2014 年第三季度报告
鲁信创业投资集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人崔剑波、主管会计工作负责人王平及会计机构负责人（会计主管人员）王平保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 5,162,949,520.39 4,376,849,274.37 4,376,849,274.37 17.96
归属于上市公司 3,441,110,254.96 3,050,123,289.35 3,050,123,289.35 12.82
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的 -98,821,626.83 -65,994,249.88 -65,994,249.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减
调整后 调整前 （%）
营业收入 163,503,836.02 158,662,977.36 158,662,977.36 3.05
归属于上市公司 319,042,744.27 268,737,552.24 221,881,893.61 18.72
股东的净利润
归属于上市公司 319,046,905.84 268,629,274.09 221,773,615.46 18.77
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 9.72 9.05 7.47 增加 0.67
收益率（%） 个百分点
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基本每股收益 0.43 0.36 0.30 19.44
（元/股）
稀释每股收益 0.43 0.36 0.30 19.44
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
年初至报告 说明
本期金额
项目 期末金额
（7－9 月）
（1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 20,000.00 20,000.00
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45.46 -12,317.57
所得税影响额 21.00 88.50
少数股东权益影响额（税后） -12,032.50 -11,932.50
合计 8,033.96 -4,161.57
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 28,799
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情况 股东
（全称） 内增减 (%) 限售条 股份 数量 性质
件股份 状态
数量
山东省鲁信投资控股集 534,206,761 71.77 国有
无
团有限公司 法人
全国社保基金四一八组 2,787,128 0.37 其他
未知
合
华夏银行股份有限公司 1,679,585 0.23 其他
－华商大盘量化精选灵
未知
活配置混合型证券投资
基金
中国银行股份有限公司 1,299,899 0.17 其他
－华泰柏瑞积极成长混 未知
合型证券投资基金
谢文华 1,150,086 0.15 未知 其他
中国银行股份有限公司 1,103,942 0.15 其他
－嘉实沪深 300 交易型开 未知
放式指数证券投资基金
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中国工商银行股份有限 866,790 0.12 其他
公司－华夏沪深 300 交易
未知
型开放式指数证券投资
基金
林捷冬 800,000 0.11 未知 其他
中国工商银行－华安 766,616 0.10 其他
MSCI 中国 A 股指数增强型 未知
证券投资基金
雷永生 716,260 0.10 其他
未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
山东省鲁信投资控股集团有限公司 534,206,761 534,206,761
人民币普通股
全国社保基金四一八组合 2,787,128 人民币普通股 2,787,128
华夏银行股份有限公司－华商大盘 1,679,585 1,679,585
量化精选灵活配置混合型证券投资 人民币普通股
基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞 1,299,899 1,299,899
人民币普通股
积极成长混合型证券投资基金
谢文华 1,150,086 人民币普通股 1,150,086
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 1,103,942 1,103,942
人民币普通股
300 交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏 866,790 866,790
沪深 300 交易型开放式指数证券投 人民币普通股
资基金
林捷冬 800,000 800,000
人民币普通股
中国工商银行－华安 MSCI 中国 A 股 766,616 766,616
人民币普通股
指数增强型证券投资基金
雷永生 716,260 人民币普通股 716,260
上述股东关联关系或一致行动的说 上述持有无限售条件股份的股东中，山东省鲁信投资控股集
明 团有限公司为公司的控股股东。除此之外，未知其它股东之
间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目
项目 增减变 变动主要原因
期末余额 年初余额 增减变动金额
动% 的说明
货币资金 减持上市公司
196.98% 股份和增加银
392,771,322.44 132,255,450.20 260,515,872.24
行贷款所致
交易性金融 本期增加国债
1483.59%
资产 136,844,519.31 8,641,416.06 128,203,103.25 逆回购资产
应收票据 货款回收银行
31.01%
13,763,266.01 10,505,373.60 3,257,892.41 承兑汇票增加
应收账款 本期应收货款
42.28%
52,405,208.09 36,831,782.07 15,573,426.02 增加
应收利息 本期计提信托
287.73% 贷款利息收入
12,632,750.00 3,258,142.06 9,374,607.94
所致
应收股利 项目单位已宣
83.76% 告未发放现金
