江苏江成律师事务所
关于
江苏索普化工股份有限公司
2017 年年度股东大会
之
法 律 意 见 书
江苏江成律师事务所
Jiangsu Jiang Cheng Law Firm
地址：江苏省镇江市正东路 34 号 10 楼
Address: 10F,No.34, Zhengdong Road, Zhenjiang City, Jiangsu Prov.
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二〇一八年五月八日
江苏江成律师事务所 法律意见书
江苏江成律师事务所
关于
江苏索普化工股份有限公司
2017 年年度股东大会
之
法 律 意 见 书
苏成律证字[2018]索普第 001 号
致：江苏索普化工股份有限公司
江苏江成律师事务所（以下简称“本所”）依据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》）和中国证券监督管理委员会公告〔2016〕22
号公告公布的《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简
称“《股东大会规则》）等中华人民共和国相关法律、法规、规章等
规范性文件及《江苏索普化工股份有限公司公司章程》（以下简称
《公司章程》）等内部规章制度的有关规定，接受江苏索普化工股
份有限公司（以下简称“江苏索普”）的委托，指派孙亮律师、孙明
律师（以下简称“经办律师”）出席江苏索普于 2018 年 5 月 8 日召
开的“2017 年年度股东大会”（以下简称“本次股东大会”），对本次股
东大会召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格以及
会议表决程序和表决结果进行审核和法律见证，并就本次股东大
会相关事项出具本法律意见书。
为了出具本法律意见书，经办律师审查了江苏索普提供的有
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关本次股东大会的如下文件的原件或复印件，包括但不限于：
1.《江苏索普化工股份有限公司公司章程》；
2．江苏索普董事会于 2018 年 4 月 11 日在《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《江苏索普化
工股份有限公司八届三次董事会议决议公告》（公告编号：临
2018-011）；
3．江苏索普监事会于 2018 年 4 月 11 日在《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《江苏索普化
工股份有限公司八届二次监事会议决议公告》（公告编号：临
2018-012）；
4．江苏索普董事会于 2018 年 4 月 11 日在《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《江苏索普化
工股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会的通知》（公告编
号：2018-017）；
5．江苏索普于 2018 年 4 月 24 日刊登在《上海证券报》及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏索普化工股份
有限公司 2017 年年度股东大会会议材料》；
6．江苏索普本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次
股东大会现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
7．江苏索普本次股东大会议案等会议文件。
江苏索普向本所承诺：江苏索普向本所提供的文件、数据等
资料（包括但不限于有关主体的居民身份证、股东账户卡、有效
持股凭证、授权委托书、企业法人营业执照、组织机构代码证等）
及所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，资料上的签名及/或
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印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致，
且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而
无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，经办律师仅对江苏索普本次股东大会的
召集、召开程序是否符合法律、法规、《股东大会规则》以及《公
司章程》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法
有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见；不对
本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据
的真实性及准确性发表意见，亦不对有关会计、审计和资产评估
等非法律专业事项或非法律问题发表意见。
基于上述，本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对江苏索普提供的文件和有关事实进行了核
查和验证，对江苏索普本次股东大会的召集和召开的相关法律问
题出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．根据 2018 年 4 月 9 日召开的江苏索普化工股份有限公司
八届三次董事会议决议，江苏索普决定召开本次股东大会。
2.江苏索普董事会于 2018 年 4 月 11 日在《上海证券报》及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《江苏索普化工
股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会的通知》，距 2018
年 5 月 8 日召开本次股东大会，提前通知时间符合规定要求。
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3．前述公告列明了本次股东大会的召集人、投票方式、召开
日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融
资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、
会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、股权登记日、会
议登记方法、会议联系人姓名及联系电话等事项。
根据上述通知，江苏索普董事会已在通知中列明本次股东大
会审议事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。
经办律师认为，江苏索普本次股东大会的召集程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的相关规定。
（二）本次股东大会的召开
1．本次股东大会现场会议于 2018 年 5 月 8 日（星期二）14:30
在江苏省镇江市京口区求索路 88 号江苏索普化工股份有限公司
三楼第二会议室如期召开。
2．本次股东大会由江苏索普董事长胡宗贵先生主持，完成了
全部会议议程。
3．本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。其
中网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为：2018 年 5 月 8 日（星期二）
9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为：2018 年 5 月 8 日（星期二）9:15-15:00。
本次股东大会当场作会议记录，并由出席本次股东大会的董
事、监事、董事会秘书、召集人、会议主持人等进行签名。
经办律师认为，江苏索普本次股东大会召开的实际日期、时
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间、地点、会议内容与公告所告知的内容一致，本次股东大会的
召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资格
（一）经经办律师核查，现场出席本次股东大会的股东及股
东委托代理人和通过网络投票的股东（其资格由上海证券交易所
股东大会网络投票系统进行认证）共计 31 名，代表江苏索普有表
决权的股份共计 129,797,922 股，占江苏索普有表决权股份总数
的 42.3591%，其中：
1.经办律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出
席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人身份证明书
及/或授权委托书、身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出
席本次股东大会的股东及股东委托代理人共 8 名，代表股份数为
129,268,214 股，占江苏索普有表决权股份总数的 42.19%，均为
