上海巴士实业（集团）股份有限公司2001年度报告 一、重要提示及目录 重要提示： 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、重要提示及目录 二、公司基本情况简介 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况介绍 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务报告 十二、备查文件目录 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海巴士实业（集团）股份有限公司 中文缩写：巴士股份 公司法定英文名称：Shanghai Bashi Industrial (Group) Co., Ltd. 英文缩写：Bashi Group 2、公司法定代表人：金晓林 3、公司董事会秘书：王国军 公司董事会证券事务代表：周沧桑、徐峥嵘 联系地址：上海市建国东路525 号巴士大厦18 楼 电话：021-63848484 传真：021-63863118 电子信箱：DM@84000.com.cn 4、公司注册地址：上海市浦东南路500 号 邮政编码：200120 公司办公地址：上海市建国东路525 号巴士大厦 邮政编码：200025 公司国际互联网网址：http://www.84000.com.cn 电子信箱：office@84000.com.cn 5、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：巴士股份 股票代码：600741 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期：2001 年9 月18 日 公司变更注册登记地点：上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3100001001268 税务登记号码：31004713221035X 公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市四川北路1318 号9 楼 三、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度会计数据： 单位：人民币元 利润总额 224,962,495.08 净利润 172,006,581.54 扣除非经常性损益后的净利润* 185,847,798.29 主营业务利润 645,255,040.02 其他业务利润 81,918,341.55 营业利润 175,929,036.82 投资收益 71,215,285.06 补贴收入 2,973,275.03 营业外收支净额 -25,155,101.83 经营活动产生的现金流量净额 526,768,750.16 现金及现金等价物净增减额 -3,337,224.77 *注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额： 单位：人民币元 项目金额 ⑴劳服安置收入 5,898,042.39 ⑵补贴收入 2,973,275.03 ⑶营业外收支净额 -25,155,101.83 ⑷扣除所得税 2,442,567.66 合计 13,841,216.75 2、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标： 项目 单位 2001年度 2000年度 调整后 主营业务收入 元 2,351,465,562.99 2,181,409,934.11 净利润 元 172,006,581.54 149,425,296.68 总资产 元 4,374,349,398.00 4,053,270,511.56 股东权益(不含少数股东 权益) 元 1,429,127,969.20 1,308,074,306.27 全面摊薄每股收益 元/股 0.33 0.29 扣除非经常性损益后的 每股收益 元/股 0.36 0.30 每股净资产 元/股 2.76 2.52 调整后的每股净资产 元/股 2.55 2.38 每股经营活动产生的现 金流量净额 元/股 1.02 0.90 全面摊薄净资产收益率 ％ 12.04 11.42 加权平均净资产收益率 ％ 12.34 14.39 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 ％ 13.33 14.75 项目 2000年度 1999年度 调整后调整前 调整前 主营业务收入 2,205,609,211.82 1,661,610,629.80 净利润 162,069,677.61 138,173,663.54 总资产 4,078,444,683.55 2,782,428,944.42 股东权益(不含少数股东 权益) 1,323,498,603.59 866,070,568.10 全面摊薄每股收益 0.31 0.46 扣除非经常性损益后的 每股收益 0.32 0.45 每股净资产 2.55 2.89 调整后的每股净资产 2.41 2.70 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.90 1.60 全面摊薄净资产收益率 12.25 15.95 加权平均净资产收益率 15.51 15.95 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 14.87 15.57 3、报告期内股东权益变动情况： 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 股本 518,654,000.00 资本公积 604,836,580.10 912,481.39 盈余公积 191,467,194.82 74,961,986.95 其中：法定公益金 83,319,071.96 30,546,679.53 未分配利润 -6,883,468.65 97,044,594.59 合计 1,308,074,306.27 172,919,062.93 项目 本期减少 期末数 股本 518,654,000.00 资本公积 605,749,061.49 盈余公积 266,429,181.77 其中：法定公益金 113,865,751.49 未分配利润 51,865,400.00 38,295,725.94 合计 51,865,400.00 1,429,127,969.2 变动原因：资本公积和盈余公积分别按本年度净利润的10%计提；法定公益金母公司按本年度净利润的10%计提，直属及控股公司按净利润的5％计提；未分配利润因实现净利润而增加，因提取两金和利润分配而减少；股东权益因实现净利润而增加，因利润分配而减少。 四、股本变动及股东情况 1、股本变动情况： ⑴公司股份变动情况表： 数量单位：股 期初数 本次变动增减(+,－) 期末数 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家拥有股份 21,617.2 21,617.2 境内法人持有股份 6,248.2 6,248.2 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 27,865.4 27,865.4 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 24,000 24,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 24,000 24,000 三、股份总数 51,865.4 51,865.4 ⑵公司股票发行与上市情况： ①到报告期末为止的前三年公司历次股票发行情况： 根据2000 年4 月25 日公司1999 年度股东大会决议，公司于2000 年8 月18 日实施了1999 年度增资配股方案：以1999 年末总股本29,960 万股为基数，向全体股东每10 股配售5 股（以2000 年5 月11 日实施送转股后总股本44,940 万股为基数计，为每10 股配售3.33 股），配股价为5.8 元/股，共计完成配售6,925.4 万股。该部分新增股份中的流通股份已于2000 年9 月22 日上市； ②报告期内公司无因送股、转增股本或其他原因引起公司股份总数及结构的变动情况； ③公司无现存的内部职工股。 2、公司股东情况： ⑴报告期末股东总数：138,446 户 ⑵公司前10 名股东的持股情况： 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 股份性质 1 上海公交控股有限公司 160,580,000 30.96 非流通国有法人股 2 上海原水股份有限公司 23,760,000 4.58 非流通社会法人股 3 大众交通（集团）股份有限公司 22,320,000 4.30 非流通社会法人股 4 上海强生集团有限公司 21,600,000 4.16 非流通国有法人股 5 上海市政资产经营发展有限公司 14,880,000 2.87 非流通国有法人股 6 兴业证券股份有限公司 10,879,969 2.10 流通社会公众股 7 上海市上投房地产有限公司 9,920,000 1.91 非流通国有法人股 8 上海交大南洋股份有限公司 6,600,000 1.27 非流通社会法人股 9 上海公路房地产联合开发经营公司 4,800,000 0.93 非流通国有法人股 10 联通国脉通信股份有限公司 3,850,000 0.74 非流通社会法人股 *注：本公司前10 名股东之间不存在关联关系。 ⑶持有公司5%（含5%）以上股份的股东为上海公交控股有限公司，为公司控股股东。报告期内其所持股份未有变动，也未有质押或冻结的情况。 法定代表人：姜培顺 成立日期：1996 年11 月21 日 注册资本：1,722,530,000 元 股权结构：国有独资，系上海市国有资产管理办公室授权的国有资产经营单位。 主要业务和产品（经营范围）：授权范围内的资产经营与管理，客运业务，房地产开发经营与物业管理，客运成套设备。 报告期内根据上海市人民政府办公厅沪府办(2000)54 号文《关于同意撤销上海公交控股有限公司和上海交通投资公司组建上海交通投资（集团）有限公司的通知》及上海市国资委沪国资委授(2001)第2 号文《上海市国有资产授权经营书》的要求，原上海公交控股有限公司持有的本公司国有股16,058 万股（占本公司总股本的30.96%）将改由上海交通投资（集团）有限公司持有，截止本报告披露之日，本次变更尚未得到政府有关部门的批复；待政府有关部门的批复下达后公司将及时公告。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、公司董事、监事和高级管理人员的情况： ⑴基本情况： 单位：股 职务 姓名 性 年 任期起止 年初持 增减变 别 龄 日期 股数量 动数量 董事长 金晓林 男 58 2000.4.25~ 2003.4.25 71,298 副董事长 姜培顺 男 60 2000.4.25~ 2003.4.25 33,592 董事兼总经 理 王力群 男 48 2000.4.25~ 2003.4.25 89,658 董事兼副总 经理 徐家强 男 53 2000.4.25~ 2003.4.25 4,799 董事、副总 经理兼董事 会秘书 王国军 男 44 2000.4.25~ 2003.4.25 21,195 董事 屠志伟 男 49 2000.4.25~ 2003.4.25 0 董事 陆旭 男 54 2000.4.25~ 2003.4.25 0 董事 吴守培 男 51 2000.4.25~ 2003.4.25 0 董事 张同恩 男 51 2000.4.25~ 2003.4.25 4,799 董事 杨国平 男 45 2000.4.25~ 2003.4.25 4,799 董事 金盛利 男 52 2000.4.25~ 2003.4.25 0 董事 宋亦强 男 53 2000.4.25~ 2003.4.25 4,799 董事 徐明德 男 52 2000.4.25~ 2003.4.25 0 董事 孙义直 男 57 2000.4.25~ 2003.4.25 5,759 董事 洪亚平 女 53 2000.4.25~ 2003.4.25 2,879 董事 林放 男 44 2001.5.18~ 2003.4.25 董事 张静星 女 47 2001.5.18~ 2003.4.25 独立董事 陈宪 男 47 2001.5.18~ 2003.4.25 独立董事 陈湛匀 男 43 2001.5.18~ 2003.4.25 监事长 王丰余 男 50 2000.4.25~ 2003.4.25 0 监事 瞿德华 男 55 2000.4.25~ 2003.4.25 6,718 监事 由克豹 男 52 2000.4.25~ 2003.4.25 2,879 副总经理 杨宏 男 44 2000.4.25~ 2003.4.25 0 副总经理 王华泳 男 58 2000.4.25~ 2003.4.25 29,753 总会计师 张建安 男 54 2000.4.25~ 2003.4.25 0 总经济师 邵慧明 女 47 2000.4.25~ 2003.4.25 0 总经理助理 夏家隆 男 52 2000.4.25~ 2003.4.25 0 职务 姓名 年末持 股东单位兼职情况 股数量 董事长 金晓林 71,298 副董事长 姜培顺 33,592 在原本公司控股股东上海公交控股 有限公司任董事长 董事兼总经 理 王力群 89,658 董事兼副总 经理 徐家强 4,799 董事、副总 经理兼董事 会秘书 王国军 21,195 董事 屠志伟 0 在原本公司控股股东上海公交控股 有限公司任副总经理兼总经济师 董事 陆旭 0 在原本公司控股股东上海公交控股 有限公司任副总经理 董事 吴守培 0 在本公司股东单位上海原水股份有 限公司任总经理 董事 张同恩 4,799 在本公司股东单位上海强生集团有 限公司任董事长 董事 杨国平 4,799 在本公司股东单位大众交通（ 集 团）股份有限公司任常务副董事长 兼总经理 董事 金盛利 0 在本公司股东单位上海市政资产经 营发展有限公司任副总经理 董事 宋亦强 4,799 在本公司股东单位上海市上投房地 产有限公司任副总经理 董事 徐明德 0 在本公司股东单位上海公路房地产 联合开发经营公司任董事长 董事 孙义直 5,759 董事 洪亚平 2,879 董事 林放 在本公司股东单位上海交大南洋股 份有限公司任总经理助理 董事 张静星 在本公司股东单位联通国脉通信股 份有限公司任副总经理 独立董事 陈宪 独立董事 陈湛匀 监事长 王丰余 0 在原本公司控股股东上海公交控股 有限公司任副总 监事 瞿德华 6,718 监事 由克豹 2,879 副总经理 杨宏 0 副总经理 王华泳 29,753 总会计师 张建安 0 总经济师 邵慧明 0 总经理助理 夏家隆 0 注：本公司高级管理人员除担任下属控股企业的董事或高管人员外，不在控股股东及其下属企业（不含本公司）任职；本公司由控股股东派出的董事、监事不担任本公司其他职务，不干涉本公司日常经营活动。 ⑵年度报酬情况： ①董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 公司对董事、监事和高级管理人员的报酬同企业的效益挂钩，由董事会批准后发放；各类津贴根据国家及上海市的有关规定发放；养老金根据上海市城镇职工养老保险办法执行。 ②现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额： 不在公司领取报酬的有：姜培顺、屠志伟、陆旭、杨国平、张同恩、吴守培、金盛利、宋亦强、王丰余、徐明德、孙义直、林放、张静星、陈宪、陈湛匀。 公司董事、监事及高级管理人员年薪总额为110 万元。其中：10 万元以上的有2人，8 万元-10 万元的有8 人，8 万元以下的有2 人； 金额最高的前三名董事的报酬总额为35 万元； 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为27 万元；公司独立董事的津贴及其他待遇情况：报告期内公司独立董事未领取津贴。 ⑶在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员的姓名及离任原因： 报告期内董事王福生先生和沈建山先生因工作变动不再担任公司董事；总工程师丁祖德先生因退休不再担任公司总工程师。 报告期内新增董事林放、张静星、陈宪和陈湛匀，有关本次董事更换和增补独立董事的股东大会决议公告刊登在2001 年5 月19 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。此外公司无新增或更换监事，无聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况。 2、公司员工情况： 公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况： 截止2001 年末，公司本部及直属企业共有在册员工6,499 人。其中，生产人员5,379 人，技术人员35 人，财务人员117 人，行政人员861 人。由公司承担费用的离退休人员有371 人。公司本部管理人员为50 人。目前，公司员工中教育程度在硕士及以上的有4 人，大专及以上的有368 人，中专、高中、技校及以上的有2,992 人，初中及以下的有3,139 人。 六、公司治理结构 1、公司治理情况： 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《经理工作细则》等。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求。目前公司治理结构的实际状况如下： ⑴关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司设立了和股东沟通的专门渠道，认真接待股东的来电来访咨询，使股东随时能够了解公司的经营状况；公司制定了《股东大会议事规则》，能够严格按照中国证监会发布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择、会议的出席登记上尽可能方便股东参会以行使股东的表决权。公司股东大会还聘请律师出席见证； ⑵关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，通过股东大会依法行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，建立了比较完善的内部控制制度。公司经营稳健，发展思路明确； ⑶关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司董事会制定了《董事会议事规则》，全体董事能以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会。公司已按中国证监会要求建立了独立董事制度，并修改了《公司章程》相关条款。董事会已设立了薪酬委员会，下一步将尽快设立董事会下设的战略、审计、提名等其他专门委员会； ⑷关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规及《公司章程》的要求。公司监事会制定了《监事会议事规则》；公司监事会能够认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的精神，对公司重大决策以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督； ⑸关于绩效评估和激励约束机制：公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司已建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励约束机制，公司正积极着手建立公正、透明的绩效评价标准和激励约束机制； ⑹关于利益相关者：①公司能够充分尊重和维护银行与其他债权人的合法权益,公司在与各银行的业务合作中保持了良好的信誉，各帐户运用规范，各项资金运作无不良记录，并被银行认定为优质客户；②公司职工代表大会通过民主协商等途径加强与职工的联系和沟通；③公司本着“绿色巴士、服务到家”的宗旨为广大消费者提供优质的服务。公司谋求与各利益相关者共同持续健康发展； ⑺关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东的来电来访咨询，加强与股东交流沟通；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 2、独立董事履行职责情况 目前公司已聘请了二位符合任职要求的独立董事，按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，在公司的关联交易、重要合同等的审议过程中独立履行职责。根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，公司将在适当的时候再聘任一位独立董事。 3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”情况说明： 公司与控股股东已实现了“五分开”，本公司已做到了业务分开、人员分开、资产完整、机构独立、财务独立。 ⑴业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力； ⑵人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面已实现独立，并设立了独立的劳动人事职能部门。公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位担任重要行政职务和领取报酬； ⑶资产方面：公司拥有独立的营运体系、辅助营运系统和配套设施，线路经营权、“巴士”商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有； ⑷机构方面：公司生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构，与控股股东完全独立； ⑸财务方面：公司设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体系，执行规范、独立的财务会计制度。公司在银行开设独立账户，独立依法纳税。 4、报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况： 公司根据业务开拓和发展规划的需要，制定了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制。 ①选择机制：根据公司发展的实际需要，一般经总经理提名，按照择优录用的原则，考核通过后，由董事会决定公司高级管理人员的聘任，任期三年。 ②考评机制：本公司高级管理人员由董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，根据考评结果决定下一年度的年薪定级、岗位安排直至聘用与否。经营者完成董事会确定的基本目标，可得年基本收入。同时经营者按基本收入的50％缴付风险抵押金，年度未全面完成考核目标的，按规定减扣基本收入直至没收风险抵押金。 ③激励机制：公司对高级管理人员实行年薪制。公司制订了《对经营者基薪加期股激励约束试点方案》，将效益收入和企业经济效益挂钩，在超额完成董事会制订的公司各项经营目标后，超额利润按一定比例提奖，由董事会决定全体高级管理人员的奖励办法。 ④约束机制：公司通过公司章程、签订《劳动合同》以及财务、人事管理等内部管理制度，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。 七、股东大会情况简介 1、公司召开的股东大会情况 报告期内公司召开了二次股东大会，具体情况如下： 公司于2001 年4 月3 日在《上海证券报》和《中国证券报》上刊登了召开2000年度股东大会的公告，此次大会于2001 年5 月18 日在上海市肇家浜路128 号卢湾体育馆举行。出席会议的股东及股东代表共1,246 名，代表公司股份287,105,400 股，占公司总股本的54.31%，符合《公司法》和本公司《章程》的规定。经大会审议，以投票方式表决通过了以下决议： ⑴2000 年度董事会工作报告； ⑵2000 年度监事会工作报告； ⑶公司2000 年度报告及其摘要； ⑷2000 年度业务工作报告暨2001 年度工作计划； ⑸2000 年度财务决算暨2001 年度财务预算报告； ⑹公司2000 年度利润分配方案； ⑺关于2000 年度对外投资情况及2001 年度对外投资计划的报告； ⑻关于修改《公司章程》的议案； ⑼关于更换公司董事的议案； ⑽关于增加公司独立董事的议案。 有关本次股东大会的决议公告刊登在2001 年5 月19 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 公司于2001 年7 月20 日在《上海证券报》和《中国证券报》上刊登了召开2001年第一次临时股东大会的公告，此次大会于2001 年8 月20 日在上海市肇家浜路128号卢湾体育馆举行。出席会议的股东及股东代表共786 名，代表公司股份278,936,809股，占公司总股本的53.78%，符合《公司法》和本公司《章程》的规定。经大会审议，以投票方式表决通过了以下决议： ⑴关于修改《公司章程》部分条款的议案； ⑵股东大会议事规则（修订稿）； ⑶董事会关于公司前次募集资金使用情况的说明； ⑷关于公司符合增发新股条件的议案； ⑸关于公司2001 年增发新股的议案； ⑹关于公司2001 年增发A 股募集资金计划投资项目可行性的议案； ⑺关于提请股东大会授权董事会办理2001 年增发A 股相关事宜的议案； ⑻关于2001 年增发A 股完成后由新老股东共享公司滚存利润的议案； ⑼关于国有股减持事宜并提请股东大会授权董事会办理2001 年增发A 股涉及的国有股减持相关事宜的议案。 有关本次股东大会的决议公告刊登在2001 年8 月21 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、报告期内公司选举、更换董事、监事情况 公司于2001 年5 月18 日召开的2000 年度股东大会审议并通过了《关于更换董事的议案》，决定王福生先生和沈建山先生不再担任公司董事，增补张静星女士和林放先生担任公司董事；同时审议并通过的《关于增加公司独立董事的议案》选举陈宪先生和陈湛匀先生担任公司独立董事。 八、董事会报告 1、公司经营情况 公司成立于1992 年10 月，1996 年8 月成为全国首家城市公共交通上市企业。上市五年来，公司借助资本市场，通过资产经营、品牌经营以及专业化、集约化管理措施的实施，不断取得跨越式的发展，经济效益显著增长。目前已成为以交通产业为核心，文化体育产业为特色，财务管理、保险代理、物资贸易、旅游、广告等产业相配套的都市型产业集团。2001 年，公司企业标识被评为上海市著名商标。 ⑴主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围是：市区、郊县及埠际公共交通客运，出租汽车客运，汽车及配件销售，车辆维修，驾驶业务培训，国内贸易，资产经营，教育产业，体育产业。2001 年，公司贯彻股东大会提出的“立体化发展交通产业，专业化重组相关产业，多元投资形成适度规模优势”的发展战略，进行了内部产业结构调整和重组，在成员企业的共同努力下，初步形成了专业化、集约化经营的格局，使资产经营和品牌经营产生了规模效应和品牌优势。企业的现代化管理水平得到进一步提高，综合竞争力得到进一步增强。 2001 年，公司主营业务在调整重组中继续取得了长足的进步： ①重组巴士联谊公司，将浦东巴士、巴士弘华、巴士欣业、巴士出租、巴士新新公司的全部旅游客车、租赁车集中到新组建的巴士旅游客运公司，成为上海旅游客运市场中最大的专业公司。巴士联谊公司注册资本调整到2 亿元。通过重组，建立了一套先进的旅游客运服务规范，旅游车的市场推广、租赁车的业务开拓效果明显，企业的专业化、市场化程度大大提高，尤其是在APEC2001 年会议期间，为进一步树立巴士品牌作出了突出贡献； ②巴士新新公司在集中了巴士弘华、巴士欣业公司所属专线车之后，成为集团内经营专线车的专业公司，注册资本调整到1.4 亿元。在这一年中，巴士新新公司继续发挥优势，抓住机遇，完善管理，资产回报率超过20%，是集团重要的创利企业； ③完成长途、高速客运企业重组。将巴士快捷公司并入公交长途公司，新公司拟更名为巴士高速客运公司，成为上海长途客运行业规模最大的企业，注册资本达到4,100 万元； ④对集团内部交叉重复线路推出改革试点。将巴士一电公司隧道五线划归浦东巴士，调整后，隧道五线与基本重复的隧道九线的车辆密度降低，劳动生产率明显提高，更重要的是对公交新一轮改革具有现实的指导意义； ⑤巴士出租公司作为集团内率先实施单一化经营的企业，在管理水平、品牌形象、经济效益、企业规模继续保持领先地位的同时，抓住机遇，开拓市场，积极配合上海市政府整顿郊区出租车市场，参与新建了南汇巴士、青浦巴士、松江巴士、宝隆巴士等四家郊区出租公司，获得了1,600 辆出租车经营额度，使巴士出租公司在郊区出租车市场所占份额超过了50%，新建的四家企业中已有三家开始盈利。在内部管理中，巴士出租公司坚持“从严治军”，不断深化和完善服务规范和承诺，满意度指数始终保持在行业前三名，而且经济效益十分突出，去年税后利润达到8,000 万元； ⑥巴士一汽、巴士四汽、巴士一电、宝山巴士公司积极挖掘内部潜力，节能降耗，合理利用资源，不仅顺利实施了职工收入的调整，同时也全面完成了年度利润目标； ⑦浦东巴士按精细化管理要求，加强成本核算；优化调整线网及运能配置；同时车辆更新进一步加快，车辆档次提高，增加了市场竞争力，吸引了客流，使公司税后利润同比增幅13.61％； ⑧空港巴士公司大力发展客运业务，出资2,450 万元收购了三电公司的机场四线和五线，实现了规模的有效扩张，而且更加巩固了在机场交通客运市场的龙头地位； ⑨株洲巴士、长沙巴士、苏州巴士、常州巴士公司的管理水平、经济效益、服务品牌继续提升，为当地公交企业改革和发展起到了很好的示范作用。 到2001 年末，公司拥有各类营运车辆14,000 余辆，其中出租车4,400 余辆，公交车近8,000 辆，旅游车1,000 余辆，租赁车300 余辆，长途车400 辆，集装箱卡车150辆，经营线路650 余条，是上海最大的交通客运企业。报告期内公司实现主营业务收入235,146.56 万元，同比增长6.61%；主营业务利润64,525.50 万元，同比增长9.29%。 专业化重组相关产业收到明显成效： 一年来，公司对集团内公交、长途、旅游、物流等资产先后实施专业化经营，构成了集团公司的核心产业，专业化程度明显提高。与此同时，为核心业务相配套的巴士财务管理公司、富安保险代理公司、巴士集团旅游社有限公司、巴士房产公司等一批具有相当实力的专业公司相继建成、筹建或重组；油品集中供应进入实际操作阶段；车辆招标采购已付诸实施；新近开通的84000 网站将为公司汽配件实行网上专项采购构筑平台，这一系列动作标志着巴士公司已经从前几年简单的规模扩张迈入到专业化、集约化的品牌经营，企业的现代化管理水平因此大大提高，综合竞争力再次跃上新台阶，更为今后几年集团公司的发展奠定了坚实的基础。 ①重组分散经营的旅游企业，成立巴士集团旅游社有限公司。重组以后，规模优势得到充分发挥，营业收入较重组前增长20%以上，实现了当年改制当年盈利。由巴士集团旅游社有限公司控股的巴士旅游船务有限公司将为市民提供全新的休闲、娱乐、观光服务，市场前景良好。 ②重组巴士房产公司。将物业管理公司、巴士建筑设计院作为其投资企业，注册资本调整到3,000 万元，形成了以房产开发、设计、经营和物业管理为一体的专业实体，服务功能得到进一步完善。 ③组建巴士财务管理公司。作为集团公司的结算中心，财务管理公司在充分运用先进的金融工具为成员企业降低经营成本、规避金融风险、提高资金使用效率和财务管理水平等诸多方面发挥了卓有成效的作用，取得了良好的经济效益。 ④将巴士弘华公司改制为从事物资贸易的专业公司。弘华公司退出客运市场以后，吸收了相关的物资、货运代理、外贸等经营企业，并代表集团公司推出了四大改革举措：油品集中供应取得了初步效果；车辆招标采购已开始组织实施；汽配件网上专项采购随着84000.com.cn 网站的开通将进入实质性运作；保险代理项目正式启动；巴士出租公司84000 电调系统也已于2002 年春节前开通运行。 具有巴士特色的文化体育产业已经形成优势产业。 ①上海巴士汽车学院成为上海市高职教育的重点院校，受到众多考生青睐，预计今年秋季招生完成之后，在校生将达到1,500 名。正在兴建的学院南汇分校不仅将为学生创造更为良好的学习生活环境，同时也盘活了新馨度假村这块存量资产。 ②上海商报文化发展公司成立一年来，积极开展市场运作，《上海商报》发行量急速增长，已经从改版前的每日8,000 份，扩大到现今的12 万份，而且形成了具有明显商业特色的周一至周五版、“一周彩经”和“精彩版”三大板块，受到有关部门的充分肯定。到去年末，公司月销售收入已达到400 万元。 ③新新体育公司成功举办了第四届上海喜力网球公开赛和首届上海奇伟女子网球公开赛，继续受到各界好评，本年度上海喜力网球公开赛被国际ATP 组织评为当年国际系列赛中“年度最佳赛事”奖。同时配合上海市政府申办2002 年ATP 大师杯赛也获得了圆满成功。这次由全球最优秀的选手参加的男子职业网球巡回赛总决赛将为上海积极申办2010 年世博会增添一抹异彩，也将为提升公司体育产业提供舞台。新组建的行星体育公司已获国家体育总局批准筹办2002 年国际极限运动巡回赛。 ⑵主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司名称 主营业务 注册资本 总资产 (元) (元) 上海巴士出租汽车有限公司 出租车 350,000,000 1,094,682,188.44 上海巴士新新汽车服务有限公司 城市公交 100,000,000 334,122,459.05 上海巴士联谊客运总公司 城市公交 200,000,000 470,825,070.45 上海巴士弘华实业有限公司 城市公交 50,000,000 153,846,642.20 上海巴士投资管理发展有限公司 城市公交 200,000,000 393,826,261.62 及其他 上海浦东巴士交通股份有限公司 城市公交 110,000,000 406,608,097.94 上海巴士房地产开发经营公司 房地产 30,000,000 141,839,500.09 上海巴士四汽公共交通有限公司 城市公交 100,000,000 274,232,245.33 上海巴士一汽公共交通有限公司 城市公交 120,000,000 298,109,521.60 上海巴士欣业客运有限公司 城市公交 50,000,000 148,850,610.18 上海巴士一电公共交通有限公司 城市公交 80,000,000 194,437,189.92 上海公交长途客运有限公司 公交长途 41,000,000 127,542,195.66 公司名称 2001年净利润 投资比例 (元) (%) 上海巴士出租汽车有限公司 36,343,294.77 90 上海巴士新新汽车服务有限公司 30,646,429.95 90 上海巴士联谊客运总公司 20,240,699.22 100 上海巴士弘华实业有限公司 10,536,952.14 87 上海巴士投资管理发展有限公司 15,329,655.31 90 上海浦东巴士交通股份有限公司 26,854,173.60 73 上海巴士房地产开发经营公司 1,428,628.53 100 上海巴士四汽公共交通有限公司 7,618,284.75 51 上海巴士一汽公共交通有限公司 8,344,580.28 90 上海巴士欣业客运有限公司 8,012,094.75 83 上海巴士一电公共交通有限公司 5,620,598.67 90 上海公交长途客运有限公司 5,215,593.08 70 ⑶公司主要供应商、客户情况 由于业务所属的行业特性，决定了本公司的客户和供应商情况的特殊性。公司面对的客户主要为市民和游客，客户比较分散。 公司向前五名供应商合计的车辆采购金额占年度采购总额的81.86％，公司向前五名供应商合计的油品采购金额占年度采购总额的82.51％。 公司每年采购及使用的燃油，主要供应来源为中国石化股份有限公司、中国石油股份有限公司两大系统内的各油品销售公司及加油站。供应方的燃油价格由国家统一定价。年内公司一方面在集团内部推行油品集中采购举措，降低中间环节的采购成本；另一方面与中石油达成合作意向，通过合作经营公司所属加油站等方式使公司在中石油上海分公司系统的燃油采购价格低于市场零售价格。 ⑷公司在经营中出现的问题与困难及解决方案 ①生产经营环境因素。本公司主营业务受经济形势变化、消费水平和方式的改变的影响比较明显。近年来，城市轨道交通的建设对公交业务已形成一定的客运分流冲击。国际国内燃油价格的接轨使客运企业的经营增加了不稳定因素。 ②宏观政策法规因素。中国加入WTO 后，公共设施服务业的市场准入限制将会逐步放开，公交客运市场的竞争格局将会日渐加剧，这将会给现有的公交企业带来竞争压力。国家可能适当调整现有产业政策，今后税收优惠、财政补贴等都可能有所改变。随着居民收入的增长，私车进入家庭趋于普及，势必对公司业务发展形成局限。 ③经营成本因素。作为传统劳动密集型企业，员工的薪酬和福利费用在公司成本和费用支出中占较大比例，随着社会保障体系的完善，劳动力成本的上升将对公司盈利产生一定的影响。随着城区功能规划的变动和城市基础设施的日益完善，公司部分线路原有的优势正在减弱，该部分线路的调整不当或不及时，将会影响到企业的营收水平。前几年收购兼并进入公司的老公交企业车辆多已老化，部分企业车辆大规模更新后面临折旧压力和贷款利息增加，导致企业经营成本上升。 面对上述不利因素，公司将通过以下对策措施化解风险：一是充分利用自身优势，通过做大做强经营规模、提高服务档次质量、改善服务供应水平，保持规模优势和市场份额；二是通过加强经营管理，完善激励机制和承包办法，消除劳动力成本上升带来的负面影响；积极利用公司在行业中的地位，申请和利用政府各种优惠政策，并通过内部挖潜，提高经营效率来巩固服务品牌，增强竞争力，在竞争中求发展。 2、公司投资情况 ⑴本报告期公司没有募集资金，也无募集资金使用情况。 ⑵报告期内非募集资金投资情况 ①出资近10,000 万元对巴士出租下属的巴士百龙、巴士广益和奥林匹克等分别进行追加投资； ②出资11,000 万元对巴士联谊进行追加投资。以巴士联谊为主体，成立上海巴士旅游客运有限公司，在集中经营集团范围内部原有旅游客车、租赁车基础上，作为APEC 会议指定用车单位之一，出资8,600 余万元购置高档轿车、旅行车合计220 辆，目前该公司已成为上海旅游客运市场中最大的专业公司； ③出资1,000 万元对巴士房产进行追加投资，并由其分别收回公司对巴士物业的投资555.92 万元和上海公交建筑设计院的投资117.29 万元； ④分别出资3,993 万元和429 万元受让上海浦东新区公共交通投资发展有限公司和上海浦东新区国力运输（集团）有限公司持有的上海浦东巴士交通股份有限公司30％和3%股权。受让后，本公司持有浦东巴士股份上升至73%； ⑤出资50 万元与上海强生、原水股份等九家公司组建上海祥生保险代理有限公司，占其注册资本的10％； ⑥出资550 万元受让陕西省农工贸（集团）总公司持有的上海悦信货运代理有限公司50％股权；通过巴士弘华增资700 万元，并与巴士新新投资设立的上海巴士悦信物流发展有限公司合并成立后新的上海巴士悦信物流发展有限公司，本公司共持有新公司50％； ⑦收回报告期内参股上海中原信用社的投资10 万元，本公司不再持有该社股权。 3、公司财务状况及经营状况 项目 2001年度 2000年度 总资产 4,374,349,398.00 4,053,270,511.56 长期负债 710,050,450.04 458,859,006.32 股东权益 1,480,993,369.20 1,308,074,306.27 主营业务利润 645,255,040.02 584,695,416.05 净利润 172,006,581.54 149,425,296.68 项目 增减比例 变动原因 总资产 7.92% 经营规模扩大 长期负债 54.74% 银行贷款增加 股东权益 13.22% 净利润增加 主营业务利润 10.36% 经营规模扩大，主营利润增加 净利润 15.11% 出租业务拓展 4、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司财务状况和经营成果产生的影响 详见上文“公司在经营中出现的问题与困难及解决方案”一节。 5、公司新年度的经营计划 公司2002 年工作的指导思想是：发挥集团资源优势，积极支持、参与公交新一轮改革，继续实施“立体化发展交通产业，专业化重组相关产业，多元投资形成适度规模优势”战略，重点完善专业化、集约化管理，突出抓好企业文化建设，促进企业持续高速发展。 公司新年度的经营目标是：主营业务收入达到240000 万元，净利润超过18000 万元。 公司新年度经营计划的具体内容为： ⑴根据市政府关于深化完善公交改革的工作要求和具体部署，按照规模化、专业化、区域化原则，积极参与公交新一轮改革，并在改革中承担起应有的责任。 ⑵交通产业将在前一轮改革的基础上，从做优、做强和更加专业化上下功夫，使企业的运作机制真正适应市场的发展和激烈的竞争。 ①巴士出租公司的出租车规模力争超过5,000 辆，并且在规模、品牌、效益三方面成为集团内部的龙头企业。 ②巴士联谊公司通过2001 年旅游客运资源的重组，今年将在市场开拓、服务档次、经济效益和内部管理上有明显突破。 ③巴士新新公司将建成上海公交行业中车辆档次、服务、管理、效益最好的企业。 ④浦东巴士公司和巴士四汽公司将充分利用市场、机制和管理优势，在公交新一轮改革中发挥积极作用，做好表率，成为传统公交企业的排头兵。 ⑤巴士高速客运公司（重组后的公交长途）将抓住资产重组、资源整合的机遇，进一步解放思想，开拓市场，提高管理水平，提升服务档次，成为长途高速客运行业的龙头企业。 ⑥巴士一汽公司、巴士一电公司、宝山巴士公司将充分发挥改制以来形成的机制和管理优势，积极参与公交新一轮改革，并通过改革提高企业的经济效益和服务水平。 ⑶进一步统一思想，提高认识，继续大力推进专业化、集约化管理，降低企业成本。 ①将扎实推进油品集中供应、车辆招标采购、汽配件网上专项采购、保险代理归口等四项改革措施，充分发挥集团规模优势、提高现代化管理水平，堵塞漏洞、降低成本、规范运作。 ②将巴士欣业公司改制成巴士文化体育投资公司。把巴士汽车学院、上海商报文化发展公司、新新体育、行星体育、旭鹰广告公司等投资项目归口巴士文化体育投资公司实施专业化管理；组建上海旅游时报文化发展公司；完成2002 年ATP 大师杯赛和国际极限运动巡回赛筹办工作；巴士汽车学院南汇新校区将在今年秋季开学前交付使用。 ③今年集团公司将承办ATP 大师杯赛，这是迄今为止在中国举办的最高级别的体育赛事，也是配合我国申办2010 年世博会，让世界了解上海、展示上海国际大都市形象的良好契机，集团各成员企业将全力支持配合筹办工作，力争将这一赛事办出世界水准、上海特色。 ④在完成公交新一轮重组以后，对广告企业实施归并，重组广告公司。 ⑤巴士财务管理公司将继续完善服务功能，为集团企业降低资金成本，提高资金效益发挥更大的作用 ⑥巴士旅游公司将抓住旅游市场发展机遇，在理顺内部资产关系的同时，加强市场开拓，提高服务档次，体现差别优势，创建巴士旅游品牌。 6、董事会日常工作情况 ⑴报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开了三次会议： 公司董事会三届三次会议于2001 年3 月29 日在巴士大厦公司会议室举行，会议审议通过了如下议程并行成了决议： ①2000 年度董事会工作报告； ②2000 年度业务工作报告暨2001 年度工作计划； ③2000 年度报告及其摘要； ④2000 年度财务决算暨2001 年度财务预算报告； ⑤2000 年度利润分配预案； ⑥关于2000 年度对外投资情况及2001 年度对外投资计划的报告； ⑦关于修改《公司章程》的议案； ⑧关于更换公司董事的议案； ⑨关于增加公司独立董事的议案等议题并形成了决议； 会议还同意召开公司2000 年度股东大会。有关本次董事会的决议公告刊登在2001年4 月3 日的上海证券报和中国证券报上。 公司董事会三届四次会议于2001 年7 月19 日在巴士大厦公司会议室举行，会议审议通过了如下议程并行成了决议： ①关于修改<公司章程>部分条款的议案； ②《股东大会议事规则（修订稿）》、《董事会议事规则（修订稿）》、《监事会议事规则（修订稿）》和《经理工作细则（修订稿）》； ③关于计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备的内部控制制度； ④关于公司符合增发新股条件的议案； ⑤关于前次募集资金使用情况的说明； ⑥关于公司2001 年增发新股的议案； ⑦关于2001 年增发A 股完成后由新老股东共享公司滚存利润的议案； ⑧关于提请股东大会授权董事会办理2001 年增发A 股相关事宜的议案； ⑨关于2001 年增发A 股募集资金投资项目的议案； ⑩提交股东大会讨论国有股减持事宜并提请股东大会授权董事会办理2001 年增发A 股涉及的国有股减持相关事宜的议案。 有关本次董事会的决议公告刊登在2001 年7 月20 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 公司董事会三届五次会议于2001 年8 月16 日在巴士大厦公司会议室举行，会议审议通过了如下议程并行成了决议： ①2001 上半年度工作总结暨下半年度工作安排； ②2001 年中期报告及其摘要； ③关于2000 年度利润超分配情况的弥补方案； ④关于董事会下设薪酬委员会的议案； ⑤董事会薪酬委员会工作规则。 有关本次董事会的决议公告刊登在2001 年8 月17 日的《上海证券报》和《中国证券报》上 ⑵董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会顺利地完成了2000 年度股东大会确定的本年度工作目标。实施了2000 年度利润分配方案：以2000 年末公司总股本51,865.4 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.90 元（含税）。董事会已根据公司2001 年第一次临时股东大会审议通过的增发新股的方案向中国证监会递交了增发新股申报材料，本次增发尚需待中国证监会核准后实施。 7、公司本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经上海上会会计师事务所审计，2001 年公司实现净利润17,200.66 万元，加上年初未分配利润-688.35 万元，本年度可供分配的利润为16,512.31 万元。母、子公司按当年净利润的10%提取法定盈余公积金4,441.53 万元（含子公司），母、子公司分别按当年净利润的10%和5%提取法定公益金3,054.67 万元（含子公司），实际可供股东分配的利润9,016.11 万元。截止2001 年底，公司资本公积金为60,574.91 万元。 经公司三届六次董事会审议，2001 年度利润分配预案为：以现有总股本51,865.4万股为基数，向全体股东每10 股派送红股0.5 股，每10 股派发现金红利1.00 元（含税），合计分配利润7,779.81 万元。2002 年度资本公积金转增股本预案为：以现有总股本51,865.4 万股为基数，用资本公积金每10 股转增3.5 股，合计动用资本公积金18,152.89 万元。 上述利润分配和转增股本预案，与董事会对本年度利润分配的承诺一致，尚须得到公司2001 年度股东大会表决通过。 预测公司2002 年度利润分配政策： ⑴公司预计2002 年度利润分配不少于一次； ⑵拟实施分配方式为派发现金红利或派送红股； ⑶2002 年度可分配利润用于股利分配的比例不低于30%； 上述2002 年利润分配政策为预案，公司董事会保留根据实际情况对该项预案进行调整的权利。 九、监事会报告 1、报告期内监事会的工作情况 本年度公司监事会共召开了三次会议。 公司监事会三届三次会议于2001 年3 月29 日在巴士大厦公司会议室举行，会议审议了《公司2000 年度报告及其摘要》等有关议题，通过了《监事会2000 年度工作报告》并提交股东大会审议，制定了监事会2001 年度的工作重点。 公司监事会三届四次会议于2001 年7 月19 日在巴士大厦公司会议室举行，会议审议并通过了《监事会议事规则（修订稿）》。 公司监事会三届五次会议于2001 年8 月16 日在巴士大厦公司会议室举行，会议审议了《公司2001 年中期报告及其摘要》等有关议题，通报了监事会上半年的工作情况。 2、监事会独立意见 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及股东大会的授权，全面履行了对公司董事会成员、公司经理以及其他高级管理人员的监督职能，列席公司各次董事会会议，出席了公司股东大会，对董事会、股东大会的召集、召开、议事、决策等程序一并进行了监督，派员参与了财务中期报告、年度报告的编制工作。公司监事会认为： ⑴2001 年度，董事会圆满地执行了股东大会决议及授权事项，决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》，公司内部控制制度完善，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司及全体股东权益的行为； ⑵本年度内公司继续聘请上海上会会计师事务所有限公司为中介审计机构，该所出具的审计报告认为：公司本年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。该审计报告没有解释性说明，无保留意见、否定意见，也没有无法表示意见的情况； ⑶公司报告期内没有募集资金，也没有以前年度的募集资金使用延续到本年度情况； ⑷公司在收购、出售资产中，交易价格合理，没有发现内幕交易，没有发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为； ⑸本年度内公司进行的关联交易公平合理，对公司经营是必要的；同时没有损害全体股东权益，没有使公司资产流失。 十、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 3、报告期内公司无重大关联交易事项。 4、重大合同及其履行情况 ⑴报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 ⑵公司为全资及控股企业提供借款担保累计88,249.06 万元，其中81,589.06 万元系为合并报表子公司担保，在公司合并报表中长短期借款中列示，其余6,600 万元系为上海空港巴士有限公司借款担保。 ⑶报告期内公司无委托他人进行现金资产管理的事项。 5、报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 6、2001 年度公司续聘上海上会会计师事务所有限公司（原上海会计师事务所）为公司财务报表做审计工作。 本公司支付给其的报酬情况为： 2001年度 2000年度 年度审计 30万元 29万元 专项审计 10万元 10万元 差旅费 1万元 1万元 7、公司、公司董事会及董事在报告期内没有受证券监管部门处罚的情况。 8、经上海市人民政府批准，上海市自2001 年4 月15 日起调整部分公交线路的票价，本公司及下属企业拥有的市内288 条营运线路中共有107 条营运线路列入此次调价范围。相关公告刊登在2001 年4 月17 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 公司于2001 年8 月20 日召开的2001 年第一次临时股东大会审议通过增发不超过8,000 万股A 股的方案。相关公告刊登在2001 年8 月21 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。本次增发新股方案尚在中国证监会审核过程中。 9、所得税优惠政策调整对公司的影响 公司注册于上海市浦东新区，报告期内和下一年度继续享受国务院规定的浦东新区所得税政策。 10、中国加入WTO 的影响 中国加入WTO 后将根据相关规则逐步向世贸组织成员国开放包括投资、货物贸易、服务贸易等在内的相关领域。国家对公共设施服务业、旅游业、物流业的市场准入限制的逐步放开将对公司下属旅游企业、物流企业的未来经营环境产生一定的影响。同时，中国入世将推动国内各产业与国际接轨的进程，汽车及其零配件产品的进口关税将由20％-50％逐步降低至10％左右，从而会降低公司车辆购置的采购成本。因此，中国加入WTO 对公司而言是机遇与挑战并存。 本公司将以积极的态度，主动应变，充分利用现有优势，推进服务创新，降低营运成本，提高劳动效率，巩固现有市场份额。此外，在立足主业的同时抓住时机，开拓相关产业领域新的利润增长点，不断适应中国加入WTO 后新形势的变化，保证企业持续健康发展。 十一、财务报告 1、审计报告 审计报告 上会师报字(2002)第158 号 上海巴士实业(集团)股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及2001 年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海上会 中国注册会计师 会计师事务所有限公司 刘小虎 张文枝 中国 上海二００二年三月十三日 2、会计报表 ⑴资产负债表（附后） ⑵利润及利润分配表（附后） ⑶现金流量表（附后） 3、财务报表附注 上海巴士实业（集团）股份有限公司 财务报表附注 一、公司简介 本公司系于1992 年9 月经上海市建委沪建经（92）第1011 号文和中国人民银行上海市分行金管处沪人金股定字（92）第5 号文批准，由原上海市公交总公司等十四家单位联合发起设立的股份有限公司。公司股票于1996 年8 月14 日在上海证券交易所上市交易。公司属交通运输行业，经营范围：市区、郊县及埠际公共交通客运，出租汽车旅游车客运，汽车配件销售，车辆维修，驾驶业务培训，教育文化，体育产业。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、执行的会计制度 本公司及其子公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其相关补充规定。 2、会计年度 自公历1 月1 日起至12 月31 日止。 3、记账本位币 人民币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账原则，按实际成本为计价基础。 5、外币业务核算方法 对涉及外币的经济业务采用业务发生当日人民币市场中间汇价折合人民币记帐，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇兑差额计入相关资产价值，在筹建期间发生的与购建固定资产无关的汇兑差额计入长期待摊费用，其余汇兑差额列作财务费用。 6、现金等价物的确定标准 指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资,包括股票、债券、基金等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认投资成本。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值。处置短期投资时，将短期投资账面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 短期投资跌价准备计提方法：期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。 8、坏账核算方法 (1)坏账损失确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍然不能收回，且具有明显特征表明不能收回的应收款项。 坏账根据本公司的管理权限，经董事会批准作为坏账。 (2)坏账核算方法：坏账核算采用备抵法。 (3)坏账准备确认标准：根据年末应收款项余额计提。 (4)坏账准备计提方法：按年末应收款项（包括应收账款与其他应收款）剔除不计提部分后的余额的5%计提坏账准备。 注：不计提坏账准备的应收款项系应收上海市内公交客运预售票收入，该款项于隔月即可收回。 9、存货核算方法 存货包括库存材料、库存燃料、商品房（含开发成本及开发产品）、库存物资和低值易耗品等。 (1)商品房按房地产开发业务会计处理规定核算。 (2)除商品房以外的存货按实际成本计价。存货发出计价：母公司和部分子公司采用先进先出法核算；另有少量子公司按计划价格核算，期末将计划成本调整为实际成本。低值易耗品采用一次摊销法核算。 (3)存货跌价准备确认标准：期末由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，应提取存货跌价准备；公司拥有的商品房和备用的库存燃料和汽配件不计提存货跌价准备。 存货跌价准备计提方法：期末按存货可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准备，可变现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本销售所必须的估计费用后的价值，存货跌价准备按单个存货项目成本与可变现净值计量。 10、长期投资核算方法 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 (1)长期债权投资按票面价值与票面利率按期确认利息收入。 (2)长期股权投资 ①股票投资按成本法核算 ②其他股权投资：投资额占被投资企业有表决权资本总额20%以下，或虽占20%或20％以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算，即公司在取得长期股权投资后，当被投资单位宣告分派利润或现金股利时，公司作为当期投资收益入账；投资额占被投资企业有表决权资本总额20％或20％以上，或投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算，即公司在取得长期股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额，调整投资账面价值，并作为当期投资收益。 ③股权投资差额：上述②中投资额与按比例享有的被投资单位净资产的差额，在“长期股权投资-股权投资差额”中核算，并分期平均摊销，计入当期损益。股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限；没有规定投资期限的平均按10 年摊销。 ④长期投资减值准备确认标准：由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，预计不可收回部分应计提长期投资减值准备。长期投资减值准备计提方法：期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资账面价值的差额分别提取，计入当期损益。 11、固定资产及折旧 (1)单位价值在2,000 元以上，使用年限在一年以上的实物资产作为固定资产，按实际成本计价。 (2)折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并按固定资产的原价、预计使用年限和估计残值（原价的4%）确定其折旧率。 (3)固定资产分类及使用年限。 类别 使用年限 折旧率 房屋建筑物 20~45年 2.1~4.8% 运输设备* 6~10年 9.6~16% 其他设备 5~18年 5.3~19.2% *运输设备中中型客车的使用年限经上海市财政局第四分局（93）沪财直四业发69 号文批准加速至5 年折旧。 固定资产减值准备计提方法：期末时按照单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法 核算工程在建造过程中实际发生的全部支出，在建工程达到预计可使用状态前发生的在建工程专门借款利息、折价或溢价、外币汇兑差额等费用计入在建工程的成本。在建工程达到预计可使用状态时转作固定资产。 在建工程减值准备计提方法：在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。 13、借款费用 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，在发生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，在发生时直接计入财务费用；其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费用。 14、无形资产计价和摊销方法 无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的，没有实物形态的非货币性长期资产，购入时按实际成本计价，在预计受益期限内平均摊销。 类别 摊销年限 ATP上海网球公开赛举办权 50年 出租车特种经营权 50年 长途客运经营权 40年 公交客运经营权 20~40年 无形资产减值准备计提方法：期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 15、长期待摊费用摊销方法 按实际成本计价，在规定期限内平均摊销，其中开办费先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月的损益。 类别 摊销年限 装修费用 5年 广告制作成本 8年 场地使用费 按协议规定年限 收购线路补偿费 预计受益年限 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 16、收入确认原则 销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入与成本能够可靠地计量。 让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入和使用费收入。在同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司以及收入金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。利息收入按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定收入；使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定收入。 提供劳务，在同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠估计的情况下(即劳务总收入和总成本能可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳务的完成程度能可靠地确定时)，将在期末按完工百分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在期末对劳务收入分别以下二种情况确认和计量： (1)如果发生的劳务成本预计能够获得补偿，应按已发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本； (2)如果已经发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已经发生的劳务成本作为当期费用； (3)如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，应按已经发生的劳务成本作为当期费用，不确认收入。 营运收入中普通客车以当天收入车票款作为业务收入；特约车以提供服务，相关的收入已经收到或取得了收款的证据确认业务收入实现；出租车以相关的收入已经收到或按驾驶员承包协议确认业务收入实现；其他收入按有关制度规定确认收入。 