9,627,601.56 5,239,342.62 4,388,258.94
股利增加
一年内到期 本期增加一年
的非流动资 内到期委托贷
12,928,463.65 - 12,928,463.65
产 款
其他流动资 本期收回短期
产 - 15,600,000.00 -15,600,000.00 委托贷款
其他非流动 本期完成工商
资产 变更的预付股
-33.54%
169,316,100.00 254,777,473.63 -85,461,373.63 权投资款，转入
长期股权投资
短期借款 本期短期银行
33.33%
160,000,000.00 120,000,000.00 40,000,000.00 借款增加
应交税费 企业所得税和
38.00%
103,879,223.03 75,275,319.69 28,603,903.34 营业税增加
应付利息 公司债利息支
48.04%
27,722,222.22 18,726,461.13 8,995,761.09 出增加
其他应付款 本期归还实业
-36.92%
127,718,554.73 202,484,111.22 -74,765,556.49 集团往来款
长期借款 本期长期银行
46.50%
56,080,000.00 38,280,000.00 17,800,000.00 借款增加
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应付债券 本期发行二期
100.00%
800,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00 2012 鲁信债
其他综合收 本期增加可供
益 出售金融资产
161,626,966.27 161,626,966.27
公允价值变动
影响
外币报表折
-71.12% 汇率变动影响
算差额 -1,377,643.18 -4,769,446.16 3,391,802.98
二、利润表项目
项目 增减变 变动原因的说
本期金额 上期金额 增减变动金额
动% 明
营业税金及 本期营业税增
附加 453.46%
10,571,468.74 1,910,057.22 8,661,411.52 加所致
财务费用 本期银行借款
81.92% 和应付债券增
44,951,391.16 24,709,579.64 20,241,811.52
加
资产减值损
-101.30% 坏账准备减少
失 -448,038.60 34,549,876.77 -34,997,915.37
公允价值变
子公司交易性
动收益（损失
金融资产价值
以“-”号填 - 13,299.06 -13,299.06
变动
列）
其他综合收 可供出售金融
益 资产公允价值
增加和外币报
146,380,150.74 -49,582,945.13 195,963,095.87
表折算差额增
加
三、现金流量表项目
项目 增减变 变动原因的说
本期金额 上期金额 增减变动金额
动% 明
经营活动产 支付的税费增
生的现金流 加和收到往来
-98,821,626.83 -65,994,249.88 -32,827,376.95
量净额 款减少
投资活动产 减持上市公司
生的现金流 股份回笼资金
量净额 和投资支付现
8.48%
254,766,550.34 234,849,190.53 19,917,359.81 金减少，以及收
现金分红增加
综合所致
筹资活动产
本期发行债券
生的现金流
233,740,150.74 -199,644,979.13 433,385,129.87 收到现金增加
量净额
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如
未
能
如未
及
能及
承 是 时
时履
诺 否 履
是否 行应
时 有 行
承诺 承诺 承诺 及时 说明
承诺内容 间 履 应
背景 类型 方 严格 未完
及 行 说
履行 成履
期 期 明
行的
限 限 下
具体
一
原因
步
计
划
置 入 若高新投转让所持有的仁康药业、康威通信、中
资 产 新消防、双凤股份等四家公司股权的价格低于山
价 值 控 股 东省国资委核准的转让底价或上述股权转让意 长
否 是
保 证 股东 向书中约定的股权转让价格，其差额部分由本公 期
及 补 司在上述四家公司股权转让交割之日起 5 个工作
偿 日内，以现金方式向鲁信高新补足。
解 决 对于项目公司在完善产权过程中所发生的费用，
与重
土 地 或因产权不完善而形成损失的，按照高新投所持
大资 控 股 长
等 产 股权比例计算相关费用或损失金额，由我公司在 否 是
产重 股东 期
权 瑕 接到鲁信高新书面通知之日起 5 个工作日内，以
组相
疵 现金方式向鲁信高新补足。
关的
承诺 关于国有股转持办法的承诺：根据财政部、国资
置 入 委、证监会、社保基金会关于印发《境内证券市
资 产 场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施
价 值 控 股 办法》的通知（财企［2009］94 号）要求，本公 长
否 是
保 证 股东 司作为国有独资公司，愿意承担高新投的国有股 期
及 补 转持义务，同意以鲁信高新的分红或自有资金一
偿 次或分次上缴中央金库的方式替代高新投的转
持国有股。
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关于担保事宜的相关承诺：本次发行完成后，鲁
控 股 信集团若发生与上市公司的业务资金往来、对外 长
其他 否 是
股东 担保等事项将严格遵守(证监发[2003]56 号)文 期
和（证监发[2005]120 号）文的规定。
关于避免同业竞争的承诺：本次发行完成后，在
鲁信集团实质性保持对上市公司股权控制关系
期间，鲁信集团将采取有效措施，保证鲁信集团
及其直接、间接控制的公司、企业不从事与上市
公司构成实质性同业竞争的业务和经营。鲁信集
解 决
控 股 团保证不利用对上市公司的股权控制关系，从事 长
同 业 否 是
股东 或参与从事有损上市公司及其股东利益的行为。 期
竞争
如鲁信集团或鲁信集团所控制的企业获得的商
业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可
能发生同业竞争的，鲁信集团将立即通知上市公
司，尽力将该商业机会给予上市公司，以确保上
市公司及其全体股东利益不受损害。
关于规范关联交易的承诺：本次发行完成后，鲁
信集团将尽量减少和规范与上市公司的关联交
易；若在进行确有必要且不可避免的关联交易
解 决 时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操
控 股 长
关 联 作，并按相关法律法规、规范性文件及双方《公 否 是
股东 期