截至 2018 年 4 月 27 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册并办理了出席本次股东大会登记手续的江苏
索普股东。股东均持有相关持股证明，股东委托代理人持有书面
授权委托书。
2.根据上海证券交易所网络投票系统的最终确认件，参加本
次股东大会网络投票的股东共 23 名，代表股份数为 529,708 股，
占江苏索普有表决权股份总数的 0.17%。通过网络方式投票的股
东，视为出席本次股东大会。
除上述股东及股东委托代理人出席本次股东大会外，江苏索
普全体董事、监事、高管，董事会秘书及经办律师出席了本次股
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东大会。
（二）本次股东大会由江苏索普董事会召集，其作为本次股
东大会召集人的资格合法有效。
经办律师认为，出席、列席本次股东大会的人员和所提交的
证明文件及本次股东大会召集人的资格均符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关
规定。
三、本次股东大会的表决程序
（一）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
对列入本次股东大会议程的议案进行了审议和表决，未以任何理
由搁置或者不予表决。
（二）本次股东大会对议案现场表决投票时，按《公司法》、
《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》等规定由本次股东大会推举的与审议事项没有利害关系的股
东代表、监事与经办律师共同进行计票、监票。
（三）本次股东大会投票表决后，江苏索普汇总统计了本次
股东大会的现场投票和网络投票表决结果，并在会议现场公布了
投票结果。
经办律师认为，江苏索普本次股东大会的表决程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的相关规定。
四、本次股东大会的表决结果
经经办律师见证，出席会议的股东及股东委托代理人以现场
记名投票和网络投票方式对列入会议通知中的议案逐项进行了审
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议，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会
审议议案的具体表决情况、表决结果为：
议案一、关于补选马克和先生为公司第八届董事会董事的议
案
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,058,822 股，占出席
本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；反对 0
股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案二、公司 2017 年度董事会工作报告
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案三、公司 2017 年度监事会工作报告
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
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次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案四、公司 2017 年度财务决算报告
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案五、公司 2017 年度利润分配预案
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,058,822 股，占出席
本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；反对 0
股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案六、关于 2018 年继续执行《关联交易框架协议》的议
案
因本议案构成关联交易，关联股东“江苏索普（集团）有限公
司”、“邵守言”回避表决。
表决情况：同意 1,058,822 股,占出席本次股东大会非关联股
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东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会非关联股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
本次股东大会非关联股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,058,822 股，占出席
本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案七、公司 2018 年度日常关联交易预测的议案
因本议案构成关联交易，关联股东“江苏索普（集团）有限公
司”、“邵守言”回避表决。
表决情况：同意 1,058,822 股,占出席本次股东大会非关联股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会非关联股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
本次股东大会非关联股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,058,822 股，占出席
本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案八、关于申请银行综合授信额度及提请股东大会授权的
议案
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表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案九、关于修改《公司章程》的议案
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
议案十、关于续聘公司 2018 年度审计机构的议案
表决情况：同意 129,797,922 股,占出席本次股东大会所有股
东所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股,占出席本次股东大
会所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,058,822 股，占出席
本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；反对 0
股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
本次股东大会对上述议案逐项予以投票表决，当场公布表决
结果，没有对公告未列明的事项进行表决；各项议案通过的票数
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符合《公司法》和《公司章程》中规定的最低票数要求。
根据现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果，本次
股东大会所审议的提案全部获得通过，出席现场会议的股东及股
东委托代理人对表决结果没有提出异议。
经办律师认为，本次股东大会的表决结果符合《公司法》、《证
券法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，经办律师认为，江苏索普 2017 年年度股东大会
的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及本次股东大会
的召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均符
合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法
有效。
本法律意见书仅就江苏索普本次股东大会所涉及的上述法律
事项而出具，而并未涉及其他法律事项。本所同意依法对经办律
师在其中发表的法律意见承担责任。本所同意江苏索普按照有关
规定将本法律意见书呈送上海证券交易所并予以公告。本法律意
见书仅供江苏索普为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面
同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
本法律意见书一式三份，经本所盖章、本所负责人及经办律
师签名后生效，具有同等法律效力。
（以下无正文，下页为本法律意见书的签名盖章页）
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本页无正文，为《江苏江成律师事务所关于江苏索普化工股
份有限公司 2017 年年度股东大会之法律意见书》签名盖章页。
江苏江成律师事务所
负责人：黄友定
经办律师：孙亮
经办律师：孙明
二〇一八年五月八日
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