17、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 18、合并会计报表的编制方法 按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上权益性资本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接和间接方式拥有被投资企业半数以上权益性资本情况下，但母公司通过其他有效方法对被投资企业的经营活动能够实施有效控制时，应将被投资企业纳入合并范围。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。 19、主要会计政策、会计估计和合并会计报表范围变更 A、主要会计政策变更： 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行新的《企业会计制度》，并相应改变以下会计政策： (1)开办费原按五年期限平均摊销，现采用企业在开始生产经营当月一次计入当月的损益； (2)期末固定资产原按账面净值（即原值减去累计折旧后）计价，现改为按固定资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备； (3)取消住房周转金科目，原计入住房周转金余额根据沪财会[2001]24 号文件规定直接转入2001 年期初未分配利润； (4)期末在建工程原按实际发生的购建成本计价，现改为按在建工程与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于购建成本的差额，计提在建工程减值准备； (5)期末无形资产原按账面净值（即原值减去摊销后）计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 上述会计政策变更已采用了追溯调整法，调整了期初留存收益及相关会计报表项目的期初数；利润表的上年数栏已按调整后的数字填列。上述会计政策变更累积影响数为19,815,365.01 元，其中因开办费核算办法变更的累计影响数为897,961.14 元，计提固定资产减值准备累计影响数为18,109,562.84 元, 取消住房周转金累计影响数为807,841.03 元。由于会计政策变更，调减了2000 年度的净利润12,652,226.11 元，调减了2001 年初少数股东权益4,383,222.51 元，调减了2001 年年初留存收益15,432,142.50元，其中：未分配利润调减了10,076,517.12 元，盈余公积调减了5,355,625.38 元。 B、会计估计变更： 公司本期无重大会计估计变更。 C、合并会计报表范围变更： 合并会计报表单位增加： 公司及下属子公司由于年内因新投资而新增合并报表单位：上海巴士旅游客运有限公司、上海爱使汽车服务有限公司、上海南汇巴士汽车服务有限公司、上海青浦巴士汽车服务有限公司、上海松江巴士汽车服务有限公司。 合并会计报表单位减少： (1)原合并报表单位上海巴士物资供销公司现处于歇业清理阶段，故不纳入本年合并会计报表范围，并相应调整了年初数。 (2)原合并报表单位上海巴士长途快捷客运有限公司在年内部分资产并入上海公交长途客运有限公司，故不单独纳入本年合并会计报表范围，并相应调整了年初数。 (3)原合并报表子公司上海上大巴士高科技投资有限责任公司由于董事会结构调整，故不纳入本年合并报表范围，并相应调整了年初数。 三、主要税项 流转税：对营运收入计征3%营业税，对借款利息收入计征7%的营业税，对其他收入计征5%营业税；对销售商品计征增值税，小规模纳税企业征收率为4%，一般纳税企业销项税率为17%。 所得税： (1)母公司按应纳税所得额33%计征，又根据上海市财政局沪财企[1993]48 号文规定，实际执行税率15％。 (2)合并报表子公司所得税税率如下： 公司名称 当年税负 批准机关 上海巴士联谊客运总公司 10% 上海浦东新区税务局沪 上海浦东巴士交通股份有限公司 10% 上海市浦东新区财政局 上海市浦东新区税务局 上海巴士一电公共交通有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 上海巴士一汽公共交通有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 上海巴士四汽公共交通有限公司 1-2月16.5% 3-12月15% 上海市财政局第四分局 上海市地方税务局第六分局 上海巴士文化体育投资有限公司 免税 上海市税务局黄浦分局 上海公交长途客运有限公司 1-3月16.5% 4-12月33% 上海市财政局第四分局 上海巴士弘华实业有限公司 免税 上海市浦东新区财政局 上海市浦东新区税务局 上海巴士出租汽车有限公司 33% 上海市财政局第四分局 上海巴士新新汽车服务有限公司 15% 上海市财政局第四分局 上海巴士房地产开发经营公司 15% 上海市财政局第四分局 上海巴士投资管理发展有限公司 16.5% 上海市税务局黄浦分局 上海宝山巴士公共交通有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 公司名称 文号 上海巴士联谊客运总公司 税浦三企(97)第021 号 上海浦东巴士交通股份有限公司 沪税浦三企(97)第578 号 上海巴士一电公共交通有限公司 所一国抵(2001)第107 号 上海巴士一汽公共交通有限公司 所一国抵(2001)第118 号 上海巴士四汽公共交通有限公司 沪财四发(98)第296 号 沪税六办(2001)第67 号 上海巴士文化体育投资有限公司 黄税八字(2000)第727 号 上海公交长途客运有限公司 沪财四发(98)第336 号 上海巴士弘华实业有限公司 浦企外(2000)减第138 号 上海巴士出租汽车有限公司 沪财四发(2000)第21 号 上海巴士新新汽车服务有限公司 沪财四发(93)第476 号 上海巴士房地产开发经营公司 沪财四发(94)第282 号 上海巴士投资管理发展有限公司 黄税征2 字(98)第798 号 上海宝山巴士公共交通有限公司 所一国抵(2001)第108 号 四、控股子公司及合营企业情况 (一)合并报表的子公司及合营公司 公司全称 注册资本 母公司投资额 上海巴士联谊客运总公司*2 200,000,000.00 200,451,656.19 上海巴士新新汽车服务有限公司*2 100,000,000.00 89,815,547.48 上海巴士房地产开发经营公司*2 30,000,000.00 30,206,086.64 上海巴士文化体育投资有限公司 50,000,000.00 41,500,000.00 上海公交长途客运有限公司*2 41,000,000.00 32,763,422.00 上海巴士四汽公共交通有限公司 100,000,000.00 51,000,000.00 上海巴士弘华实业有限公司*2 50,000,000.00 43,278,743.01 上海浦东巴士交通股份有限公司*2 110,000,000.00 88,220,000.00 上海巴士一汽公共交通有限公司 120,000,000.00 108,000,000.00 上海巴士一电公共交通有限公司 80,000,000.00 72,000,000.00 上海巴士出租汽车有限公司*2 350,000,000.00 315,000,000.00 上海巴士投资管理发展有限公司*2 200,000,000.00 180,000,000.00 上海宝山巴士公共交通有限公司*1 80,000,000.00 37,500,000.00 公司全称 经营范围 上海巴士联谊客运总公司*2 跨省市客运，汽车配件，五金交电等 上海巴士新新汽车服务有限公司2* 市内公交专线和旅游专线，特约车，汽 车配件等 上海巴士房地产开发经营公司*2 房地产经营，物业管理，室内装潢，房 地产信息咨询等 上海巴士文化体育投资有限公司 文化，体育，教育产业投资，实业投资 上海公交长途客运有限公司*2 市内公交，出租汽车，跨省市客运，汽 车修理，配件供应，收费停车厂，普通 货物运输，省际道路旅客运输，省际道 路客运代办服务 上海巴士四汽公共交通有限公司 市内公交，出租汽车，特约包车，配件 供应，跨省市客运等 上海巴士弘华实业有限公司*2 保税区内外客运服务，国际贸易等 上海浦东巴士交通股份有限公司2* 市内，郊县及埠际公交，货运和出租汽 车，交通建设项目代理开发，商贸业务 上海巴士一汽公共交通有限公司 市内公交，出租汽车，跨省市客运，特 约包车，汽车修理，配件供应等 上海巴士一电公共交通有限公司 市内公交，出租汽车，跨省市客运，特 约包车，汽车修理，配件供应等 上海巴士出租汽车有限公司*2 出租汽车，市内公交，跨省市客运，特 约包车，汽车租赁 上海巴士投资管理发展有限公司*2 实业投资，企业策划，管理等 上海宝山巴士公共交通有限公司*1 市内客运，道路旅客运输（跨省市）， 客车出租 *1 公司持有上海宝山巴士公共交通有限公司46.875%股权，但实际已取得控制权，因此纳入合并报表范围。 *2 上海联谊客运总公司、上海巴士新新汽车服务有限公司、上海巴士房地产开发经营公司、上海巴士弘华实业有限公司、上海浦东巴士交通股份有限公司、上海公交长途客运有限公司、上海巴士出租汽车有限公司和上海巴士投资管理发展有限公司分别拥有合并报表子公司：上海巴士中福客运有限公司、杭州西湖旅游巴士有限公司、上海巴士旅游客运有限公司、上海公交申安汽车服务公司、上海巴士置业有限公司、上海巴士印务有限公司、上海巴士物资实业有限公司、上海浦东巴士机场汽车服务有限公司、上海公交奋进汽车服务公司、上海奥林匹克汽车服务有限公司、上海巴士汽车维修配套中心有限公司、上海爱使汽车服务有限公司、上海南汇巴士汽车服务有限公司、上海青浦巴士汽车服务有限公司、上海松江巴士汽车服务有限公司、上海巴士旅游租车中心有限公司、上海巴士出租汽车驾驶员培训有限公司、上海广益出租汽车有限公司、上海巴士百龙出租汽车有限公司、上海巴士吉良出租汽车服务有限公司、巴士股份株洲公交有限责任公司、长沙巴士股份有限公司、常州巴士公共交通有限公司和苏州巴士公共交通有限公司。 (二)不合并报表的子公司 公司名称 注册资本 股份公司投资成本 (万元) (万元) 上海大学巴士汽车学院*1 6,000 4,800 上海浦东巴士客运合作有限公司*1 2,250 3,186.99 上海巴士集团旅行社有限公司*1 1,000 1,000 上海巴士中兴出租汽车有限公司*2 3,000 3,000 上海行星体育发展有限公司*2 500 500 上海意盛实业发展有限公司*3 1,500 1,260 公司名称 经营范围 上海大学巴士汽车学院*1 基础、专业教育与科研，技术培训，岗 位培训，专业技术等级认证等 上海浦东巴士客运合作有限公司*1 市内客运，跨省市客运服务 上海巴士集团旅行社有薰?1 国内旅行社业务，会务服务，摄影等 上海巴士中兴出租汽车有限公司*2 出租汽车经营，汽车配件零售 上海行星体育发展有限公司*2 举办体育竞技，开发、销售体育用品等 上海意盛实业发展有限公司*3 汽车配件，五金交电，建筑材料等 *1、未纳入合并报表范围的原因：根据财政部财会字(1996)第2号文《关于合并会计报表合并范围请示的复函》，上述公司由于资产总额、销售收入和当期净利润三项指标合计数均未超过规定的比例，未纳入合并报表范围之内。 未纳入合并报表范围之内的子公司的总资产、净利润和当期销售收入列示如下（截止2001年12月31日）： 公司名称 总资产 净利润 上海大学巴士汽车学院 130,718,482.49 5,711,191.95 上海浦东巴士客运合作有限公司 77,853,562.43 11,581,175.12 上海巴士集团旅行社有限公司 10,005,807.75 5,807.75 合计 218,577,852.67 17,298,174.82 公司名称 营业收入 上海大学巴士汽车学院 5,313,418.40 上海浦东巴士客运合作有限公司 38,857,177.40 上海巴士集团旅行社有限公司 2,274,074.25 合计 46,444,670.05 *2、年内公司尚未实质性经营，故本年未列入合并报表范围。 *3、年内对该公司无实际控制权，故本年未列入合并报表范围。 五、会计报表项目附注(单位：除特别注明外，均为人民币元) 1、货币资金 (1)账面价值 项目 期末数 外币金额 汇率 人民币金额 现金 744,923.12 小计 744,923.12 银行存款(人民币) 403,943,499.19 银行存款(美元) USD258,277.01 8.2766 2,137,655.50 小计 406,081,154.69 其他货币资金 742,505.24 小计 742,505.24 合计 407,568,583.05 项目 期初数 外币金额 汇率 人民币金额 现金 1,267,729.45 小计 1,267,729.45 银行存款(人民币) 404,211,219.68 银行存款(美元) 2,698,502.65 小计 USD325,980.92 8.2781 406,909,722.33 其他货币资金 2,728,356.04 小计 2,728,356.04 合计 410,905,807.82 (2)无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2、短期投资 (1)账面价值 ①期末数为零。 ②期初数 项目 期初数 投资金额 跌价准备 股权投资－股票-宝钢股份 298,752.96 - 债券投资－其他债券－2000年国债 30,089,058.00 - 合计 30,387,810.96 项目 期初数 账面价值 市价 股权投资－股票-宝钢股份 298,752.96 387,378.24 债券投资－其他债券－2000年国债 30,089,058.00 - 合计 30,387,810.96 3、应收票据 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 25,390,010.55 0 合计 25,390,010.55 0 无质押的商业承兑汇票。 4、应收股利 被投资单位 期末数 期初数 上海大学巴士汽车学院 900,000.00 0 上海二电巴士公共交通有限公司 2,176.00 2,063,776.00 浦交旅行社 1,546.31 2,925,000.00 上海巴士观光游览合作公司 0 314,857.32 其他 43,528.72 0 合计 947,251.03 5,303,633.32 被投资单位 性质及内容 上海大学巴士汽车学院 2001年度利润分配 上海二电巴士公共交通有限公司 2000年度利润分配 浦交旅行社 2001年度利润分配 上海巴士观光游览合作公司 2000年度利润分配 其他 2000-2001年度利润分配 合计 5、应收账款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 1年以内 67,578,108.90 94.25% 2,948,427.06 1－2年 3,489,679.37 4.87% 174,483.97 2－3年 298,511.00 0.42% 14,925.55 3年以上 331,978.00 0.46% 16,598.90 合计 71,698,277.27 100% 3,154,435.48 账龄 期末数 账面价值 坏账准备计提比例 1年以内 64,629,681.84 5% 1－2年 3,315,195.40 5% 2－3年 283,585.45 5% 3年以上 315,379.10 5% 合计 68,543,841.79 账龄 期初数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 （%） 1年以内 37,261,787.03 84.15% 1,483,759.82 1－2年 4,896,271.60 9.67% 244,813.58 2－3年 1,010,130.81 2.00% 50,506.54 3年以上 2,115,707.82 4.18% 105,785.39 合计 45,283,897.26 100% 1,884,865.33 账龄 期初数 账面价值 坏账准备计提比例 1年以内 35,778,027.21 5% 1－2年 4,651,458.02 5% 2－3年 959,624.27 5% 3年以上 2,009,922.43 5% 合计 43,399,031.93 (2)本年度无全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的应收帐款。 (3)账面价值不计提坏账准备的应收款项系应收上海市内公交客运预售票收入，该款项于隔月即可收回。期末预售票应收账款8,609,567.62元，期初预售票应收帐款7,586,590.63元。 (4)应收账款中无持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5)应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 应收账款前五名合计 33,488,534.29 46.71% 28,889,456.14 63.80% 6、其他应收款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 1年以内 129,592,794.06 57.19% 6,479,639.70 1－2年 36,547,619.91 16.13% 1,827,381.00 2－3年 53,822,703.26 23.76% 2,691,135.16 3年以上 6,619,264.24 2.92% 330,963.21 合计 226,582,381.47 100% 11,329,119.07 账龄 期末数 账面价值 坏账准备计提比例 1年以内 123,113,154.36 5% 1－2年 34,720,238.91 5% 2－3年 51,131,568.10 5% 3年以上 6,288,301.03 5% 合计 215,253,262.40 5% 账龄 期初数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 1年以内 243,470,990.40 70.01% 12,173,549.52 1－2年 61,708,575.03 17.74% 3,085,428.75 2－3年 38,252,289.10 11.00% 1,912,614.46 3年以上 4,344,238.25 1.25% 217,211.91 合计 347,776,092.78 100% 17,388,804.64 账龄 期初数 账面价值 坏账准备计提比例 1年以内 231,297,440.88 5% 1－2年 58,623,146.28 5% 2－3年 36,339,674.64 5% 3年以上 4,127,026.34 5% 合计 330,387,288.14 5% (2)金额较大的其他应收款 性质及内容 期末金额 期初金额 上海大学巴士汽车学院往来款 11,738,889.00 0 上海芦潮港开发区汽车服务公司汽配款 6,580,140.00 0 上海露虹客运有限公司往来款 6,351,766.88 6,371,268.12 上海巴士悦信物流发展有限公司往来款 4,000,000.00 0 上海福地大酒店往来款 3,640,325.02 3,199,575.02 合计 32,311,120.90 9,570,843.14 (3)本年度无全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的其他应收款。 (4)其他应收款中无持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5)其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 其他应收款前五名合计 32,311,120.90 14.26% 9,570,843.14 2.75% 7、预付账款 （1）账面价值 期末数 期初数 余额 比例 余额 比例 1年以内 12,400,753.43 56.75% 9,849,020.59 56.20% 1－2年 4,297,111.31 19.67% 7,028,950.00 40.11% 2－3年 5,152,000.00 23.58% 0 0% 3年以上 0 0% 647,111.31 3.69% 合计 21,849,864.74 100% 17,525,081.90 100% (2)账龄超过1年的预付账款主要包括： ①上海银捷实业公司参建款5,152,000.00元。 ②上海巴士顾问服务培训中心参建款4,297,111.31元。 (3)预付账款中无持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 8、应收补贴款 项目 期末数 期初数 性质或内容 财政补贴款 1,000,000.00 0 财政扶持企业改造资金 合计 1,000,000.00 0 9、存货 (1)账面价值 项目 期末数 金额 跌价准备 账面价值 在途物资 443,879.30 - 443,879.30 原材料 17,568,802.67 - 17,568,802.67 库存材料 1,060,313.15 - 1,060,313.15 库存燃料 327,616.35 - 327,616.35 低值易耗品 133,447.52 - 133,447.52 库存商品 7,073,041.25 - 7,073,041.25 房地产项目 －开发成本 26,304,762.47 - 26,304,762.47 －开发产品 53,054,198.04 - 53,054,198.04 合计 105,966,060.75 105,966,060.75 项目 期初数 金额 跌价准备 账面价值 在途物资 0 - 0 原材料 18,372,150.73 - 18,372,150.73 库存材料 768,029.88 - 768,029.88 库存燃料 624,043.69 - 624,043.69 低值易耗品 145,400.89 - 145,500.89 库存商品 5,122,640.05 - 5,122,640.05 房地产项目 －开发成本 29,982,954.21 - 29,982,954.21 －开发产品 1,799,842.87 - 1,799,842.87 合计 56,815,062.32 56,815,062.32 (2)上海巴士房地产开发经营公司 (A)开发成本 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 爱嘉苑 2000.12 2002.4 76,200,000.00 祁连新村（一期） 1995 2002.1 祁连新村（二期） 2001.12 30,000,000.00 其他 合计 项目名称 期末数 期初数 爱嘉苑 9,450,472.12 12,098,561.94 祁连新村（一期） 15,602,919.35 16,633,021.27 祁连新村（二期） 1,029,397.00 1,029,397.00 其他 221,974.00 221,974.00 合计 6,304,762.47 29,982,954.21 (B)开发产品 项目名称 竣工时间 期初数 本期增加 爱嘉苑 2001.12 0 50,910,326.04 祁连新村（一期） 2001 0 1,076,351.00 其他 1,799,842.87 8,634,732.91 合计 1,799,842.87 60,621,409.95 项目名称 本期减少 期末数 爱嘉苑 0 50,910,326.04 祁连新村（一期） 1,076,351.00 0 其他 8,290,703.78 2,143,872.00 合计 9,367,054.78 53,054,198.04 (C)本公司无停工及烂尾工程。 10、待摊费用 类别 期末数 期初数 车辆保险费 17,131,626.45 12,853,055.59 报刊费 2,300,846.93 1,426,712.52 场地使用费 0 126,084.70 其他 2,160,194.09 2,322,368.24 合计 21,592,667.47 16,728,221.05 11、长期股权投资 （1）账面价值 项目 期末数 期末余额 股权投资差额 减值 账面价值 准备 股票 75,849,250.00 0 75,849,250.00 其他股权投资 --权益法 402,861,422.96 50,737,950.83 453,599,373.79 --成本法 270,049,651.15 0 270,049,651.15 合计 748,760,324.11 50,737,950.83 799,498,274.94 项目 期初数 期初余额 股权投资差额 减值 账面价值 准备 股票 75,849,250.00 0 75,849,250.00 其他股权投资 --权益法 330,706,834.51 26,425,702.47 357,132,536.98 --成本法 270,786,221.93 0 270,786,221.93 合计 677,342,306.44 26,425,702.47 703,768,008.91 (2)股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注 册资本的比例 上海交运股份有限公司 法人股 9,750,000 8.195% 中国民生银行股份有限公司 法人股 46,800,000 2.08% 合计 被投资公司名称 初始投资额 期末余额 上海交运股份有限公司 11,049,250.00 11,049,250.00 中国民生银行股份有限公司 64,800,000.00 64,800,000.00 合计 75,849,250.00 75,849,250.00 (3)子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资 单位注册 资本比例 母子公司权益法 上海浦东巴士客运合作公司 1993.11-2016.04 96.44% 上海大学巴士汽车学院 1999.12- 80.00% 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 2000.04- 30% 上海巴士中兴出租汽车有限公司 2001.12-2021.12 100% 上海二电巴士公共交通有限公司 1999.07- 28.6% 上海上大巴士高科技投资有限公司 1999.09-2019.09 44.67% 上海巴士悦信物流发展有限公司 1989.12-2009.12 49.99% 上海意盛实业发展有限公司 2001.12-2019.01 84.00% 上海空港巴士有限公司 1996.12-2020.12 48% 上海新源变频电器有限公司 1998.07-2008.07 22.573% 上海巴士集团旅行社有限公司 2001.08-2016.08 100% 上海巴士财务管理有限公司 2001.01-2021.01 45% 上海宝康公交股份有限公司 1997.12- 32.98% 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 2001.05-2021.05 40.00% 上海福地大酒店 1998.11-2010.10 100.00% 上海行星体育发展有限公司 2001.08-2021.08 100.00% 上海职工国际旅行社 1993.09-2000.02 66.67% 上海浦巴长途客运有限公司 2000.11-2020.10 50.00% 上海巴士经济信息咨询有限公司 1997.06-2017.06 90.00% 上海舒友海鲜大酒店 1998.03-2008.03 70.00% 上海巴士文化艺术品有限公司 1997.01-2017.01 83.33% 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 1999.01-2019.01 37.50% 上海公共交通物业公司 1997.05- 100.00% 上海商报文化发展有限公司 2001.01-2021.01 50.00% 上海巴士汽车贸易有限公司 1993.06-2018.12 43.20% 上海公交科技研究所 1997.06-2007.02 100% 上海好生活温泉娱乐有限公司 2000.10-2020.10 38.00% 上海银捷实业有限公司 1994.07-2047.07 40.00% 上海巴士拓华科技发展有限公司 1995.12-2006.09 49.00% 上海巴士观光游览合作公司 1999.08-2017.01 21.00% 上海欣亮机电贸易有限公司 1999.03-2009.03 49.00% 武夷山市公交巴士旅游有限公司 2000.09-2020.09 45.00% 上海新新体育发展有限公司 1998.04-2018.05 50% 上海巴士公交建筑设计院 2001.11- 100% 小计 其他 合计 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 2000.05-2050.0 56.608% 上海申花股份有限公司 2000.02- 12.5% 上海建富投资有限公司 2000.09-2020.09 20% 大鹏证券有限责任公司 1999.11-2045.12 1.33% 上海三电市南公共交通有限公司 1999.06- 18.64% 福建兴业银行 1997.12- 5% 上海公共交通卡股份有限公司 1999.05- 10.6% 上海盈睿投资管理有限公司 2000.12-2020.01 10.00% 大鹏控股有限责任公司 2001.08-2051.08 0.91% 常州长江客车公司 1997.02-2046.02 1.29% 泛华能源应用发展公司 1998.01- 8.00% 厦门新舒友股份有限公司 1999.01-2019.01 15.00% 联通实华移动定位网络有限公司 2000.03-2020.03 15.00% 上海九环汽车液化气发展公司 1997.09-2027.09 10.41% 上海公交电车供电有限公司 2000.02- 14.12% 良标智能终端公司 1999.03- 4.00% 上海巴士企业发展有限公司 1999.12-2019.12 6.67% 上海浦东冠忠公共交通有限公司 1992.06-2022.06 2.25% 上海长城汽车服务公司 正逐渐收回 上海公共交通广告公司 1993.10- 19.27% 上海祥生保险代理有限公司 2001.07- 10% 合计 被投资单位名称 投资金额 投资成本 母子公司权益法 上海浦东巴士客运合作公司 61,437,169.84 31,869,937.75 上海大学巴士汽车学院 58,800,000.00 48,000,000.00 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海巴士中兴出租汽车有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 上海上大巴士高科技投资有限公司 9,340,100.00 13,401,000.00 上海巴士悦信物流发展有限公司 5,000,000.00 15,000,000.00 上海意盛实业发展有限公司 2,600,000.00 12,600,000.00 上海空港巴士有限公司 12,266,872.50 10,379,150.00 上海新源变频电器有限公司 12,230,248.00 12,230,248.00 上海巴士集团旅行社有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 上海巴士财务管理有限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 上海宝康公交股份有限公司 8,410,000.00 8,410,000.00 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 7,200,000.00 7,200,000.00 上海福地大酒店 5,600,000.00 5,600,000.00 上海行星体育发展有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 上海职工国际旅行社 4,000,000.00 4,000,000.00 上海浦巴长途客运有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 上海巴士经济信息咨询有限公司 3,714,647.74 3,714,647.74 上海舒友海鲜大酒店 3,547,037.85 3,547,037.85 上海巴士文化艺术品有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 上海公共交通物业公司 2,700,000.00 2,700,000.00 上海商报文化发展有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00 上海巴士汽车贸易有限公司 2,160,000.00 2,160,000.00 上海公交科技研究所 2,000,000.00 2,000,000.00 上海好生活温泉娱乐有限公司 1,900,000.00 1,900,000.00 上海银捷实业有限公司 1,200,000.00 1,200,000.00 上海巴士拓华科技发展有限公司 1,151,500.00 1,151,500.00 上海巴士观光游览合作公司 1,050,000.00 1,050,000.00 上海欣亮机电贸易有限公司 980,000.00 980,000.00 武夷山市公交巴士旅游有限公司 900,000.00 900,000.00 上海新新体育发展有限公司 500,000.00 500,000.00 上海巴士公交建筑设计院 500,000.00 500,000.00 小计 355,687,575.93 307,493,521.34 其他 合计 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 89,837,806.59 89,837,806.59 上海申花股份有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 上海建富投资有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 大鹏证券有限责任公司 21,856,533.00 21,856,533.00 上海三电市南公共交通有限公司 13,045,000.00 13,045,000.00 福建兴业银行 11,000,000.00 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 10,600,000.00 10,600,000.00 上海盈睿投资管理有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 大鹏控股有限责任公司 5,743,467.00 5,743,467.00 常州长江客车公司 5,000,000.00 5,000,000.00 泛华能源应用发展公司 4,000,000.00 4,000,000.00 厦门新舒友股份有限公司 3,450,000.00 3,450,000.00 联通实华移动定位网络有限公司 2,473,157.22 2,473,157.22 上海九环汽车液化气发展公司 2,500,000.00 2,500,000.00 上海公交电车供电有限公司 2,400,000.00 2,400,000.00 良标智能终端公司 2,000,000.00 2,000,000.00 上海巴士企业发展有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 上海浦东冠忠公共交通有限公司 1,316,600.00 1,316,600.00 上海长城汽车服务公司 1,283,650.00 1,283,650.00 上海公共交通广告公司 1,043,437.34 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 500,000.00 500,000.00 合计 270,049,651.15 270,049,651.15 被投资单位名称 累计权益调 期末余额 整 母子公司权益法 上海浦东巴士客运合作公司 11,168,885.29 43,038,823.04 上海大学巴士汽车学院 3,280,775.83 51,280,775.83 上海现代轻轨经营发展股份有限公 0 30,000,000.00 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 1,729,130.03 21,729,130.03 上海上大巴士高科技投资有限公司 585,486.22 13,986,486.22 上海巴士悦信物流发展有限公司 395,832.24 15,395,832.24 上海意盛实业发展有限公司 134,050.91 12,734,050.91 上海空港巴士有限公司 2,714,659.31 13,093,809.31 上海新源变频电器有限公司 583,004.43 12,813,252.43 上海巴士集团旅行社有限公司 4,646.20 10,004,646.20 上海巴士财务管理有限公司 1,532,704.14 10,532,704.14 上海宝康公交股份有限公司 708,086.68 9,118,086.68 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 290,792.65 7,490,792.65 上海福地大酒店 329,275.61 5,929,275.61 上海行星体育发展有限公司 0 5,000,000.00 上海职工国际旅行社 77,890.03 4,077,890.03 上海浦巴长途客运有限公司 0 4,000,000.00 上海巴士经济信息咨询有限公司 1,993,999.45 5,708,647.19 上海舒友海鲜大酒店 1,169,035.38 4,716,073.23 上海巴士文化艺术品有限公司 -122,917.37 2,877,082.63 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 450,000.00 3,450,000.00 上海公共交通物业公司 507,727.03 3,207,727.03 上海商报文化发展有限公司 10,680.59 2,510,680.59 上海巴士汽车贸易有限公司 866,983.18 3,026,983.18 上海公交科技研究所 284,804.84 2,284,804.84 上海好生活温泉娱乐有限公司 -8,875.24 1,891,124.76 上海银捷实业有限公司 0 1,200,000.00 上海巴士拓华科技发展有限公司 66,004.95 1,217,504.95 上海巴士观光游览合作公司 281,645.43 1,331,645.43 上海欣亮机电贸易有限公司 2,555.94 982,555.94 武夷山市公交巴士旅游有限公司 130,355.51 1,030,355.51 上海新新体育发展有限公司 240,996.03 740,996.03 上海巴士公交建筑设计院 2,668.94 502,668.94 小计 29,410,884.23 336,904,405.57 其他 65,957,017.39 合计 402,861,422.96 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 0 89,837,806.59 上海申花股份有限公司 0 50,000,000.00 上海建富投资有限公司 0 30,000,000.00 大鹏证券有限责任公司 0 21,856,533.00 上海三电市南公共交通有限公司 0 13,045,000.00 福建兴业银行 0 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 0 10,600,000.00 上海盈睿投资管理有限公司 0 10,000,000.00 大鹏控股有限责任公司 0 5,743,467.00 常州长江客车公司 0 5,000,000.00 泛华能源应用发展公司 0 4,000,000.00 厦门新舒友股份有限公司 0 3,450,000.00 联通实华移动定位网络有限公司 0 2,473,157.22 上海九环汽车液化气发展公司 0 2,500,000.00 上海公交电车供电有限公司 0 2,400,000.00 良标智能终端公司 0 2,000,000.00 上海巴士企业发展有限公司 0 2,000,000.00 上海浦东冠忠公共交通有限公司 0 1,316,600.00 上海长城汽车服务公司 0 1,283,650.00 上海公共交通广告公司 0 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 0 500,000.00 合计 0 270,049,651.15 (4)长期股权投资权益法、成本法核算披露内容 (A)本期变动 被投资单位名称 期初余额 本期增加投 资 母子公司权益法 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 30,000,000.00 上海浦东巴士客运合作公司 33,500,000.00 0 上海大学巴士汽车学院 48,000,000.00 0 上海巴士长途快捷客运有限公司 44,559,383.90 0 上海现代轻轨经营发展股份有限公 司 30,000,000.00 0 上海二电巴士公共交通有限公司 20,517,070.55 0 上海上大巴士高科技投资有限公司 13,499,205.26 0 上海巴士悦信物流发展有限公司 2,666,369.86 12,500,000.00 上海意盛实业发展有限公司 6,328,791.89 6,300,000.00 上海空港巴士有限公司 12,143,187.23 0 上海新源变频电器有限公司 12,250,298.24 0 上海巴士集团旅行社有限公司 0.00 10,000,000.00 上海巴士财务管理有限公司 12,000,000.00 0 上海宝康公交股份有限公司 0.00 8,410,000.00 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 0.00 7,411,700.00 上海福地大酒店 5,885,907.91 0 上海行星体育发展有限公司 