交易 司章程》的有关规定履行交易程序及信息披露义
务。鲁信集团保证不通过关联交易损害上市公司
及其他股东的合法权益。如违反上述承诺给上市
公司造成损失，鲁信集团将做出赔偿。
保证上市公司独立性的承诺：（一）保证上市公
控 股 司人员独立（二）保证上市公司资产独立完整 长
其他 否 是
股东 （三）保证上市公司的财务独立（四）保证上市 期
公司机构独立（五）保证上市公司业务独立。
关于不占用上市公司资金的承诺：本次发行完成
控 股 后，将继续严格遵守关联方资金往来及对外担保 长
其他 否 是
股东 的相关规定要求。保证公司资产独立、完整，不 期
违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据财政部 2014 年修订的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的规定，对被投资单
位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期
股权投资进行了追溯调整，将长期股权投资年初余额的 985,793,187.68 元确认为可供出售金
融资产，详见长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（一）。
根据财政部 2014 年修订的《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的规定，对于被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（包括由于其他股东对
被投资单位增资导致投资方持股比例变动引起的所有者权益变动），调整长期股权投资的账
面价值并同时计入资本公积（其他资本公积）；在后续处置股权投资且对剩余股权仍采用权
益法核算时，按处置比例将这部分资本公积转入当期投资收益；对剩余股权终止权益法核算
时，将这部分资本公积全部转入当期投资收益。根据上述新准则的实施而进行的会计政策变
更，公司分别对 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31 日的资本公积与留存收益进行了追溯调
整，详见长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）。
公司执行财政部新颁布或修订的《企业会计准则第 9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第
30 号-财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号-合并财务报表》、《企业会计准则第 39 号
-公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号-合营安排》、《企业会计准则第 41 号-在其他主
体中权益的披露》等准则，并按准则要求进行会计处理和信息披露，对公司会计政策变更之
前的财务报表项目金额不产生影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易 2013年1 2013年12月31日
单位 基本 月1日归 长期股权投资 可供出售金融 归属于母
信息 属于母 （+/-） 资产（+/-） 公司股东
公司股 权益
（+/-）
东权益
（+/-）
山东黄河三角洲产业投资基金合伙 -100,000,000.00 100,000,000.00
企业（有限合伙）
深圳华信嘉诚创业投资基金合伙企 -44,000,000.00 44,000,000.00
业
烟台鲁创恒富创业投资中心（有限 -28,400,000.00 28,400,000.00
合伙）
山东中农联合生物科技有限公司 -45,000,000.00 45,000,000.00
山东新风光电子科技发展有限公司 -11,367,737.49 11,367,737.49
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山东省国际信托有限公司 -80,000,000.00 80,000,000.00
山东山大华天科技集团股份有限公 -4,500,000.00 4,500,000.00
司（以下简称“华天科技”）
山东横店草业畜牧有限公司（以下 - -
简称“横店草业”）
泰安市农星种业有限公司（以下简 - -
称“农星种业”）
山东省创新创业投资有限公司 -2,400,000.00 2,400,000.00
山东科汇电力自动化股份有限公司 -10,000,000.00 10,000,000.00
（以下简称“科汇电力”）
民生证券股份有限公司 -207,715,300.00 207,715,300.00
华天科技（受托） -13,320,000.00 13,320,000.00
科汇电力（受托） -6,200,000.00 6,200,000.00
山东省科技创业投资有限公司（受 -30,000,000.00 30,000,000.00
托）
山东宏艺科技股份有限公司 -5,107,250.00 5,107,250.00
莱芜金鼎电子材料有限公司 -25,000,000.00 25,000,000.00
临沂市海纳电子有限公司（受托） -5,000,000.00 5,000,000.00
山东远大模具材料有限公司（受托） -20,000,000.00 20,000,000.00
（以下简称“远大模具”）
山东浪潮华光光电子股份有限公司 -19,000,000.00 19,000,000.00
山东华夏茶联信息科技有限公司 -20,000,000.00 20,000,000.00
青岛惠城石化科技有限公司 -15,990,000.00 15,990,000.00
山东明仁福瑞达制药有限公司 -30,000,000.00 30,000,000.00
泰安鲁普耐特塑料有限公司（受托） -15,000,000.00 15,000,000.00
山东彼岸电力科技有限公司 -20,000,000.00 20,000,000.00
南京世纪之声传媒股份有限公司 -15,000,000.00 15,000,000.00
东营海森密封技术有限公司（受托） -10,000,000.00 10,000,000.00
山东联诚集团有限公司 -50,141,000.00 50,141,000.00
中汇（威海）实业有限公司（以下 -1,076,900.19 1,076,900.19
简称“中汇威海”）
山东天力干燥股份有限公司 -20,000,000.00 20,000,000.00
济宁通泰股权投资中心（有限合伙） -19,775,000.00 19,775,000.00
临沂市科创材料有限公司（受托） -10,000,000.00 10,000,000.00
