上海巴士实业股份有限公司1996年年度报告摘要1997-03-13
上海巴士实业股份有限公司1996年年度报告摘要
一、公司简况
股票代码：600741
股票简称：巴土股份
公司法定中文名称：上海巴士实业股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAI BASHI INDUSTR1AL CO.,ND.
公司英文名称缩写：BASH1CO
公司注册地址：浦东南路500号
公司办公地址：复兴中路5l8号二搂
邮编：200020
公司法定代表：金晓林
公司咨询服务机构：证券部
电话：(021)64373588
传真：(021)643ll6s7
联系人(董秘)：王国军
会计师事务所：上海会计师事务所
律师事务所：上海市第二律师事务所
二、主要财务数据与财务指标
指标项目 本年数 上年数 比上年增减(%)
1.主营业务收入(万元) 24431 10087 142.2
2.净利润(万元) 3187 936 240.49
3.总资产(万元) 52179 8853 489.39
4.股东权益(万元) 19468 4274 355.50
5.每股收益(元) 0.31 0.31 0
5.每股净资产(元) 1.87 1.42 31.69
7.净资产收益率(%) 16 21.90 －26.94
8.股东权益比率(%) 37.31 48.28 －22.72
注：表中每股收益系按全面摊薄法计算，若按加权平均法计算，加权平均的
总股本为(3000X7+5200万股X4+10400万股Xl)／12=4350万股，每股收益
0.73元，比上年增长135.48%，每股净资产4.48元，比上年增长139.57%。扣
徐1996年公司发行股票申购无效的保证金利息收入，净利润2663万元、每股
收益0.26元、净资产收益率14%。
三、公司业务经营回顾
1、一年来经营情况
1996年是上海巴士实业股份有限公司成立以来发展最抉的一年。公司2200万股A 种
股票的公开发行，使公司具备了发展所需的资金。同时上海公交体制改革深化，成
为公司快速发展的契机。公司通过收购兼并等手段，对原公交总公司所属19家企业
进行资产重组，迅速有效地拓展了市场，在激烈的市场竞争中不断巩固壮大。顺利
地实施了公积金10:10转增股本，使公司总股本达到10400万股，为公司发展奠定了
基础。
(1)公司主营业务概述
1996年是上海公交体制改革步子较大的一年，市场竞争更趋激烈。公司通过对原有
线路、车辆的调整，挖潜改造，力争多开新线路，同时运用各种资产经营手段占领
市场，扩大市场份额。截止年底，公司拥有营运线路70条、营运车辆1351辆，全年
行车里程4200.87万公里，载客12996万人次，牢固确立了公司在上海专线客运市场
的地位，初步形成了以客运为主，集广告、房产、物贸、旅游为人体的多元经营格
局。
(2)公司投资情况说明
1996年8月公司向社会公开发行了A种股票2200万股，公司股票的成功发行，摆脱了
长期困扰公司发展的资金短缺问题，公司进入了快速发展的新时期。现将募集的资
金使用情况说明如下：
根据市场发展需要，投资400万元联合组建上海巴士快捷客运有限公司， 随着沪宁
高速公路的开通，参与城市间高速客远业务。根据股东大会决议，公司出资5250万
元，收购(受让)原公交总公司所属上海新新汽车服务公司等19家公司的线路、车辆
等全部(部分)产权。通过对这些企业进行归并、调整和改造，使之成为本公司新的
经济增长点，1996年公司因此增加利润1143万元。
投资上海巴土拓华科技发展有限公司115万元，公司开始涉足电脑， 电子等高科技
领现投资上海巴士旅行社56万元，逐渐形成与客运相关的多元经营格局。
投资2250万元购置车辆，逐步更新原有车辆，扩大企业规模，以树立国际化大都市
的公交企业形象。
利用资金运用的时间差进行短期投资2250万元，到年底取得了一定的投资收益。
在浦东建设巴土浦东长途汽车站，第一期工程投人500万元，工程已于1996 年底开
工。该项目预计总投入1514万元，预计于1998年上半年竣工。
公司归还了以前银行贷款1500万元。
(3)加强内部管理，走可持续发展之路
为树立良好的社会形象，提高服务档次，公司对自身的整体形象、市场定位、内部
运行机制及发展战略进行了系统策划，以新型、规范的管理模式，高效的运作手段，
使企业向更高更深层次发展，同时，重视人才培养，发挥人才优势，
加强管理者队伍建设，有计划地挖掘、引进、培养一批文化层次高、善于经营、柏
于管理、勇于开拓的优秀经理人才，确保企业持续、快速发展。在硬件设施上，不
断提高车辆档次，逐步以美观、舒适的空凋车替代原有车辆，以满足不同层次的乘