0.00 5,000,000.00 上海职工国际旅行社 4,064,435.57 0 上海浦巴长途客运有限公司 1,576,725.66 4,000,000.00 上海巴士文化艺术品有限公司 2,874,739.80 0 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 3,450,000.00 0 上海巴士经济信息咨询有限公司 5,610,747.30 0 上海舒友海鲜大酒店 4,075,018.86 0 上海商报文化发展有限公司 2,500,000.00 0 上海公共交通物业公司 5,559,879.06 2,700,000.00 上海巴士汽车贸易有限公司 3,021,084.60 0 上海公交科技研究所 2,197,901.34 0 上海好生活温泉娱乐有限公司 1,900,000.00 0 上海园林巴士有限公司 1,606,363.79 0 上海银捷实业有限公司 1,200,000.00 0 上海巴士拓华科技发展有限公司 1,211,843.42 0 上海巴士观光游览合作公司 1,110,430.09 0 上海欣亮机电贸易有限公司 982,599.68 0 武夷山市公交巴士旅游有限公司 900,000.00 0 上海新新体育发展有限公司 700,955.50 0 上海巴士公交建筑设计院 1,172,931.56 500,000.00 小计 287,065,871.07 86,821,700.00 其他 43,640,963.44 合计 330,706,834.51 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 89,837,806.59 0 上海申花股份有限公司 50,000,000.00 0 上海建富投资有限公司 30,000,000.00 0 大鹏证券有限责任公司 27,600,000.00 0 上海三电市南公共交通有限公司 13,045,000.00 0 福建兴业银行 11,000,000.00 0 上海公共交通卡股份有限公司 10,600,000.00 0 上海盈睿投资管理有限公司 10,000,000.00 0 大鹏控股有限责任公司 0 5,743,467.00 常州长江客车公司 5,000,000.00 0 泛华能源应用发展公司 4,000,000.00 0 厦门新舒友股份有限公司 3,450,000.00 0 上海九环汽车液化气发展公司 2,500,000.00 0 联通实华移动定位网络有限公司 2,808,378.00 0 上海公交电车供电有限公司 2,400,000.00 0 良标智能终端公司 2,000,000.00 0 上海巴士企业发展有限公司 2,000,000.00 0 上海浦东冠忠公共交通有限公司 1,316,600.00 0 上海长城汽车服务公司 2,185,000.00 0 上海公共交通广告公司 1,043,437.34 0 上海祥生保险代理有限公司 0 500,000.00 合计 270,786,221.9 6,243,467.0 3 0 被投资单位名称 本期减少投 本期被投资 资 单位权益增 减额 母子公司权益法 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 0 上海浦东巴士客运合作公司 1,630,062.25 11,168,885.29 上海大学巴士汽车学院 0 3,280,775.83 上海巴士长途快捷客运有限公司 45,903,702.57 4,375,278.79 上海现代轻轨经营发展股份有限公 司 0 0 上海二电巴士公共交通有限公司 0 1,212,059.48 上海上大巴士高科技投资有限公司 0 1,610,468.96 上海巴士悦信物流发展有限公司 0 515,719.29 上海意盛实业发展有限公司 0 105,259.02 上海空港巴士有限公司 0 1,442,622.08 上海新源变频电器有限公司 0 562,954.19 上海巴士集团旅行社有限公司 0 4,646.20 上海巴士财务管理有限公司 3,000,000.00 1,532,704.14 上海宝康公交股份有限公司 0 1,696,744.52 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 0 79,092.65 上海福地大酒店 0 43,367.70 上海行星体育发展有限公司 0 0 上海职工国际旅行社 0 21,754.41 上海浦巴长途客运有限公司 1,076,725.66 0 上海巴士文化艺术品有限公司 0 2,342.83 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 0 450,000.00 上海巴士经济信息咨询有限公司 0 97,899.89 上海舒友海鲜大酒店 0 753,054.37 上海商报文化发展有限公司 0 10,680.59 上海公共交通物业公司 5,559,879.06 507,727.03 上海巴士汽车贸易有限公司 0 5,898.58 上海公交科技研究所 0 86,903.50 上海好生活温泉娱乐有限公司 0 -8,875.24 上海园林巴士有限公司 1,606,363.79 0 上海银捷实业有限公司 0 0 上海巴士拓华科技发展有限公司 0 5,661.53 上海巴士观光游览合作公司 0 379,844.36 上海欣亮机电贸易有限公司 0 2,165.99 武夷山市公交巴士旅游有限公司 0 130,355.51 上海新新体育发展有限公司 0 40,040.53 上海巴士公交建筑设计院 1,172,931.56 2,668.94 小计 59,949,664.89 30,118,700.96 其他 合计 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 0 0 上海申花股份有限公司 0 0 上海建富投资有限公司 0 0 大鹏证券有限责任公司 5,743,467.00 0 上海三电市南公共交通有限公司 0 0 福建兴业银行 0 0 上海公共交通卡股份有限公司 0 0 上海盈睿投资管理有限公司 0 0 大鹏控股有限责任公司 0 0 常州长江客车公司 0 0 泛华能源应用发展公司 0 0 厦门新舒友股份有限公司 0 0 上海九环汽车液化气发展公司 0 0 联通实华移动定位网络有限公司 335,220.78 0 上海公交电车供电有限公司 0 0 良标智能终端公司 0 0 上海巴士企业发展有限公司 0 0 上海浦东冠忠公共交通有限公司 0 0 上海长城汽车服务公司 901,350.00 0 上海公共交通广告公司 0 0 上海祥生保险代理有限公司 0 0 合计 6,980,037.70 0 8 被投资单位名称 本期分得现 期末余额 金红利 母子公司权益法 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 30,000,000.00 上海浦东巴士客运合作公司 0 43,038,823.04 上海大学巴士汽车学院 0 51,280,775.83 上海巴士长途快捷客运有限公司 3,030,960.12 0.00 上海现代轻轨经营发展股份有限公 司 0 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 0 21,729,130.03 上海上大巴士高科技投资有限公司 1,123,188.00 13,986,486.22 上海巴士悦信物流发展有限公司 286,256.91 15,395,832.24 上海意盛实业发展有限公司 0 12,734,050.91 上海空港巴士有限公司 492,000.00 13,093,809.31 上海新源变频电器有限公司 0 12,813,252.43 上海巴士集团旅行社有限公司 0 10,004,646.20 上海巴士财务管理有限公司 0 10,532,704.14 上海宝康公交股份有限公司 988,657.84 9,118,086.68 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 0 7,490,792.65 上海福地大酒店 0 5,929,275.61 上海行星体育发展有限公司 0 5,000,000.00 上海职工国际旅行社 8,299.95 4,077,890.03 上海浦巴长途客运有限公司 500,000.00 4,000,000.00 上海巴士文化艺术品有限公司 0 2,877,082.63 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 450,000.00 3,450,000.00 上海巴士经济信息咨询有限公司 0 5,708,647.19 上海舒友海鲜大酒店 112,000.00 4,716,073.23 上海商报文化发展有限公司 0 2,510,680.59 上海公共交通物业公司 0 3,207,727.03 上海巴士汽车贸易有限公司 0 3,026,983.18 上海公交科技研究所 0 2,284,804.84 上海好生活温泉娱乐有限公司 0 1,891,124.76 上海园林巴士有限公司 0 0.00 上海银捷实业有限公司 0 1,200,000.00 上海巴士拓华科技发展有限公司 0 1,217,504.95 上海巴士观光游览合作公司 158,629.02 1,331,645.43 上海欣亮机电贸易有限公司 2,209.73 982,555.94 武夷山市公交巴士旅游有限公司 0 1,030,355.51 上海新新体育发展有限公司 0 740,996.03 上海巴士公交建筑设计院 0 502,668.94 小计 7,152,201.57 336,904,405.57 其他 65,957,017.39 合计 402,861,422.96 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 0 89,837,806.59 上海申花股份有限公司 0 50,000,000.00 上海建富投资有限公司 0 30,000,000.00 大鹏证券有限责任公司 0 21,856,533.00 上海三电市南公共交通有限公司 0 13,045,000.00 福建兴业银行 0 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 0 10,600,000.00 上海盈睿投资管理有限公司 0 10,000,000.00 大鹏控股有限责任公司 0 5,743,467.00 常州长江客车公司 0 5,000,000.00 泛华能源应用发展公司 0 4,000,000.00 厦门新舒友股份有限公司 0 3,450,000.00 上海九环汽车液化气发展公司 0 2,500,000.00 联通实华移动定位网络有限公司 0 2,473,157.22 上海公交电车供电有限公司 0 2,400,000.00 良标智能终端公司 0 2,000,000.00 上海巴士企业发展有限公司 0 2,000,000.00 上海浦东冠忠公共交通有限公司 0 1,316,600.00 上海长城汽车服务公司 0 1,283,650.00 上海公共交通广告公司 0 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 0 500,000.00 合计 0 270,049,651.15 (5)股权投资差额 被投资单位公司名称 初始金额 上海浦东巴士客运合作公司 31,630,062.25 上海大学巴士汽车学院 12,000,000.00 上海上大巴士高科技投资有限公司 6,599,000.00 上海巴士文化体育投资有限公司 5,786,355.40 上海巴士中福客运有限公司 2,494,841.24 上海空港巴士有限公司 2,220,850.00 上海巴士新新汽车服务有限公司 -307,420.84 上海巴士弘华实业有限公司 -368,761.66 上海浦东巴士交通股份有限公司 -3,881,360.83 合计 56,173,565.56 被投资单位公司名称 摊销期限 上海浦东巴士客运合作公司 以63,500,000购买浦巴客运96.44%股权(净 值为31,869,937.75) 上海大学巴士汽车学院 以45,000,000购买上大巴士汽车学院55% 的股权(净值33,000,000) 上海上大巴士高科技投资有限公司 以20,000,000购买上大高科技44.67%的股 权(净值13,401,000) 上海巴士文化体育投资有限公司 以14,767,964购买巴士欣业50%股权(净值 8,981,608.60) 上海巴士中福客运有限公司 以5,285,000.00购买巴士中福50%股权(净 值2,790,158.76) 上海空港巴士有限公司 以10,420,850购买空港巴士41%的股权(净 值8,200,000) 上海巴士新新汽车服务有限公司 以8,548,370.13购买巴士新新公司100%产 权(净值为8,855,790.97) 上海巴士弘华实业有限公司 以237,154.49购买巴士弘华6%股权(净值 605,916.15) 上海浦东巴士交通股份有限公司 以44,220,000.00购买浦东巴士33%的股权 合计 被投资单位公司名称 摊销期限 上海浦东巴士客运合作公司 184月 上海大学巴士汽车学院 20年 上海上大巴士高科技投资有限公司 20年 上海巴士文化体育投资有限公司 18年 上海巴士中福客运有限公司 29.5年 上海空港巴士有限公司 20年 上海巴士新新汽车服务有限公司 10年 上海巴士弘华实业有限公司 10年 上海浦东巴士交通股份有限公司 10年 合计 被投资单位公司名称 期初金额 本期增加 上海浦东巴士客运合作公司 0 31,630,062.25 上海大学巴士汽车学院 11,400,000.00 0 上海上大巴士高科技投资有限公司 6,269,050.00 0 上海巴士文化体育投资有限公司 5,143,427.02 0 上海巴士中福客运有限公司 2,087,788.20 0 上海空港巴士有限公司 1,998,765.00 0 上海巴士新新汽车服务有限公司 -215,194.60 0 上海巴士弘华实业有限公司 -258,133.15 0 上海浦东巴士交通股份有限公司 0 -3,881,360.83 合计 26,425,702.47 27,748,701.42 被投资单位公司名称 本期摊销 本期 摊余金额 减少 上海浦东巴士客运合作公司 2,062,830.16 0 29,567,232.09 上海大学巴士汽车学院 600,000.00 0 10,800,000.00 上海上大巴士高科技投资有限公司 329,950.00 0 5,939,100.00 上海巴士文化体育投资有限公司 321,464.18 0 4,821,962.84 上海巴士中福客运有限公司 78,784.46 0 2,009,003.74 上海空港巴士有限公司 111,042.50 0 1,887,722.50 上海巴士新新汽车服务有限公司 -30,742.08 0 -184,452.52 上海巴士弘华实业有限公司 -36,876.16 0 -221,256.99 上海浦东巴士交通股份有限公司 0 0 -3,881,360.83 合计 3,436,453.06 0 50,737,950.83 12、固定资产、累计折旧 (1)账面价值 项目 期初余额 本期增加 原值 房屋及建筑物 49,885,378.14 6,095,128.05 营运设备 2,539,954,642.36 551,108,305.47 其他设备 44,192,397.37 130,978,614.41 合计 2,634,032,417.87 688,182,047.93 累计折旧 房屋及建筑物 9,404,421.10 1,233,560.59 营运设备 766,772,502.93 342,926,856.17 其它设备 30,634,251.89 58,730,838.48 合计 806,811,175.92 402,891,255.24 净值 1,827,221,241.95 项目 本期减少 期末余额 原值 房屋及建筑物 7,698,031.85 48,282,474.34 营运设备 306,422,249.24 2,784,640,698.59 其他设备 28,137,045.33 147,033,966.45 合计 342,257,326.42 2,979,957,139.38 累计折旧 房屋及建筑物 1,418,350.09 9,219,631.60 营运设备 200,238,341.92 909,461,017.18 其它设备 12,880,004.65 76,485,085.72 合计 214,536,696.66 995,165,734.50 净值 1,984,791,404.88 (2)期末抵押、担保的固定资产情形如下： 被抵押/担保的 被抵押/担保固定资 被抵押/担保固定资 抵押/担保 固定资产项目 产期末净值 产期初净值 目的 房屋及建筑物 1,002,420.33 1,148,676.33 短期借款 营运设备 11,189,228.03 12,806,397.96 长期借款 其他设备 0 0 合计 12,191,648.36 13,955,074.29 13、固定资产减值准备 期初数 本期计提数 本期减少数 期末数 房屋及建筑物 153,750.13 0 0 153,750.13 营运设备 13,923,766.04 0 0 13,923,766.04 其他设备 4,032,046.67 0 1,933,811.88 2,098,234.79 合计 18,109,562.84 0 1,933,811.88 16,175,750.96 14、在建工程 (1)账面价值 类别 期末数 期初数 原值 82,708,067.29 44,983,988.31 减值准备 0 0 账面价值 82,708,067.29 44,983,988.31 (2)增减变动 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定 资产数 购置车辆 22,200,714.04 150,425,143.96 97,299,895.05 车辆改造 1,159,664.66 0 1,159,664.66 厂房改建 103,731.14 8,579,790.69 2,660,000.00 浦东长途汽车站 15,319,969.34 0 0 84000网站 0 1,657,200.00 0 其他 6,199,909.13 11,017,917.81 11,220,601.43 合计 44,983,988.31 171,680,052.46 112,340,161.14 工程名称 其他减少数 期末数 资金来源 购置车辆 820,000.00 74,505,962.95 自筹/募集 车辆改造 0 0 募集 厂房改建 4,454,561.00 1,568,960.83 自筹 浦东长途汽车站 15,319,969.34 0 募集 84000网站 0 1,657,200.00 自筹 其他 021,282.00 4,975,943.51 自筹 合计 21,615,812.34 82,708,067.29 *无利息资本化。 15、固定资产清理 项目 期末帐面价值 期初账面价值 转入清理的原因 营运车辆 — 10,806,572.84 营运车辆清理 合计 10,806,572.84 16、无形资产 (1)账面价值 期末数 期初数 账面净值 577,833,529.72 523,964,271.61 减值准备 0 0 账面价值 577,833,529.72 523,964,271.61 (2)增减变动 项目 期初数 本期增加 本期转出 出租车特种经营权 486,529,142.03 61,902,797.09 0 线路经营权等 28,662,022.65 4,940,979.16 95,530.00 ATP上海公开赛举办权 8,773,106.93 0 0 合计 523,964,271.61 66,843,776.25 95,530.00 项目 本期摊销 期末数 出租车特种经营权 11,622,772.56 536,809,166.56 线路经营权等 1,069,553.72 32,437,918.09 ATP上海公开赛举办权 186,661.86 8,586,445.07 合计 12,878,988 577,833,529.72 (3)其他资料 项目 原始金额 累计摊销数 出租车特种经营权 726,773,873.69 189,964,707.13 线路经营权等 35,144,613.02 2,706,694.93 ATP上海公开赛举办权 9,333,092.50 746,647.43 合计 771,251,579.21 193,418,049.49 项目 期末数 剩余摊销年限 出租车特种经营权 536,809,166.56 30-50年 线路经营权等 32,437,918.09 5-40年 ATP上海公开赛举办权 8,586,445.07 46年 合计 577,833,529.72 17、长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 装修费 19,450,878.45 3,766,233.41 13,666,361.28 场地使用费 2,000,894.59 1,119,536.5 417,694.44 广告制作成本 606,263.99 0 134,725.44 线路补偿费 17,688,295.55 3,400,721.95 979,151.66 识别服 4,707,781.16 1,031,981.00 421,011.75 车辆大修理费 490,242.82 19,554,316.52 103,556.21 租赁费 0 4,182,948.92 0 保险费 0 6,325,468.07 0 其他 4,239,696.78 5,159,245. 