山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
2018 年 年 度 股 东 大 会 之
法律意见书
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通宝能源 2018 年年度股东大会法律意见书 山西华炬律师事务所
山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
[2019]华律字(0516-33)号
致：山西通宝能源股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《规则》”）以及《山西通宝能源股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师事务所
（以下简称“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公
司”）的专项委托，指派安燕晨、王凤娇律师出席公司 2018 年年度股
东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
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1、本次大会的召集
根据公司2019年4月25日九届董事会二十次会议决议，公司董事
会决定于2019年5月17日（周五）下午14时召开本次股东大会。
2019年4月27日，公司董事会在上海证券交易所指定的信息披露
网站、《上海证券报》上刊登了《关于召开2018年年度股东大会的通
知》（以下简称“《会议通知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开二
十日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司
法》、《规则》和《公司章程》的有关规定。
2、本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票系统进行
网络投票。
2019 年 5 月 17 日下午 14 时，本次股东大会在山西省太原市长
治路 272 号公司会议厅召开，公司董事长李国彪先生出席并主持本次
股东大会。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
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时间、地点一致，董事长李国彪先生主持本次股东大会符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东（或股东授权代理人）
出席本次会议的股东及股东授权代理人 7 人，代表股份
676,339,324 股，占公司有表决权总股份的 58.9915%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权代理人4人，代表股份
674,926,262股，占公司有表决权总股份的58.8683％。
（2）通过网络投票股东3人，代表股份1,413,062股，占公司有表
决权总股份的0.1232%。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
2、列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理
人员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
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范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的以下议案：
1、《2018 年度董事会工作报告》；
2、《2018 年度监事会工作报告》；
3、《2018 年度独立董事履职报告》；
4、《2018 年年度报告及摘要》；
5、《2018 年度财务决算报告》；
6、《2018 年度利润分配预案》；
7、《2019 年度经营建议计划》；
8、《2019 年度日常关联交易预案》；
9、《关于支付公司 2018 年度审计机构费用的议案》；
10、《关于修改公司<章程>的议案》；
11、《关于选举董事的议案》；
12、《关于选举独立董事的议案》；
13、《关于选举监事的议案》。
四、股东大会的表决程序
1、经本所律师见证，本次股东大会就《会议通知》中列明的审
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议事项以书面记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决。该表决
方式符合《规则》和《公司章程》的有关规定。
2、上证所信息网络有限公司合并统计了本次股东大会现场投票
与网络投票的表决结果。
3、根据会议上宣布的投票结果及本所律师的审查，本次股东大
会对下列议案的审议和表决情况如下：
（1）审议公司《2018年度董事会工作报告》，同意676,092,634
股，反对246,690股，弃权0股；
（2）审议公司《2018年度监事会工作报告》，同意676,092,634
股，反对246,690股，弃权0股；
（3）审议公司《2018年度独立董事履职报告》，同意676,092,634
股，反对246,690股，弃权0股；
（4）审议公司《2018年年度报告及摘要》，同意676,092,634股，
反对246,690股，弃权0股；
（5）审议公司《2018年度财务决算报告》，同意676,092,634股，
反对246,690股，弃权0股；
（6）审议公司《2018年度利润分配预案》，同意676,092,634股，
反对246,690股，弃权0股；
（7）审议公司《2019年度经营建议计划》，同意676,092,634股，
反对246,690股，弃权0股；
（8）审议公司《2019年度日常关联交易预案》，同意16,043,774
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股，反对246,690股，弃权0股；
（9）审议公司《关于支付公司 2018 年度审计机构费用的议案》，
同意 676,092,634 股，反对 246,690 股，弃权 0 股；
（10）审议公司《关于修改公司<章程>的议案》，同意 676,294,924
股，反对 44,400 股，弃权 0 股；
（11）审议公司《关于选举董事的议案》；
得票数占
出席会议
议案 是否
议案名称 得票数 有效表决
序号 当选
权的比例
（%）
关于选举李国彪先生为公司十
11.01 676,092,634 99.9635 是
届董事会非独立董事的议案
关于选举崔立新先生为公司十
11.02 676,092,634 99.9635 是
届董事会非独立董事的议案
关于选举夏贵所先生为公司十
11.03 676,092,634 99.9635 是
届董事会非独立董事的议案
关于选举李明星先生为公司十
11.04 676,092,634 99.9635 是
届董事会非独立董事的议案
（12）审议公司《关于选举独立董事的议案》；
得票数占
出席会议
议案 是否
议案名称 得票数 有效表决
序号 当选
权的比例
（%）
关于选举薛建兰女士为公司十
12.01 676,092,634 99.9635 是
届董事会独立董事的议案
关于选举江华先生为公司十届
12.02 676,092,634 99.9635 是
董事会独立董事的议案
关于选举姚小民先生为公司十
12.03 676,092,634 99.9635 是
届董事会独立董事的议案
（13）关于选举监事的议案
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得票数占出席会
议案 是否
议案名称 得票数 议有效表决权的
序号 当选
比例（%）
关于选举葛琳娜女士为公司
13.01 676,092,634 99.9635 是
十届监事会股东监事的议案
关于选举高继改女士为公司
13.02 676,092,634 99.9635 是
十届监事会股东监事的议案
本次股东大会在审议上述议案时，议案（8）涉及关联交易，在
审议该议案时，关联股东山西国际电力集团有限公司、山西国际电力
资产管理有限公司回避表决。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序
符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议
的人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限
公司 2018 年年度股东大会的法律意见书》签字盖章页）
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经办律师：安燕晨
王凤娇
2019 年 5 月 17 日
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