山东卫康生物医药科技有限公司 -15,000,000.00 15,000,000.00
（受托）
北京信威通信技术股份有限公司 -30,000,000.00 30,000,000.00
深圳华信睿诚创业投资中心（有限 -31,900,000.00 31,900,000.00
合伙）
潍坊鲁信康大创业投资中心（有限 -21,000,000.00 21,000,000.00
合伙）
远大模具 -3,900,000.00 3,900,000.00
合计 -985,793,187.68 985,793,187.68
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长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影响，
且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不作为
长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。
备注：2013 年 12 月 31 日，鲁信创投对不具有控制、共同控制或重大影响的股权投资余额为
1,022,981,939.67 元，计提股权投资减值准备 37,188,751.99 元，其中横店草业、农星种业、中汇威海分别
计提减值准备 2700 万元、5,140,920.48 元、5,047,831.51 元。
3.5.2 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 资本公积 留存收益（+/-） 资本公积（+/-） 留存收益（+/-）
（+/-）
山东新北洋 新北洋 2010 年 3 月 52,135,004.5 -52,135,004.57 33,945,915.76 -33,945,915.76
信息技术股 因公开发行新股所 7
份有限公司 有者权益增加
（以下简称 79,501.89 万元，高
“新北洋”） 新投持股比例下
降，由 16.98%变为
12.68%。
山东宝莫生 宝莫股份 2010 年 9 40,246,418.7 -40,246,418.75 23,622,897.97 -23,622,897.97
物化工股份 月因公开发行新股 5
有限公司（以 所有者权益增加
下简称“宝莫 64,939.51 万元，高
股份”） 新投持股比例下
降，由 17.18%变为
13.33%
威海华东数 华东数控 2010 年 4 48,895,717.8 -48,895,717.81 48,895,717.81 -48,895,717.81
控股份有限 月配股所有者权益 1
公司（以下简 增加 33,409.4 万
称“华东数 元，高新投持股比
控”） 例下降,由 26.32%
变为 24.53%。
通裕重工股 通裕重工 2011 年 3 196,875,833. -196,875,833.1 196,875,833.14 -196,875,833.14
份有限公司 月因公开发行新股 14 4
（以下简称 所有者权益增加
“通裕重 214,831.02 万元，
工”） 高新投持股比例下
降，由 20%变为 15%。
山东龙力生 龙力生物 2011 年 7 82,983,100.1 -82,983,100.16 82,983,100.16 -82,983,100.16
物科技股份 月因公开发行新股 6
有限公司（以 所有者权益增加
下简称“龙力 92,710.96 万元，高
12 / 26
2014 年第三季度报告
生物”） 新投持股比例下降
20.7%变为 15.52%。
山东圣阳电 圣阳股份 2010 年 5 26,595,288.5 -26,595,288.57 -29,499,733.49 29,499,733.49
源股份有限 月增资所有者权益 7
公司（以下简 增加 3,263.4 万元，
称“圣阳股 高新投持股比例下
份”） 降，由 18%变为
15.986%；2011 年 4
月因公开发行新股
所有者权益增加
43,837.11 万元，高
新投持股比例下
降,由 15.986%变为
11.98%。
山东金宝电 金宝电子 2010 年 9,791,562.56 -9,791,562.56 9,791,562.56 -9,791,562.56
子股份有限 12 月增资所有者权
公司（以下简 益增加 14,300.00
称“金宝电 万元，高新投持股
子”） 比例下降，由 20%
变为 17.27%；
山东泰华电 泰华电讯 2011 年 4 12,061,450.0 -12,061,450.06 12,061,450.06 -12,061,450.06
讯有限责任 月增资所有者权益 6
公司（以下简 增加 8,714 万元，
称“泰华电 高新投持股比例下
讯”） 降，由 22.5%变为
19.25%；山东鲁信
投资管理有限公司
持股比例下降，由
2.5%变为 2.14%。
山东中创软 中创中间件 2012 年 -255,035.40 255,035.40 -255,035.40 255,035.40
件商用中间 5 月增资所有者权
件股份有限 益增加 3,032 万元，
公司（以下简 高新投持股比例下
称“中创中间 降，由 35%变为
件”） 24.82%；
山东高新润 高新润农 2012 年 6 1,793,690.80 -1,793,690.80 1,793,690.80 -1,793,690.80
农化学有限 月增资所有者权益
公司（以下简 增加 6,000 万元，
称“高新润 高新投持股比例下
农”） 降，由 20%变为
16.42%；
- 471,123,031. -471,123,031.0 380,215,399.36 -380,215,399.36
合计
02 2
13 / 26
2014 年第三季度报告
长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）的说明
根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，按照修订后的准则核算权益法下被投资单位的
其他所有者权益变动，并追溯调整对于前期比较财务报表的影响。对于被投资单位除净损益、其
他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者
权益，并根据各被投资单位发生的其他所有者权益变动的性质、时点、金额，计算并追溯调整对
的 2013 年 1 月 1 日及 2013 年 12 月 31 日财务报表的影响。
公司名称 鲁信创业投资集团股份有限公司
法定代表人 崔剑波
日期 2014-10-29
