鲁信创业投资集团股份有限公司




 2017 年第一次临时股东大会
          会议资料




       二Ｏ一七年四月十四日


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                                     目       录
一、关于改选公司董事的议案 ......................................................... 4

二、关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全国股转

系统做市业务总体资金额度的议案 ................................................. 5




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                            会议议程
    会议时间：2017 年 4 月 14 日（星期五）下午 14：00 时
    会议地点：济南市经十路 9999 号黄金时代广场 C 座 410 会议室
   一、由主持人宣布股东大会开始及到会代表资格审查结果；
   二、由主持人作“关于推选投票清点人的提议”；
   三、会议审议的议案：
   （1）审议《关于改选公司董事的议案》；
   （2）审议《关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司
参与全国股转系统做市业务总体资金额度的议案》；
   四、会议议案表决：
   （1）股东及股东代理人填写表决票；
   （2）填毕后依次投票。
   五、会议统计检票：律师、公司监事、两名股东代表进行点票、
检票、统计现场表决结果；
   六、股东发言和提问；
   七、宣读现场表决结果；
   八、见证律师宣读现场法律意见书；
   九、会议结束。
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                                            2017 年 4 月 14 日




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2017 年第一次临时股东大会会议议案一



                      关于改选公司董事的议案

各位股东及股东代表：

     公司董事万众先生因工作原因辞去公司董事职务，经公司控

股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司推荐及公司董事会提

名委员会考察，董事会提名郭全兆先生为公司第九届董事会董事

候选人。

     请各位股东、各位代表审议。



                         鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
                                          二Ｏ一七年四月十四日




附：郭全兆先生简历
     郭全兆，男，1965 年 12 月出生，大学，高级经济师。历任
中国重汽集团财务公司业务部副主任，山东省国际信托投资公司
信托租赁部员工，山东国际经济开发公司投资部经理、副总经理，
山东省高新技术创业投资有限公司高级业务经理、投资发展部经
理、项目管理部经理、创业投资部经理、副总经理，鲁信创业投
资集团股份有限公司副总经理等职务。现任山东省金融资产管理
股份有限公司副总经理。




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 2017 年第一次临时股东大会会议议案二


关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全
           国股转系统做市业务总体资金额度的议案

各位股东及股东代表：

    为充分抓住资本市场的新机遇，拓宽全资子公司山东省高新

技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）的业务范围，

加强山东高新投多元化发展战略，进一步扩大市场影响力、与投

资业务形成互补、推动业务转型，在深入研究全国股转系统做市

业务发展情况的基础上，山东高新投拟开展私募机构做市试点业

务，做市业务总体资金额度拟不超过人民币20亿元。

    一、开展全国股权系统做市业务概述

    做市商即经全国股转系统同意，在全国股转系统发布买卖双

向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务

的证券公司或其他机构。做市商一方面通过提供做市服务来维持

市场的流动性以满足公众投资者的投资需求，另一方面，通过买

卖报价之间存在的差额来补偿提供服务的成本费用，并实现一定

的利润。

    私募机构开展做市业务，有利于丰富新三板做市机构类型、

有效发挥私募机构定价能力、改善新三板市场流动性。全国股转

系统于2016年9月14日发布《私募机构全国股转系统做市业务试

点专业评审方案》，标志着私募机构做市业务试点工作正式启动。

2016年12月13日，山东高新投申请开展做市业务试点通过全国股
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权系统专业评审，将进入下一阶段现场验收环节。

    二、山东高新投参与私募机构全国股转系统做市业务方案

    1、业务决策方式：山东高新投做市业务决策时，按照董事

会、做市投资决策委员会（以下简称“做市投决委”）、做市业

务部三级授权管理模式。董事会向做市投决委进行做市业务总体

规模、年度做市计划和最大风险限额的授权，做市投决委向做市

业务部进行具体做市工作任务授权，做市业务部负责人向做市业

务人员进行分级额度授权。

    2、资金额度限制：根据山东高新投做市业务开展情况,设定

做市业务总体资金额度为不超过人民币20亿元。资金使用进度根

据年度做市计划逐步实施。

    3、投资领域：重点关注拟做市或已做市的节能环保、信息

技术、医疗健康等战略新兴行业新三板挂牌公司。

    4、出资来源：山东高新投自有资金。

    5、启动时间：以全国股转系统正式发布私募机构做市业务

试点备案公告为正式开展做市业务的启动时间。

    三、做市业务风险防范

    山东高新投在开展做市业务过程中，可能面临着项目风险、

市场风险、风控合规风险及其他风险。山东高新投会时刻将风险

防范摆在首位，加强风险控制和监督，降低可能出现的风险。

    1、全国股转系统做市股票项目的风险防范

    为规避全国股转系统做市股票项目的风险，山东高新投做市

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业务部应通过自身的深入分析，以及借助中介机构的专业研究力

量，采用定量分析和定性分析相结合的办法，通过对全国股转系

统做市股票项目的发展战略、行业地位、团队稳定性、核心竞争

力的分析对项目进行甄别和选择，从根本上控制全国股转系统做

市股票项目的风险。

    2、全国股转系统市场风险防范

    为规避全国股转系统市场的风险，做市投资决策委员会和做

市业务部应密切跟踪全国股转系统市场的发展情况，对全国股转

系统市场中长期趋势及时作出预判，并根据全国股转系统市场的

实时走势及时调整全国股转系统业务投资策略，从而规避全国股

转系统市场的系统性投资风险。

    3、风控和合规风险防范

    做市业务部的所有人员须严格按照做市业务相关流程、制度

的规定，严格执行操作、审批等规定，均应以券商的风控和合规

要求为参照标准。

    风险管理部（审计部）应定时实施内控和合规检查等监管措

施，尽量杜绝风控和合规风险方面原因给山东高新投带来不利影

响。

       四、对上市公司的影响

    山东高新投申请全国股转系统做市业务试点尚需通过全国

股转系统的现场验收，如能首批通过私募机构做市试点，有利于

增加山东高新投的做市业务收入，形成新的利润增长点，并与现

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有投资业务形成互补。同时，新三板做市业务投资也将有利于山

东高新投的现金管理，将中短期的闲置资金进行有效配置。

    综上所述，山东高新投拟开展私募机构做市试点业务，做市

业务总体资金额度不超过人民币20亿元。

    请各位股东、各位代表审议。



                  鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
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