客需求，为市民提供一流的服务。
2、公司于1996年8月14日，经政府有关部门批准，向社会公众发行人股2200万股，
公司募集资金后即投入运作，收购了上海新新汽车服务公司等i9家企业，公司由单
一的客运服务企业发展为集广告、房产、物贸、旅游等多元经济实体，公司经营效
益得以明显提高。
1996年公司主营业务收入24431万元，比预测14600万元增长67.34%。
1996年公司实现税后利润3187万元，比预测的1870万元增长70.43%。每股税后利润
0.31元。按加权平均计算实现每股税后利润0.73元。
注：1996年公司发行股票申购无效的保证金利息收入，根据沪财企一(1997)第24号
文件规定，按五年平均分摊计入公司营业外收入616万元。
四、股本变化及股本结构情况
(一)股本变化及股本结构清况
(1)股本结构情况
填报日期：1997.1. 单位：万股
期初数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 期未数
一、尚未流通股份
1、发起人股份 2700 2700 2700 5400
其中:
境内法人持有股份 2700 2700 2700 5400
尚未流通股份合计 2700 2700 2700 5400
二、已流通股份
1、境内上市的人
民市普通股 2500 2500 2500 5000
已流通股份合计 2500 2500 2500 5000
三、股份总数 5200 5200 5200 10400
(2)股本变动原因
1996年11月29日，经公司第二届第一次股东大会审议通过，决定于1996
年12月9日实施向全体股东以公积金按10:10比例转增股本方案，总股本由
5200万元增加到10400万元。
(3)主要股东持股情况(前十名股东)
名次 股东名称 年初持股数(万股) 占总股本(%)
1.上海公交控股公司 1900 18.27
2.上海市强生出租汽车股份有限公司 683.94 6.58
3.上海市原水股份有限公司 600 5.77
4.上海市大众出租汽车股份有限公司 600 5.77
5.上海市煤气公司 400 3.85
6.上海南洋国际实业股份有限公司 400 3.85
7.上海市上投房地产公司 400 3.85
8.上海市公路房地产联合开发经营公司 200 1.92
9.上海国脉通信股份有限公司 100 0.96
10.上海公交建筑设计院 80 0.76
(4)截止1996年末，公司膝东总数为44679户，其中：法人股股东13户，社
会公众股股东44666户。
(二)公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓 名 职务 年初持股数 年未持胜数 变动原因
金晓林 董事长 1000 2000 公积金转增
王力群 董事、总经理 3000 6000 公积金转增
姜培顺 董事 3500 7000 公积金转增
章时耀 董事 0 0 不变
张同恩 董事 500 1000 公积金转增
扬国平 董事 500 1000 公积金转增
吴守培 董事 0 0 不变
金盛利 董事 0 0 不变
王庆禾 董事 500 1008 公积金转增
宋亦强 董事 500 1000 公积金转增
张百祺 董事 2000 4000 公积金转增
孙义直 董事 600 1200 公积金转增
涂家强 董事、副总经理 500 1000 公积金转增
王国军 董事、副总经理、董秘2000 4000 公积金转增
洪亚平 董事 300 600 公积金转增
郑建令 监事长 0 0 不变
霍德华 监事 700 1400 公积金转增
由克豹 监事 300 600 公积金转增
王华泳 副总经理 2700 5400 公积金转增
丁祖德 总工程师 700 1400 公积金转增
张建安 副总会计师 0 0 不变
五、重要事项
1、本报告期内股东大会、董事会情况说明：
1996年6月21日，公司召开第一届第七次董事会会议，审议通过了：(1)1995年公司
董事会工作报告；(2)1995年业务工作总结报告、财务决算报告、1995 年利润暂缓
分配提案、1996年度工作计划。财务预算报告、1996年度增资扩股方案。1996年度
投资方案；(3)王力群总结理提议聘任王华泳先生为公司副成经理、 免去尹倩贤女
士、崔凤民先生副总经理职务。
1996年6月21日公司召开第一届第七次股东大会，审议通过了：(1)1995年董事会工
作报告；(2)1995年览事会工作报告;(3)1995年业务工作报告、财务决算报告；(4
)1995年利润暂援分配提案；(5)1996年工作计划;(6)1996 年财务预算报告； ( 7