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 392,771,322.44 132,255,450.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 136,844,519.31 8,641,416.06
应收票据 13,763,266.01 10,505,373.60
应收账款 52,405,208.09 36,831,782.07
预付款项 6,997,691.79 7,765,326.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 12,632,750.00 3,258,142.06
14 / 26
2014 年第三季度报告
应收股利 9,627,601.56 5,239,342.62
其他应收款 33,759,080.72 36,632,233.12
买入返售金融资产
存货 71,412,208.67 71,519,630.80
一年内到期的非流动资产 12,928,463.65
其他流动资产 15,600,000.00
流动资产合计 743,142,112.24 328,248,696.85
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,511,117,203.04 1,056,256,841.16
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,549,520,871.37 2,544,096,831.50
投资性房地产
固定资产 101,903,608.88 109,482,905.61
在建工程 21,214,782.12 16,745,876.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,109,512.89 52,633,853.58
开发支出 621,203.77 621,203.77
商誉
长期待摊费用 42,586.12 38,120.90
递延所得税资产 13,961,539.96 13,947,470.53
其他非流动资产 169,316,100.00 254,777,473.63
非流动资产合计 4,419,807,408.15 4,048,600,577.52
资产总计 5,162,949,520.39 4,376,849,274.37
流动负债：
短期借款 160,000,000.00 120,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
15 / 26
2014 年第三季度报告
应付账款 27,882,283.32 27,377,038.47
预收款项 10,415,953.48 14,460,121.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,777,150.07 8,696,175.49
应交税费 103,879,223.03 75,275,319.69
应付利息 27,722,222.22 18,726,461.13
应付股利 450,000.00 450,000.00
其他应付款 127,718,554.73 202,484,111.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 467,845,386.85 477,469,227.70
非流动负债：
长期借款 56,080,000.00 38,280,000.00
应付债券 800,000,000.00 400,000,000.00
长期应付款 120,262,005.00 142,053,372.60
专项应付款 13,510,000.00 13,510,000.00
预计负债
递延所得税负债 134,188,318.11 137,529,558.48
其他非流动负债
非流动负债合计 1,124,040,323.11 731,372,931.08
负债合计 1,591,885,709.96 1,208,842,158.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 744,359,294.00 744,359,294.00
资本公积 1,141,781,636.65 1,160,420,255.16
减：库存股
专项储备
其他综合收益 161,626,966.27
盈余公积 100,932,726.10 100,932,726.10
一般风险准备
未分配利润 1,293,787,275.12 1,049,180,460.25
16 / 26
2014 年第三季度报告
外币报表折算差额 -1,377,643.18 -4,769,446.16
归属于母公司所有者权益合计 3,441,110,254.96 3,050,123,289.35
少数股东权益 129,953,555.47 117,883,826.24
所有者权益合计 3,571,063,810.43 3,168,007,115.59
负债和所有者权益总计 5,162,949,520.39 4,376,849,274.37
法定代表人：崔剑波 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：王平
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,368,782.94 45,080,592.51
交易性金融资产
应收票据 100,000.00
应收账款 2,429,572.24 58,678,106.38
预付款项 4,139,495.76 4,931,249.35
应收利息 12,632,750.00 1,098,500.00
应收股利 2,960,000.00 84,550,000.00
其他应收款 224,337,601.00 100,044,799.10
存货 40,514,020.54 40,097,772.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 291,482,222.48 334,481,020.22
非流动资产：
可供出售金融资产 276,850,000.00 201,075,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,934,196,048.59 1,771,818,764.77
投资性房地产
固定资产 69,544,768.96 74,872,753.79
在建工程 21,214,782.12 16,745,876.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
17 / 26
2014 年第三季度报告
