鲁信创业投资集团股份有限公司

  董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


    根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等规范要求，公司董事会审计委
员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现将审计委员会
2022 年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会会议召开情况
    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事
2 名。报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，
具体情况如下：
    （一）2022 年 2 月 1 日，审计委员会召开十届十三次会
议，会议听取了公司审计部 2021 年度工作总结及 2022 年度
工作计划，就 2021 年年报审计进度及审计重点事项与注册
会计师进行了沟通。
    （二）2022 年 4 月 28 日，审计委员会召开十届十四次
会议，会议审议通过了《公司 2021 年年度报告》、《公司 2022
年第一季度报告》、《关于租赁办公场所的关联交易议案》、
《公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》。
    （三）2022 年 8 月 30 日，审计委员会召开十一届一次
会议，会议审议通过了《公司 2022 年半年度报告及摘要》，
并提交董事会表决。
    （四）2022 年 10 月 27 日，审计委员会召开十一届二次
会议，会议审议通过了《公司 2022 年第三季度报告》，同意
提交董事会表决。
    二、董事会审计委员会履职情况
    （一）公司 2022 年年度报告审计过程中的工作情况
    1.与审计机构协商，确定审计工作时间安排。
    在审计机构正式进场审计前，审计委员会与审计机构经
过协商，确定了公司 2022 年度审计工作时间安排。
    2.审阅公司编制的财务报表，并发表意见。
    在审计机构相关工作人员进场之前，我们对公司 2022 年
度财务会计报表进行了审阅，提出相关意见：公司年度审计
前提供的财务会计报表严格按照企业会计准则进行编制，未
发现存在重大错误和遗漏；公司聘请的信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）具备证券期货从业资格，同意 2022 年度
公司财务会计报表提交该审计机构进行审计。请公司财务部
高度重视 2022 年度财务会计报表编制工作，同时提请公司
聘请的审计机构按照相关规定认真履行职责，在审计过程中，
若发现重大问题应及时沟通。
    3.加强与审计机构沟通，履行督促职责。
    在会计师事务所进驻后，审计委员会与年审会计师沟通
了 2022 年年报审计进展及重点关注的审计事项。我们与审
计机构就重大资产重组等关键审计事项与会计师进行了沟
通和讨论。同时根据相关要求，督促要求会计师事务所严格
按照审计工作时间安排进行审计，并将有关审计工作进展情
况及时报告给审计委员会。
    4.审阅审计机构出具的初步审计意见，发表意见。
    审计机构在形成初步审计意见后，我们对其进行了审阅，
形成意见如下：同意信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审定的公司 2022 年度财务会计报告并提交公司董事会审议。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司内部审计工作计划，督
促内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计工作提
出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告等资料，我们未
发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监
会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公
司治理结构和管理制度，并在 2022 年对内控制度做了进一
步修订和完善。报告期内，公司严格执行各项法律法规、《公
司章程》及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经
营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关上市公司治理规范的要求。
   特此报告。


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                                   董事会审计委员会
                                   2023 年 4 月 27 日