)1996年憎资扩股方案；(8)1996年投资方案。
1996年10月25日公司召开第一届第八次董事会审议通过了：(l)董事会工作报告：
(2)公司股票公开发行及上市工作报告;(3)修改公司章程的提案；(4)关于用资本公
积金转增股本；向全体股东按10:10转增股本的预案：(5)决定1996年11月29日召开
第二届第一次股东大会的议案。
1996年11月29日公司召开第二届第一次股东大会，审议通过了：(1) 第一届董事会
工作报告；(2)第一届监事会工作报告；(3)公司股票公开发行及上市工作总结报告：
(4)公司章程修改草案；(5)1996年度用资本公积金转增股本，向全体股东按10: 10
转增股本的议案。(6)大会选举产生了公司第二届董事会成员：王力群、 王庆禾、
王国军、孙义直、吴守培、张同恩、张百棋、来亦强、杨国平、金晓林、金盛利、
洪亚平、姜培顺、徐家强、章时耀。(7) 大会选举产生了公司第二届监事会成员：
由克豹、郑建令、瞿德华。
1996年11月29日公司召开第二届第一次董事会：(1)选举金晓林先生为公司董事长；
(2)聘任王力群先生为公司总经理，徐家强先生、王国军先生、 王华泳先生为公司
副总经理，丁祖德先生为总工程师，张建安先生为副总会计师；(3) 聘任王国军先
生为董事会秘书。
2、1996年8月14日公司以“上网定价”方式，向社会公开发行人民币普通股票2200
万股(公司招股说明书及新股发行公告刊登于1996年8月10日《中国证券报)、 《上
海证券报》)。
1996年8月26日公司2200万股公众股，连同原300万股公司职工股在上海证券交易所
挂牌交易(公司的上市公告书刊登于1996年8月23日《中国证券报》、《上海证券报》)。
3、经公司第二届第一次股东大会选举新增董事：金晓林、王国军、洪亚平、 吴守
培、徐家强；新增监事：郑建令、瞿德华；上届董事：黎干生、包承忠、王恩振、
张德良、屠志伟、黄钟因工作调整不再继续担任董事职务；上届监事：甘如玉、金
晓林困工作调整不再继续担任监事职务。(股东大会公告刊登于1996年12月2日《中
国证券报)(上海证券报》)。
4、本报告期内，公司根据第二届第一次股东大会决议， 实施了资本公积金转增股
本方案，转增比例为10:10，除权登记日及转增部分上市日均为1996年12月9日。有
关公告刊登于1996年12月2日的《中国证券报)、《上海证券报》。
5、根据公司股东大会决议，公司出资5250万元，收购(受让) 原公司总公司所属上
海新新汽车服务公司等19家公司的全部(部分)产权。(公告分别刊登于1996年9月26
日(996年11月1日《中国证券报》《上海证券报》)。
根据股东大会决议，公司投资1057万元参建巴土大厦，该大厦将于1997年7月竣工。
6、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
六、子公司及关联企业
企业名称 注册资金(万元) 主营业务 公司拥有权益(%)
1上海巴士联谊客运公司 700.00 城市客运 93
2上海巴士中福客运有限公司 100.00 城市客运 100
3上海巴土新新汽车服务公司 400.00 城市客运 100
4上海巴士房地产开发经营公司 2000.00 房地产经营 100
5上海巴士物业管理公司 270.00 物业管理 100
6上海公交建筑设计院 4.10 建筑设计 100
7上海公交科技研究所 90.00 计算机，四技服务100
8上海巴士物资供销公司 300.00 汽电车配件 100
9上海巴士劳动服务公司 30.00 提供劳务 100
10上海绿海工贸公司 50.00 消防器材 100
11上海巴士旅行社 80.00 国内旅游 70
12上海申汛通讯工程公司 50.00 通讯设备 100
13上海弘华实业公司 320.00 城市客运汽车销售 55
14上海公交广告公司 208.00 广告设计制作 19
15上海富丽娜食品公司 80.00 中西式糕点 10
16上海东方明珠旅游巴士有限公司300.00 客运服务 33
17上海巴土长途快捷客运有限公司500.00 城市客运 80
18上海巴士拓华科技发展有限公司235.00 计算机，四技服务 49
19上海远通汽车客运有限公司 115.00 城市客运 30
七、财务报告
一、审计报告：
公司财务报告经上海会计师事务所钱志昂、刘小虎注册会计师审计，并出具无保留
意见的审计报告(上会师报字(97)第0176号)。
二、财务报告：
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
三、财务报表附注：