无形资产 46,569,721.08 47,064,811.77
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 130,000,000.00 130,000,000.00
非流动资产合计 2,478,375,320.75 2,241,577,207.17
资产总计 2,769,857,543.23 2,576,058,227.39
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 120,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 21,584,797.08 18,629,894.78
预收款项 15,292,410.25 37,122,361.91
应付职工薪酬 2,794,658.65 2,562,738.84
应交税费 1,293,620.51 2,076,620.02
应付利息 27,722,222.22 18,726,461.13
应付股利
其他应付款 50,837,528.83 92,284,999.60
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 159,525,237.54 291,403,076.28
非流动负债：
长期借款 56,080,000.00 38,280,000.00
应付债券 800,000,000.00 400,000,000.00
长期应付款
专项应付款 10,020,000.00 10,020,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 866,100,000.00 448,300,000.00
负债合计 1,025,625,237.54 739,703,076.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 744,359,294.00 744,359,294.00
资本公积 949,117,713.22 949,117,713.22
减：库存股
18 / 26
2014 年第三季度报告
专项储备
其他综合收益
盈余公积 48,341,752.27 48,341,752.27
一般风险准备
未分配利润 2,413,546.20 94,536,391.62
所有者权益（或股东权益）合计 1,744,232,305.69 1,836,355,151.11
负债和所有者权益（或股东权 2,769,857,543.23 2,576,058,227.39
益）总计
法定代表人：崔剑波 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：王平
合并利润表
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 55,038,382.07 53,777,634.37 163,503,836.02 158,662,977.36
其中：营业收入 55,038,382.07 53,777,634.37 163,503,836.02 158,662,977.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 93,355,451.12 65,717,824.58 235,670,627.98 227,503,151.98
其中：营业成本 41,036,195.60 37,539,317.38 116,804,738.34 111,750,016.93
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 4,851,933.12 540,366.88 10,571,468.74 1,910,057.22
加
19 / 26
2014 年第三季度报告
销售费用 3,338,269.86 3,326,636.58 9,978,200.20 10,011,338.35
管理费用 27,657,207.34 16,672,101.13 53,812,868.14 44,572,283.07
财务费用 16,325,487.02 7,639,402.61 44,951,391.16 24,709,579.64
资产减值损失 146,358.18 -448,038.60 34,549,876.77
加：公允价值变 -1,194.95 13,299.06
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失 235,423,248.92 119,929,228.74 492,179,999.95 428,744,040.19
以“－”号填列）
其中：对联营企 18,248,726.73 7,645,449.75 58,469,347.28 18,939,376.13
业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润 197,106,179.87 107,987,843.58 420,013,207.99 359,917,164.63
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收入 20,045.46 6,300.00 36,096.86 98,058.57
减：营业外支出 521.25 28,414.43 3,571.25
其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额 197,126,225.33 107,993,622.33 420,020,890.42 360,011,651.95
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费用 54,172,651.22 30,383,383.01 96,908,416.92 88,422,593.70
五、净利润（净 142,953,574.11 77,610,239.32 323,112,473.50 271,589,058.25
亏损以“－”
号填列）
归属于母公司 142,062,255.31 76,032,594.66 319,042,744.27 268,737,552.24
所有者的净利
润
少数股东损益 891,318.80 1,577,644.66 4,069,729.23 2,851,506.01
六、每股收益：
（一）基本每股 0.19 0.10 0.43 0.36
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.19 0.10 0.43 0.36