419,673.73 合计 49,184,053.34 44,540,451.52 16,142,174.51 项目 期末数 剩余摊销年限 装修费 9,550,750.58 2-8年 场地使用费 2,702,736.74 5-9年 广告制作成本 471,538.55 3-4年 线路补偿费 20,109,865.84 10-40年 识别服 5,318,750.41 2-3年 车辆大修理费 19,941,003.13 5-10年 租赁费 4,182,948.92 7年 保险费 6,325,468.07 3-5年 其他 8,979,268.11 5-40年 合计 77,582,330.35 18、短期借款 (1)借款条件 期末数 期初数 信用借款 156,000,000.00 0 抵押借款 5,000,000.00 3,000,000.00 保证借款 559,035,600.00 642,384,000.00 质押借款 0 0 合计 720,035,600.00 645,384,000.00 (2)期末抵押借款以国和路600号厂房作抵押，被抵押资产期末账面原值为3,117,374.15元，帐面净值为1,002,420.33元。 19、应付票据 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 2,939,000.00 38,000,000.00 合计 2,939,000.00 38,000,000.00 20、应付账款 (1)账面价值 期末数 期初数 余额 75,252,834.27 68,963,790.82 其中：账龄超过3年的余额 8,428,845.20 (2)账龄超过3年的大额应付款主要为长沙巴士购车未付款5,890,386.00元。尚未偿还原因系分期付款向辽宁黄海汽车（集团）有限责任公司购车，截止2002年1月24日还款1,127,606.00元。 (3)应付帐款中无欠持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的款项。 21、预收账款 (1)账面价值 期末数 期初数 余额 132,478,363.16 47,834,426.16 其中：账龄超过1年的余额 29,341,505.41 (2)账龄超过1年的预收账款，系预收广告公司车身广告经营和发布的独家使用费，在受益期内摊入收入。 (3)上海巴士房地产开发经营公司预收账款: 项目名称 期初余额 期末余额 预计竣工时间 预售比例 爱嘉苑 0 62,366,948.00 2002.4 59% 二手房 1,485,631.22 1,594,431.22 合计 1,485,631.22 63,961,379.22 (4)预收帐款中无欠持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的款项。 22、应付工资 期末数 期初数 余额 36,870,727.61 21,930,144.79 23、应付股利 投资人 期末数 期初数 欠付原因 法人股股东 36,788,491.10 52,944,260.00 01年股利02年支付 社会公众股股东 24,000,000.00 46,077,576.06 01年股利02年支付 其他 1,641,145.57 5,800,961.78 以前年度未付股利 合计 62,429,636.67 104,822,797.84 24、应交税金 税种 期末数 期初数 增值税 (241,325.34) 411,013.65 营业税 4,565,283.81 7,793,534.77 城建税 160,048.03 428,740.87 所得税 393,255.55 1,072,680.10 其他 2,601,268.12 1,749,269.83 合计 7,478,530.17 11,455,239.22 25、其他应交款 项目 期末余额 期初余额 计缴标准 教育附加 224,203.86 306,995.73 营业税的3% 堤防费 25,429.92 33,058.90 营业税的1% 义优金 7,474.70 12,252.11 营业税的0.3% 河道管理 7,359.14 10,091.64 营业税的0.25% 其他 10,877.02 0 合计 275,344.64 362,398.38 26、其他应付款 (1)账面价值 期末数 期初数 余额 586,699,524.59 771,614,689.70 其中：账龄超过3年的余额 16,491,980.36 (2)账龄超过3年的大额其他应付款主要为： ①长沙巴士广告押金8,715,829.57元。 ②车辆牌照费5,924,926.56元。 (3)其他应付款中欠母公司上海交通投资（集团）有限公司往来款共计4,592,290.39元。 (4)金额较大的其他应付款： 性质及内容 期末数 帐龄 欠款原因 购车及车辆配套款 40,656,819.88 1年以 分期支付 上海社会保险基金结算中心、公积金中心 32,559,540.53 1年以 跨月结算 房屋参建款 19,865,899.84 1年以内 暂收款 达尔登资产收购款 16,505,000.00 1年以内 分期支付 广告媒体款 10,229,166.76 1年以内 分期结算 广告押金 8,715,829.57 3年以上 收取押金 车辆牌照费 5,924,926.56 3年以上 分期结算 27、一年内到期的长期负债 借款条件 期末数 期初数 保证借款 272,145,857.00 233,906,965.20 其他 6,125,000.00 0 合计 278,270,857.00 233,906,965.20 28、长期借款 借款条件 期末数 期初数 信用借款 53,681,980.00 3,681,980.00 抵押借款 1,270,000.00 0 保证借款 549,101,737.25 346,865,000.00 质押借款 0 0 合计 604,053,717.25 350,546,980.00 期末抵押借款以41辆营运车辆作抵押，被抵押资产期末账面原值为13,528,819.62元，净值为11,189,228.03元。 29、长期应付款 种类 期末金额 期初金额 车身广告款 20,500,000.00 24,212,000.00 出租车驾驶员押金 48,639,144.42 29,060,490.33 驾驶员购车款或承包车押金 21,620,909.00 2,486,779.65 牌照款 8,973,832.70 12,819,761.00 其他 6,262,846.67 39,732,995.34 合计 105,996,732.79 108,312,026.32 30、股本 本期股本无增减变动 期初数 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 境内法人持有股份 278,654,000.00 278,654,000.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 240,000,000.00 240,000,000.00 三、股份总数 518,654,000.00 518,654,000.00 *本期无增减变动。 31、资本公积 (1)本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 600,076,424.74 0 0 600,076,424.74 股权投资准备 2,198,225.90 912,481.39 0 3,110,707.29 资产评估增值准备 2,561,929.46 0 0 2,561,929.46 合计 604,836,580.10 912,481.39 0 605,749,061.49 (2)本期增加原因系被投资单位资本公积增加。 32、盈余公积 (1)本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 105,470,568.08 44,415,307.42 0 149,885,875.50 任意盈余公积 2,677,554.78 0 0 2,677,554.78 公益金 83,319,071.96 30,546,679.53 0 113,865,751.49 合计 191,467,194.82 74,961,986.95 0 266,429,181.77 33、未分配利润 (1)项目 金额 2000年年报披露年末未分配利润 3,171,315.85 调整项目： ①调整合并范围影响年初未分配利润 21,732.62 ②会计政策变更追溯调整影响年初未分配利润 -10,076,517.12 调整后期初未分配利润 -6,883,468.65 加：本年净利润 172,006,581.54 减：提取盈余公积 33,355,840.20 减：子公司提取盈余公积 41.606,146.75 减：应付普通股股利 51,865,400.00 2001年末未分配利润 38,295,725.94 (2)2001年利润分配预案： 根据2002年3月12日第三届第六次董事会决议,以现有总股本51,865.40万股为基数,向全体股东每10股派送红股0.5股,每10股派发现金红利1.00元(含税)。 34、主营业务收入及主营业务成本 (1)按主营业务种类列示： 项目 本期 主营业务收入 主营业务成本 普票收入 1,612,563,153.74 1,119,142,278.04 出租车收入 448,333,223.53 292,094,980.26 特约车收入 216,742,465.10 150,422,422.58 房屋销售收入 14,056,219.60 12,033,681.27 其他收入 59,770,501.02 58,257,933.06 合计 2,351,465,562.99 1,631,951,295.21 项目 上期 主营业务收入 主营业务成本 普票收入 1,859,037,903.99 1,304,737,192.28 出租车收入 88,936,763.24 47,943,468.70 特约车收入 53,995,992.02 37,915,089.30 房屋销售收入 6,217,656.00 5,323,002.62 其他收入 173,221,618.86 135,126,656.35 合计 2,181,409,934.11 1,531,045,409.25 (2)经营业务涉及不同行业和不同地区的情况： 地区分部报表 项目 2001年 2000年 (1)主营业务收入： 上海地区 2,126,592,020.12 1,984,580,687.99 江苏地区 82,601,570.50 69,050,110.52 湖南地区 142,271,972.37 127,779,135.60 小计 2,351,465,562.99 2,181,409,934.11 公司内各业务分部相互抵销 99,399,624.00 - 合计 2,450,865,186.99 2,181,409,934.11 (2)主营业务成本： 上海地区 1,465,838,039.16 1,385,596,861.14 江苏地区 60,411,888.05 50,704,015.27 湖南地区 105,701,368.00 94,744,532.84 小计 1,631,951,295.21 1,531,045,409.25 公司内各业务分部间相互抵销 99,399,624.00 - 合计 1,731,350,919.21 1,531,045,409.25 业务分部报表 项目 2001年 2000年 (1)主营业务收入： 普票业务 1,612,563,153.74 1,859,037,903.99 出租车业务 448,333,223.53 88,936,763.24 特约车业务 216,742,465.10 53,995,992.02 房屋销售业务 14,056,219.60 6,217,656.00 其他业务 59,770,501.02 173,221,618.86 小计 2,351,465,562.99 2,181,409,934.11 公司内各业务分部间相互抵销 99,399,624.00 - 合计 2,450,865,186.99 2,181,409,934.11 (2)主营业务成本： 普票业务 1,119,142,278.04 1,304,737,192.28 出租车业务 292,094,980.26 47,943,468.70 特约车业务 150,422,422.58 37,915,089.30 房屋销售业务 12,033,681.27 5,323,002.62 其他业务 58,257,933.06 135,126,656.35 小计 1,631,951,295.21 1,531,045,409.25 公司内各业务分部间相互抵销 99,399,624.00 - 合计 1,731,350,919.21 1,531,045,409.25 35、主营业务税金及附加 税种 本期 上期 营业税 67,411,970.82 59,571,519.33 城建税 4,781,840.90 4,171,322.79 教育费附加 2,065,416.04 1,926,266.69 合计 74,259,227.76 65,669,108.81 36、其他业务利润 类别 收入金额 成本金额 本期 上期 本期 咨询收入 3,849,644.00 13,831,825.83 214,713.89 广告收入 44,075,006.32 39,967,866.20 3,391,178.51 材料销售收入 11,314,965.65 9,319,097.14 10,740,605.03 劳服安置收入 5,898,042.39 19,393,276.75 0 修理及服务费 30,219,842.82 0 6,961,409.53 等收入 线路补贴收入 413,470.00 0 110,535.52 租赁收入 1,498,748.14 0 566,109.96 其他 15,158,962.97 14,332,638.14 8,525,788.30 合计 112,428,682.29 96,844,704.06 30,510,340.74 类别 成本金额 其他业务利润 上期 本期 上期 咨询收入 3,918,263.55 3,634,930.11 9,913,562.28 广告收入 2,366,717.59 40,683,827.81 37,601,148.61 材料销售收入 4,691,876.24 574,360.62 4,627,220.90 劳服安置收入 0 5,898,042.39 19,393,276.75 修理及服务费 0 23,258,433.29 0 等收入 线路补贴收入 0 302,934.48 0 租赁收入 0 932,638.18 0 其他 5,368,836.26 6,633,174.67 8,963,801.88 合计 16,345,693.64 81,918,341.55 80,499,010.42 37、财务费用 类别 本期 上期 利息支出 91,798,814.80 72,040,818.93 减：利息收入 5,375,338.32 3,709,788.48 汇兑损失 13,180.16 0 减：汇兑收益 0 0 其他 179,139.04 1,034,745.20 合计 ?86,615,795.68 69,365,775.65 38、投资收益 项目 本期 上期 债权投资收益 0 4,840,981.20 股票投资收益 11,681,324.53 0 按成本法核算的股权投资收益 16,327,807.46 5,341,074.23 年末调整的被投资单位所有者权益净增减额 46,642,606.14 30,981,071.93 股权投资差额摊销 -3,436,453.07 -1,373,622.90 合计 71,215,285.06 39,789,504.46 39、补贴收入 类别 本期 上期 退税收入 2,973,275.03 2,208,897.15 超长线路补贴 0 371,642.00 合计 2,973,275.03 2,580,539.15 类别 批准文件 退税收入 虹府办告(2001)第118号、常州市政府会议纪要第57号等 超长线路补贴 合计 40、营业外收入 内容 本期 上期 街道扶助基金 108,086.57 0 罚款收入 24,798.00 0 处置固定资产收益 3,087,251.29 4,531,454.03 新股发行申购无效的保证金利息 0 6,146,314.90 其他 542,387.31 10,399,347.74 合计 3,762,523.17 21,077,116.67 41、营业外支出 内容 本期 上期 处置固定资产损失 27,764,341.32 26,678,463.62 固定资产减值准备 0 16,249,286.97 其他 1,153,283.68 935,362.29 合计 28,917,625.00 43,863,112.88 42、支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 暂付往来款 177,809,579.89 管理费 56,066,763.44 营运费 5,466,600.08 其他运输支出 10,643,657.21 事故费 17,579,921.25 保养修理费 18,254,061.71 养路费 35,884,666.79 保险费 29,104,372.94 六、母公司会计报表主要项目注释 1、其他应收款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额(原发生数) 占总金额的比例（%） 坏账准备金 1年以内 239,757,529.79 98.34% 4,009,384.67 1－2年 4,039,712.34 1.66% 101,985.62 合计 243,797,242.13 100.00% 4,111,370.29 账龄 期末数 账面价值 坏账准备计提比例 1年以内 235,748,145.12 5% 1－2年 3,937,726.72 5% 合计 239,685,871.84 账龄 期初数 金额(原发生数) 占总金额的比例（%） 坏账准备金 1年以内 261,589,769.91 100% 5,373,652.17 合计 261,589,769.91 100% 5,373,652.17 账龄 期初数 账面价值 坏账准备计提比例 1年以内 256,216,117.74 5% 合计 256,216,117.74 (2)金额较大的其他应收款 性质及内容 期末金额 合并报表子公司内部往来 161,569,836.33 上海大学巴士汽车学院 11,738,889.00 合计 173,308,725.33 (3)母公司与合并报表子公司内部往来161,569,836.33 元，不提坏账准备。 (4)其他应收款中无持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5)其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 金额 比例 其他应收款前五名合计 21,737,889.00 8.92% 2、长期股权投资 (1)账面价值 项目 期末数 期末余额 股权投资差 减值 账面价值 额 准备 股票 75,849,250.00 0 - 75,849,250.00 其他股权投资 --权益法并表 1,701,616,123.82 -4,287,070.34 - 1,697.329,053.48 --权益法不并 103,516,865.76 7,826,822.50 - 111,343,688.26 表 成本法 169,009,893.93 0 - 169,009,893.93 合计 2,049,992,133.51 3,539,752.16 2,053,531,885.67 项目 期初数 期初余额 股权投资差 减值 账面价值 额 准备 股票 75,849,250.00 0 - 75,849,250.00 其他股权投资 --权益法并表 1,350,822,939.94 -473,327.75 - 1,350,349,612.19 --权益法不并 154,134,426.49 19,667,815.00 - 173,802,241.49 表 成本法 163,911,243.93 0 - 163,911,243.93 合计 1,744,717,860.36 19,194,487.25 1,763,912,347.61 (2)股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注 册资本的比例 上海交运股份有限公司 法人股 9,750,000 8.195% 中国民生银行股份有限公司 法人股 46,800,000 2.08% 合计 被投资公司名称 初始投资额 期末余额 上海交运股份有限公司 11,049,250.00 11,049,250.00 中国民生银行股份有限公司 64,800,000.00 64,800,000.00 合计 75,849,250.00 75,849,250.00 (3)子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资 单位注册 资本比例 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 1998.09-2018.09 90% 上海巴士联谊客运总公司 1993.07-2020.10 100% 上海巴士投资管理发展有限公司 1998.09-2018.09 90% 上海巴士一汽公共交通有限公司 1998.08- 90% 上海巴士新新汽车服务有限公司 1993.03-2013.03 90% 上海浦东巴士交通股份有限公司 1997.12- 73% 上海巴士一电公共交通有限公司 1998.08- 90% 上海巴士四汽公共交通有限公司 1997.05-2017.05 51% 上海巴士百龙出租汽车有限公司 1992.12-2018.08 49% 上海巴士弘华实业有限公司 1993.04-2013.04 87% 上海巴士文化体育投资有限公司 2001.01-2021.01 83% 上海奥林匹克汽车服务有限公司 1993.10-2016.05 49% 上海巴士吉良出租汽车服务有限公 1996.11-2006.04 49% 司 上海宝山巴士公交交通有限公司 2000.04-2030.04 46.875% 上海公交长途客运有限公司 1993.08-2017.04 70% 上海巴士房地产开发经营公司 2001.09-2004.07 100% 上海巴士广益出租汽车有限公司 1994.05-2019.05 49% 上海巴士旅游客运有限公司 2001.07-2021.07 30% 合计 权益法不并表 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 2000.04- 30% 上海二电巴士公共交通有限公司 1999.07- 28.6% 上海上大巴士高科技投资有限公司 1999.09-2019.09 44.67% 上海巴士中兴出租汽车有限公司 2001.12-2021.12 38.45 上海空港巴士有限公司 1996.12-2020.12 41% 上海巴士财务管理有限公司 2001.01-2021.01 45% 上海职工国际旅行社 1993.09-2000.02 66.67% 上海新新体育发展有限公司 1998.04-2018.05 50% 合计 成本法 上海申花股份有限公司 2000.02- 12.5% 兴业证券股份有限公司 2000.05-2050.05 0.2333% 上海建富投资有限公司 2000.09-2020.09 20% 上海三电市南公共交通有限公司 1999.06- 18.64% 福建兴业银行 1997.12- 5% 上海公共交通卡股份有限公司 1999.05- 10.6% 上海巴士悦信物流发展有限公司 2001.12-2009.12 18.33% 上海长城汽车服务公司正逐渐收回 上海公交电车供电有限公司 2000.02- 7.06% 上海公共交通广告公司 1993.10- 19.27% 上海祥生保险代理有限公司 2001.07- 10% 合计 被投资单位名称 投资金额 投资成本 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 315,000,000.00 315,000,000.00 上海巴士联谊客运总公司 200,451,656.19 200,451,656.19 上海巴士投资管理发展有限公司 180,000,000.00 180,000,000.00 上海巴士一汽公共交通有限公司 108,000,000.00 108,000,000.00 上海巴士新新汽车服务有限公司 89,815,547.48 90,000,000.00 上海浦东巴士交通股份有限公司 88,220,000.00 92,101,360.83 上海巴士一电公共交通有限公司 72,000,000.00 72,000,000.00 上海巴士四汽公共交通有限公司 51,000,000.00 51,000,000.00 上海巴士百龙出租汽车有限公司 44,725,781.63 44,725,781.63 上海巴士弘华实业有限公司 43,278,743.01 43,500,000.00 上海巴士文化体育投资有限公司 41,500,000.00 41,500,000.00 上海奥林匹克汽车服务有限公司 39,451,941.20 39,451,941.20 上海巴士吉良出租汽车服务有限公 38,973,209.30 38,973,209.30 司 上海宝山巴士公交交通有限公司 37,500,000.00 37,500,000.00 上海公交长途客运有限公司 32,763,422.00 32,763,422.00 上海巴士房地产开发经营公司 30,206,086.64 30,206,086.64 上海巴士广益出租汽车有限公司 14,996,196.71 14,996,196.71 上海巴士旅游客运有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 合计 1,430,882,584.16 1,435,169,654.50 权益法不并表 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 上海上大巴士高科技投资有限公司 19,340,100.00 13,401,000.00 上海巴士中兴出租汽车有限公司 11,535,000.00 11,535,000.00 上海空港巴士有限公司 10,087,722.50 8,200,000.00 上海巴士财务管理有限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 上海职工国际旅行社 4,000,000.00 4,000,000.00 上海新新体育发展有限公司 500,000.00 500,000.00 合计 104,462,822.50 96,636,000.00 成本法 上海申花股份有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 兴业证券股份有限公司 44,837,806.59 44,837,806.59 上海建富投资有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海三电市南公共交通有限公司 13,045,000.00 13,045,000.00 福建兴业银行 11,000,000.00 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 10,600,000.00 10,600,000.00 上海巴士悦信物流发展有限公司 5,500,000.00 5,500,000.00 上海长城汽车服务公司正逐渐收回 1,283,650.00 1,283,650.00 上海公交电车供电有限公司 1,200,000.00 1,200,000.00 上海公共交通广告公司 1,043,437.34 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 500,000.00 500,000.00 合计 169,009,893.93 169,009,893.93.93 被投资单位名称 累计权益 期末余额 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 46,952,397.34 361,952,397.34 上海巴士联谊客运总公司 32,128,876.30 232,580,532.49 上海巴士投资管理发展有限公司 29,059,501.37 209,059,501.37 上海巴士一汽公共交通有限公司 5,252,704.53 113,252,704.53 上海巴士新新汽车服务有限公司 45,828,505.50 135,828,505.50 上海浦东巴士交通股份有限公司 16,086,820.41 108,188,181.24 上海巴士一电公共交通有限公司 10,053,232.06 82,053,232.06 上海巴士四汽公共交通有限公司 4,799,815.88 55,799,815.88 上海巴士百龙出租汽车有限公司 25,019,129.86 69,744,911.49 上海巴士弘华实业有限公司 12,765,303.35 56,265,303.35 上海巴士文化体育投资有限公司 6,854,913.43 48,354,913.43 上海奥林匹克汽车服务有限公司 3,390,507.24 42,842,448.44 上海巴士吉良出租汽车服务有限公 13,392,549.32 52,365,758.62 司 上海宝山巴士公交交通有限公司 914,060.60 38,414,060.60 上海公交长途客运有限公司 3,362,805.96 36,126,227.96 上海巴士房地产开发经营公司 7,254,264.57 37,460,351.21 上海巴士广益出租汽车有限公司 3,329,766.95 18,325,963.66 上海巴士旅游客运有限公司 1,314.65 3,001,314.65 合计 266,446,469.32 1,701,616,123.82 权益法不并表 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 0 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 1,729,130.03 21,729,130.03 上海上大巴士高科技投资有限公司 585,486.22 13,986,486.22 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 11,535,000.00 上海空港巴士有限公司 2,714,659.31 10,914,659.31 上海巴士财务管理有限公司 1,532,704.14 10,532,704.14 上海职工国际旅行社 77,890.03 4,077,890.03 上海新新体育发展有限公司 240,996.03 740,996.03 合计 6,880,865.76 103,516,865.76 成本法 上海申花股份有限公司 0 50,000,000.00 兴业证券股份有限公司 0 44,837,806.59 上海建富投资有限公司 0 30,000,000.00 上海三电市南公共交通有限公司 0 13,045,000.00 福建兴业银行 0 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 0 10,600,000.00 上海巴士悦信物流发展有限公司 0 5,500,000.00 上海长城汽车服务公司正逐渐收回 0 1,283,650.00 上海公交电车供电有限公司 0 1,200,000.00 上海公共交通广告公司 0 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 0 500,000.00 合计 0 169,009,893.93 (4)长期股权投资权益法、成本法核算披露内容 (A)本期变动 被投资单位名称 期初余额 本期增加投 资 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 354,434,539.75 0 上海巴士联谊客运总公司 116,820,864.51 110,000,000.00 上海巴士投资管理发展有限公司 201,344,312.35 0 上海巴士一汽公共交通有限公司 115,844,193.40 0 上海巴士新新汽车服务有限公司 121,617,028.23 0 上海浦东巴士交通股份有限公司 56,441,715.37 48,101,360.83 上海巴士一电公共交通有限公司 83,746,339.26 0 上海巴士四汽公共交通有限公司 57,572,691.73 0 上海巴士百龙出租汽车有限公司 0 44,725,781.63 上海巴士弘华实业有限公司 56,946,438.60 0 上海巴士文化体育投资有限公司 47,116,966.25 0 上海奥林匹克汽车服务有限公司 0 39,451,941.20 上海巴士吉良出租汽车服务有限公司 55,380,491.87 0 上海宝山巴士公交交通有限公司 38,396,390.64 0 上海公交长途客运有限公司 14,961,145.30 20,013,422.00 上海巴士房地产开发经营公司 30,199,822.68 10,000,000.00 上海巴士广益出租汽车有限公司 0 14,996,196.71 上海巴士旅游客运有限公司 0 3,000,000.00 合计 1,350,822,939.94 290,288,702.37 权益法不并表 上海巴士长途快捷客运有限公司 35,655,911.76 0 上海大学巴士汽车学院 33,000,000.00 0 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 30,000,000.00 0 上海二电巴士公共交通有限公司 20,517,070.55 0 上海上大巴士高科技投资有限公司 13,499,205.26 0 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 11,535,000.00 上海空港巴士有限公司 9,964,037.23 0 上海巴士财务管理有限公司 0 9,000,000.00 上海公共交通物业公司 5,559,879.06 0 上海职工国际旅行社 4,064,435.57 0 上海巴士公交建筑设计院 1,172,931.56 0 上海新新体育发展有限公司 700,955.50 0 合计 154,134,426.49 20,535,000.00 成本法 上海申花股份有限公司 50,000,000.00 0 兴业证券股份有限公司 44,837,806.59 0 上海建富投资有限公司 30,000,000.00 0 上海三电市南公共交通有限公司 13,045,000.00 0 福建兴业银行 11,000,000.00 0 上海公共交通卡股份有限公司 10,600,000.00 0 上海巴士悦信物流发展有限公司 0 5,500,000.00 上海长城汽车服务公司 2,185,000.00 0 上海公交电车供电有限公司 1,200,000.00 0 上海公共交通广告公司 1,043,437.34 0 上海祥生保险代理有限公司 0 500,000.00 合计 163,911,243.93 6,000,000.00 被投资单位名称 本期减少投 本期被投资 资 单位权益增 减额 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 0 32,708,965.28 上海巴士联谊客运总公司 0 20,370,159.18 上海巴士投资管理发展有限公司 0 14,533,139.02 上海巴士一汽公共交通有限公司 0 7,510,122.25 上海巴士新新汽车服务有限公司 0 27,610,510.43 上海浦东巴士交通股份有限公司 0 11,547,294.65 上海巴士一电公共交通有限公司 0 5,058,538.79 上海巴士四汽公共交通有限公司 0 3,885,325.22 上海巴士百龙出租汽车有限公司 0 25,019,129.86 上海巴士弘华实业有限公司 0 9,184,947.09 上海巴士文化体育投资有限公司 0 6,650,038.64 上海奥林匹克汽车服务有限公司 0 3,390,507.24 上海巴士吉良出租汽车服务有限公司 1,826,790.70 10,135,817.63 上海宝山巴士公交交通有限公司 0 878,472.42 上海公交长途客运有限公司 0 2,691,062.51 上海巴士房地产开发经营公司 0 1,428,628.53 上海巴士广益出租汽车有限公司 0 3,329,766.95 上海巴士旅游客运有限公司 0 1,314.65 合计 1,826,790.70 185,933,740.34 权益法不并表 上海巴士长途快捷客运有限公司 36,756,663.94 3,534,732.91 上海大学巴士汽车学院 36,280,775.83 3,280,775.83 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 0 0 上海二电巴士公共交通有限公司 0 1,212,059.48 上海上大巴士高科技投资有限公司 0 1,610,468.96 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 0 上海空港巴士有限公司 0 1,442,622.08 上海巴士财务管理有限公司 0 1,532,704.14 上海公共交通物业公司 5,559,879.06 0 上海职工国际旅行社 0 21,754.41 上海巴士公交建筑设计院 1,172,931.56 0 上海新新体育发展有限公司 0 40,040.53 合计 79,770,250.39 12,675,158.34 成本法 上海申花股份有限公司 0 0 兴业证券股份有限公司 0 0 上海建富投资有限公司 0 0 上海三电市南公共交通有限公司 0 0 福建兴业银行 0 0 上海公共交通卡股份有限公司 0 0 上海巴士悦信物流发展有限公司 0 0 上海长城汽车服务公司 901,350.00 0 上海公交电车供电有限公司 0 0 上海公共交通广告公司 0 0 上海祥生保险代理有限公司 0 0 合计 901,350.00 0 被投资单位名称 本期分得现 期末余额 金红利 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 25,191,107.69 361,952,397.34 上海巴士联谊客运总公司 14,610,491.20 232,580,532.49 上海巴士投资管理发展有限公司 6,817,950.00 209,059,501.37 上海巴士一汽公共交通有限公司 10,101,611.12 113,252,704.53 上海巴士新新汽车服务有限公司 13,399,033.16 135,828,505.50 上海浦东巴士交通股份有限公司 7,902,189.61 108,188,181.24 上海巴士一电公共交通有限公司 6,751,645.99 82,053,232.06 上海巴士四汽公共交通有限公司 5,658,201.07 55,799,815.88 上海巴士百龙出租汽车有限公司 0 69,744,911.49 上海巴士弘华实业有限公司 9,866,082.34 56,265,303.35 上海巴士文化体育投资有限公司 5,412,091.46 48,354,913.43 上海奥林匹克汽车服务有限公司 0 42,842,448.44 上海巴士吉良出租汽车服务有限公司 11,323,760.18 52,365,758.62 上海宝山巴士公交交通有限公司 860,802.46 38,414,060.60 上海公交长途客运有限公司 1,539,401.85 36,126,227.96 上海巴士房地产开发经营公司 4,168,100.00 37,460,351.21 上海巴士广益出租汽车有限公司 0 18,325,963.66 上海巴士旅游客运有限公司 0 3,00,1314.65 合计 123,602,468.13 1,701,616,123.82 权益法不并表 上海巴士长途快捷客运有限公司 2,433,980.73 0 上海大学巴士汽车学院 0 0 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 0 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 0 21,729,130.03 上海上大巴士高科技投资有限公司 1,123,188.00 13,986,486.22 上海巴士中兴出租汽车有限公司 0 11,535,000.00 上海空港巴士有限公司 492,000.00 10,914,659.31 上海巴士财务管理有限公司 0 10,532,704.14 上海公共交通物业公司 0 0.00 上海职工国际旅行社 8,299.95 4,077,890.03 上海巴士公交建筑设计院 0 0.00 上海新新体育发展有限公司 0 740,996.03 合计 4,057,468.68 103,516,865.76 成本法 上海申花股份有限公司 0 50,000,000.00 兴业证券股份有限公司 0 44,837,806.59 上海建富投资有限公司 0 30,000,000.00 上海三电市南公共交通有限公司 0 13,045,000.00 福建兴业银行 0 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 0 10,600,000.00 上海巴士悦信物流发展有限公司 0 5,500,000.00 上海长城汽车服务公司 0 1,283,650.00 上海公交电车供电有限公司 0 1,200,000.00 上海公共交通广告公司 0 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 0 500,000.00 合计 0 169,009,893.93 (5)股权投资差额 (A)形成原因 被投资单位公司名称