1、会计报表编制说明：
(1)本年度会计报表的合并范围是：上海新新汽车服务公司、上海联谊客运总公司、
上海巴士长途快捷客运公司、上海中福一公交联营公司、上海弘华实业公司、上海
公交房地产开发经营公司、上海公交物资供销公司、上海绿海工贸实业公司。
(2)1996年度本公司采用了会计政策和核算方法未作变更。
2、主要报表项目数据说明：
(1)短期投资：37600794.21元
其中：国债投资37000000.00元
久事浦东债券16860.00元
其他583934.21元
(2)应收帐款：13471372.29元
帐龄 金额 比例
1年以内 4522767.03元 33.57%
1-2年 8948605.26元 66.43%
坏帐准备53885.48元，系按应收帐款年末余额的0.4%计提。
(3)其他应收款121959662.29元
帐龄 金额 比例
1年以内 95139402.58元 78.01%
1-2年 26820259.71元 21.99%
(4)长期投资：23188751.51元。
其中：权益法下联营投资：107548481.29元
成本法下联营投资： 3717980.52元
子公司对外投资： 8715922.70元
(5)资本公积金51855443.63元
期初余额 200000.00元
本年增加a. 105600000.00元
b. 266586.32元
c. 539513.77元
d. 12853.62元
本年减少e. 7691510.08元
f. 52000000.00元
期未余额 51855443.63元
注释：a.系股票发行溢价收入。
b.系新股发行申购有效的保证金利息。
c.系原投资于上海物资供销公司20.52%的权益，根据沪国资基[1996]第 115
号文得到确认。
d.权益法下联营公司相应的资本公积转入。
e.股票发行费用。
f.根据公司第一届第八次董事会决议，上海证券管理办公室沪证办( 96) 第
249号文批准以10:10的比例转增股本。
(6)盈余公积金 13331246.15元
年初余额 6542103.08元
a.1995年度所得税退税(新新汽车) 24204.25元
(公交物业) 106677.79元
(联谊客运) 67600.03元
b.按1996年度税后利润10%提取法定盈余公积 3186830.50元
提取法定公益金 3186830.50元
期未余额 13331246.15元
(7)本年净利润31868304.98元
减：提取法定公积金4162798.25元
提取法定公益金4162798.25元
期末未分配利润23542708.48元
(8)投资收益10841317.64元
其中：权益法下非合并报表公司投资收益1795544.22元
成本法下公司分得利润652373.38元
债券投资收益4650771.54元
其他3742628.30元
3、财务报表中变动幅度超过30%的数据说明：
1996年度合并报表数据除“其他未交款”的“一年内到期的长期负债外，较
1995年度的数据均有较大幅度的增加，其主要原因如下：
1996年8月14日，经政府有关部门批准，向社会公众公开发行A股2200万股，共募集
资金122742000.00元，并于同年投入运作，收购(受让)了上海新新汽车服务公司等
十九家企业。公司并于1996年未同下属八家子公司合并报表，而上年数并未合并。
因此，1996年度的报表项目与上年比较缺乏可比性。
八、其他事项
1、1997年1月23日公司与湖南省株州市公交总公司、株州公交总公司职工持股会联
合组建的巴士股份珠州公交有限责任公司，经工商登记在株州正式成立并开业。该
公司注册资金200万元，其中：本公司出资900万元，占45%； 株州市公交总公司出
资900万元，占45％；株州市公交总公司职工持股会筹资200万元，占10%。 公司主
要经营城市客运服务、出租汽车、旅游、广告等业务。
2、1997年1月30日公司与上海市三电公交公司联合组建上海巴士三电客运有限公司
在上海成立并开业。该公司注册资金1700万元，其中本公司以营运八部车辆固定资
产净值(经立信会计事务所评估)216.22万元及633.78万元货币资金共850万元投入，
占股份50%；三电公司以其下属三电客运服务公司经审计确认的固定资产净值834万
元及16万元货币资金共850万元投入，占股份50%。公司主要经营市内客运、出租汽
车等。
3、1997年3月本公司全资子公司(原发起人)上海公交建筑设计院在上海证券中央登
记结算公司办理80万股法人股转让手续，受让单位及股份为：公用局工程承包公司
60万股、公交思公司综合服务部20万股。
上海巴士实业股份有限公司
一九九七年三月十三日