收益(元/股)
七、其他综合收 97,564,176.10 -15,152,969.38 146,380,150.74 -49,582,945.13
20 / 26
2014 年第三季度报告
益
其中：以后会计
期间不能重分
类进损益的其
他综合收益项
目
以后会计期间 146,380,150.74 -49,582,945.13
在满足规定条
件时将重分类
进损益的其他
综合收益项目
八、综合收益总 240,517,750.21 62,457,269.94 469,492,624.24 222,006,113.12
额
归属于母公司 239,626,431.41 60,879,625.28 465,422,895.01 219,154,607.11
所有者的综合
收益总额
归属于少数股 891,318.80 1,577,644.66 4,069,729.23 2,851,506.01
东的综合收益
总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人：崔剑波 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：王平
母公司利润表
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 37,868,258.96 30,489,732.73 110,349,190.75 97,709,357.07
减：营业成本 28,186,981.06 24,093,669.62 80,791,032.58 70,920,465.79
营业税金及附 488,852.86 343,701.68 1,523,823.61 1,167,823.35
加
销售费用 302,701.16 483,311.32 861,208.37 1,495,371.79
管理费用 5,164,266.17 7,921,685.32 15,581,779.19 19,690,557.66
财务费用 14,690,264.74 7,334,257.35 43,451,247.26 24,112,912.06
资产减值损失 -4,062,959.73 4,136,623.58 37,897,074.63
加：公允价值变
动收益（损失以
21 / 26
2014 年第三季度报告
“－”号填列）
投资收益（损失 6,928,637.68 -259,767.15 18,321,533.82 5,036,729.99
以“－”号填列）
其中：对联营企 3,041,637.68 1,290,232.85 6,787,283.82 5,036,729.99
业和合营企业
的投资收益
二、营业利润 26,790.38 -9,946,659.71 -17,674,990.02 -52,538,118.22
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收入 6,300.00 15,529.00 98,058.57
减：营业外支出 70.00 27,455.00 550.00
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额 26,790.38 -9,940,429.71 -17,686,916.02 -52,440,609.65
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净 26,790.38 -9,940,429.71 -17,686,916.02 -52,440,609.65
亏损以“－”号
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股
收益(元/股)
（二）稀释每股
收益(元/股)
六、其他综合收
益
其中：以后会计
期间不能重分
类进损益的其
他综合收益项
目
以后会计期间
在满足规定条
件时将重分类
进损益的其他
综合收益项目
七、综合收益总 26,790.38 -9,940,429.71 -17,686,916.02 -52,440,609.65
额
法定代表人：崔剑波 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：王平
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2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 151,661,324.77 151,354,742.93
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 277,863.15 488,400.13
收到其他与经营活动有关的现金 14,374,671.70 28,346,738.20
经营活动现金流入小计 166,313,859.62 180,189,881.26
购买商品、接受劳务支付的现金 85,583,872.64 91,312,877.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 49,020,941.94 45,657,422.93
支付的各项税费 95,633,059.57 56,303,122.66
支付其他与经营活动有关的现金 34,897,612.30 52,910,708.53
经营活动现金流出小计 265,135,486.45 246,184,131.14
经营活动产生的现金流量净额 -98,821,626.83 -65,994,249.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 468,766,365.43 512,747,210.53
取得投资收益收到的现金 65,024,492.69 53,441,961.33
处置固定资产、无形资产和其他长 41,972.00
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2014 年第三季度报告
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,122,160.00
投资活动现金流入小计 533,832,830.12 573,311,331.86
购建固定资产、无形资产和其他长 4,307,366.52 23,869,050.33
期资产支付的现金
投资支付的现金 273,492,740.66 308,593,091.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,266,172.60 6,000,000.00
