华域汽车系统股份有限公司
               第八届董事会审计委员会
               2017 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》、《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的相关规

定，公司第八届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履

行了职责，现就2017年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    华域汽车系统股份有限公司（以下简称“公司”） 第八届董事

会审计委员会由独立董事邵瑞庆先生、独立董事尹燕德先生、外

部董事朱荣恩先生等三位委员组成，其中邵瑞庆先生担任主任委

员。委员们具有专业的财务管理、会计、法律等知识以及丰富的

商业经验。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会积极履行职责，具体履职情况如下：

    2017 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲

自出席了全部会议。

    （一）2017 年 3 月 23 日召开了审计委员会 2017 年第一次

（扩大）会议，会议主要审议：1.《公司 2016 年经营情况和主

要财务指标的汇报》；2.《公司 2016 年度内部控制检查监督工作

报告和公司 2016 年度内部控制自我评价报告的汇报》； 3.《德

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勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于 2016 年年报审计工

作的情况汇报》；4.《德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

关于 2016 年内部控制审计工作的情况汇报》；5.《关于 2016 年

度公司董事会审计委员会履职情况的报告》；6.《关于公司 2016

年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；7.《关于上海

汇众汽车制造有限公司下属联营公司实际盈利数与评估说明中

利润预测数差异情况说明的议案》；8.《关于预计 2017 年度日常

关联交易金额的议案》;9.《关于公司下属子公司向银行申请授信

额度并提供相应担保的议案》；10.《关于公司向华域科尔本施密

特铝技术有限公司提供担保的议案》；11.《关于续聘德勤华永会

计师事务所（特殊普通合伙）担任 2017 年度公司财务审计机构

的议案》；12.《关于续聘德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

担任 2017 年度公司内控审计机构的议案》。审计委员会同意上

述事项，并将相关事项提交董事会审议，且在董事会上发表了审

核意见。

    （二）2017 年 4 月 24 日以通讯方式召开了审计委员会 2017

年第二次会议，会议主要审议《公司 2017 年第一季度报告》，

审计委员会同意将该报告提交董事会审议。

    （三）2017 年 8 月 21 日召开了审计委员会 2017 年第三次

会议，会议主要审议:1.《公司 2017 年半年度报告》；2.《公司

2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；3.《公

司 2017 年半年度报告关联人清单编制情况的汇报》；4.《公司

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2017 年上半年内部控制检查监督工作报告》。审计委员会同意上

述事项，并将相关事项提交董事会审议。

    （四）2017 年 10 月 24 日以通讯表决的方式召开了审计委

员会 2017 年第四次会议，会议主要审议《公司 2017 年第三季

度报告》。审计委员会审议通过该报告并提交董事会审议。

    （五）2017 年 11 月 30 日召开审计委员会 2017 年第五次

会议，审计委员会赴公司所属企业开展现场考察，调研公司基层

企业内控工作推进情况。同时，会议主要审议德勤华永会计师事

务所（特殊普通合伙）《关于公司 2017 年年报审计工作计划的

情况汇报》、《关于公司 2017 年内部控制审计工作计划的情况汇

报》及《华域汽车系统股份有限公司 2017 年内部控制工作总结

暨 2018 年计划的汇报》，审计委员会审议通过上述事项。

    三、董事会审计委员会 2017 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部财务与内控审计机构工作

    报告期内，审计委员会对外部审计机构——德勤华永会计师

事务所（特殊普通合伙）（以下简称：德勤）提供的 2016 年度

财务和内控审计服务工作进行了监督和评估。年报审计前，审计

委员会就审计范围、审计计划、审计方法、时间安排以及重要事

项与德勤展开充分的沟通交流；审计结果出来后，审计委员会及

时听取德勤关于公司 2016 年度报告财务审计和内控审计相关情

况说明和汇报；审计委员会认为德勤业务经验丰富，工作勤勉尽

责，遵循独立、客观、公正的执业原则履行了审计职责。经审计

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委员会审议，建议公司董事会 2017 年度继续聘请德勤担任公司

的财务和内控审计机构。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会通过现场会议、赴企业实地考察调研、

与审计机构交流等多种方式，深入了解公司及重点下属企业内控

建设及执行情况，指导内部审计部门合理编制 2017 年度内部审

计计划，督促内审部门按照计划完成检查。年终听取公司内部审

计工作 2017 年总结和 2018 年计划的汇报，提出合理建议，促

进了公司内部审计工作的持续改进和有效执行。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内,审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认

为公司的财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公

司的经营成果、财务状况和现金流量，且不存在重大会计差错调

整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项，德勤

为公司 2016 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

    4、对公司内部控制有效性的审核

    公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》

以及《企业内部控制配套指引》的要求，建立了体系完备、运行

有效的内部控制制度。报告期内，审计委员会审议了德勤关于

2016 年年报及内控审计情况的汇报、公司 2016 年度内部控制

检查监督工作报告及 2016 年度内部控制自我评价报告，未发现

公司在报告期内存在内部控制的重大缺陷，公司的内部控制实际

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运作情况符合中国证监会有关上市公司治理规范的要求。

    5、对公司关联交易事项的审核

    报告期内，对公司关于预计 2017 年度日常关联交易金额的

议案、公司 2017 年半年度报告的关联人清单编制情况等关联交

易事项进行认真审阅并发表审议意见，认为：公司日常关联交易

的管控和执行符合相关监管要求及公司内部管理制度规定。

    6.对公司募集资金使用情况审核

    报告期内，审计委员会对公司2016年度及2017年半年度募

集资金存放与实际使用情况专项报告进行了审核，认为：公司募

集资金的使用及管理，符合募集资金监管相关法律法规要求，已

披露的相关信息真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金投

向和损害股东利益的情况。

    7.对公司担保事项审核

    报告期内，审计委员会对《关于公司下属子公司向银行申请

授信额度并提供相应担保的议案》以及《关于公司向华域科尔本

施密特铝技术有限公司提供担保的议案》进行审核，认为：这两

项担保，均属于公司或公司控股子公司为支持所属企业生产经营

而提供的必要担保，不存在违规担保的情况，不会侵害公司及股

东利益。相关审议程序符合法律、法规、中国证监会有关规定以

及《公司章程》的规定。

    四、总体评价

    报告期内,审计委员会遵照《上海证券交易所上市公司董事

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会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》

等相关规定, 充分发挥委员们的专业知识与经验，为董事会科学

决策提供了专业意见。

    2018年，审计委员会将继续恪尽职守、积极勤勉履行职责，

切实维护公司与全体股东的共同利益。




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                                     董事会审计委员会

                                     2018 年 3 月 29 日




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