生重大变化。
②报告期内无重大资产收购及出售、企业购并事项、重大合同履行事项及公司或股东承诺事项。
③报告期内重大关联交易事项：
2002年8月,公司与交通投资集团、原水股份有限公司、大众交通（集团）股份有限公司在合并上海巴士一电公共交通有限公司、上海二电巴士公共交通有限公司及上海三电市南公共交通有限公司基础上,组建＂上海巴士电车有限公司＂。上述四家股东以各自在原三家电车公司中的出资作为在新组建的巴士电车公司出资,原三家电车公司的资产经上海立信资产评估有限公司评估,并经上海资产评审中心确认。新组建的巴士电车公司注册资本为22,000万元,巴士股份占47.73%,为第一大股东。此次关联交易经公司三届六次董事会审议,并于2002年5月15日召开的公司2001年度股东大会决议通过。公司分别于2002年4月17日、4月30日和7月25日在《上海证券报》和《中国证券报》上发布了相关公告。
四、财务会计报告（未经审计）
1、会计报表：
简要合并资产负债表
2002年9月30日
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 86,498.87 86,811.15
长期投资 65,150.42 79,949.83
固定资产净值 231,108.53 198,479.14
无形资产及其他资产 71,690.18 65,541.59
资产总计 458,959.34 437,434.94
流动负债 177,072.73 192,843.74
长期负债 78,379.18 71,005.05
少数股东权益 48,054.31 30,673.35
股东权益 155,453.11 142,912.80
资产总计 458,959.34 437,434.94
简要合并利润表
2002年1～9月
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元
项目 2002年7～9月 2002年1～9月
主营业务收入 70,650.37 215,138.48
主营业务利润 17,600.68 57,799.58
其他业务利润 1,069.87 3,192.69
期间费用 14,070.19 45,278.56
投资收益 -776.01 297.06
营业外收支净额 939.42 409.75
所得税 942.95 3,034.05
净利润 3,650.26 12,540.32
2、财务会计报表附注：
⑴报告期财务报告与2002年半年度财务报告相比,公司执行的会计政策和采用的会计估计未发生重大变化；
⑵季度财务报告采用的会计政策与2001年度财务报告相比无重大差异；
⑶合并会计报表范围因新组建上海巴士电车有限公司,故增加上海巴士电车有限公司,减少上海巴士一电公交有限公司。
上海巴士实业（集团）股份有限公司
法定代表人：金晓林
二○○二年十月廿八日