投资活动现金流出小计 279,066,279.78 338,462,141.33
投资活动产生的现金流量净额 254,766,550.34 234,849,190.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,000,000.00 8,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 8,000,000.00 8,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 407,800,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金 396,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 811,800,000.00 88,000,000.00
偿还债务支付的现金 360,000,000.00 145,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 107,870,849.26 142,644,979.13
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 900,000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 110,189,000.00
筹资活动现金流出小计 578,059,849.26 287,644,979.13
筹资活动产生的现金流量净额 233,740,150.74 -199,644,979.13
四、汇率变动对现金及现金等价物 -141,202.01 -762,041.64
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 389,543,872.24 -31,552,080.12
加：期初现金及现金等价物余额 132,255,450.20 269,636,868.16
六、期末现金及现金等价物余额 521,799,322.44 238,084,788.04
法定代表人：崔剑波 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：王平
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2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 149,962,470.34 80,169,870.72
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,592,393.76 5,427,823.62
经营活动现金流入小计 154,554,864.10 85,597,694.34
购买商品、接受劳务支付的现金 129,959,293.71 46,513,585.76
支付给职工以及为职工支付的现金 29,394,566.17 28,065,090.26
支付的各项税费 11,773,418.89 9,258,481.44
支付其他与经营活动有关的现金 6,429,899.82 7,840,462.80
经营活动现金流出小计 177,557,178.59 91,677,620.26
经营活动产生的现金流量净额 -23,002,314.49 -6,079,925.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 83,000,000.00 76,550,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长 41,972.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,930,000.00
投资活动现金流入小计 83,041,972.00 78,480,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长 3,221,653.93 21,159,010.41
期资产支付的现金
投资支付的现金 232,775,000.00 153,675,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 235,996,653.93 174,834,010.41
投资活动产生的现金流量净额 -152,954,681.93 -96,354,010.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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2014 年第三季度报告
取得借款收到的现金 167,800,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金 396,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 493,303,988.03 244,554,731.96
筹资活动现金流入小计 1,057,103,988.03 324,554,731.96
偿还债务支付的现金 230,000,000.00 115,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 104,669,801.18 141,733,267.88
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 587,189,000.00 15,000,000.00
筹资活动现金流出小计 921,858,801.18 271,733,267.88
筹资活动产生的现金流量净额 135,245,186.85 52,821,464.08
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -40,711,809.57 -49,612,472.25
加：期初现金及现金等价物余额 45,080,592.51 53,944,995.61
六、期末现金及现金等价物余额 4,368,782.94 4,332,523.36
法定代表人：崔剑波 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：王平
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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