鲁信创业投资集团股份有限公司

             2022 年度独立董事述职报告


    我们作为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称
“公司”、“鲁信创投”）的独立董事，根据《公司法》、《公司
章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和
规章制度的规定和要求，在 2022 年的工作中，勤勉、尽责、
忠实地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股
东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2022 年度履职情况
述职如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况
    胡元木先生：管理学博士，会计学教授、博士生导师。
曾任山东经济学院会计系副主任、主任、山东经济学院教务
处处长、山东经济学院院长助理、山东经济学院燕山学院常
务副院长等职务。现任山东财经大学教学督导委员会主任、
中国教育会计学会理事、山东省教育会计学会会长。兼任金
能科技股份有限公司、山东航空股份有限公司、山东晶导微
电子股份有限公司独立董事。自 2020 年 3 月起担任鲁信创
投独立董事。
    唐庆斌先生：曾担任山东财经大学教师、齐鲁期货经纪
公司总会计师、东方君和会计师事务所所长等职务，现任北
京中证天通会计师事务所高级合伙人，山东墨龙石油机械股
份有限公司独立董事，能源国际投资控股有限公司独立董事。
自 2019 年 1 月起担任鲁信创投独立董事。
    张志勇先生：硕士研究生学历，主任编辑职称。1994 年
4 月至 2014 年 12 月，历任证券时报主任、编委、社长助理、
副社长。现任东莞铭普光磁股份有限公司、山东科汇电力自
动化股份有限公司独立董事。自 2020 年 9 月起担任鲁信创
投独立董事。
    （二）关于独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们严格遵守法律法规和《公司
章程》等有关规定，我们本人及直系亲属、主要社会关系不
在公司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行
1%以上的股份，不是公司前十名股东；不在直接或间接持有
公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股
东单位任职。我们没有为公司或其所属企业提供财务、法律、
管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此，我们不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会会议情况
    报告期内，公司召开了 15 次董事会会议。独立董事出席
董事会情况如下表：
                                                                         是否连续两
            本年应出席董   参加现场       参加通讯 委托出         缺席
  姓名                                                                   次未亲自参
              事会次数     会次数         会议次数 席次数         次数
                                                                           加会议
 胡元木         15              1            14        0           0           否
 张志勇         15              2            13        0           0           否
 唐庆斌         15              0            15        0           0           否

    我们对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，
没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    （二）出席股东大会会议情况
    报告期内，公司召开了 5 次股东大会。独立董事出席董
事会情况如下表：
                 本年应出席股       现场出    通讯出       缺席     是否连续两次未
     姓名
                 东大会次数         席次数    席次数       次数     亲自出席会议
    胡元木             5              3         2            0            否
    张志勇            5               0           5         0             否
    唐庆斌            5               0           5         0             否

    （三）参加董事会专门委员会会议情况
    公司董事会下设发展战略委员会、提名委员会、审计委
员会、薪酬与考核委员会。报告期内，公司共召开 4 次审计
委员会会议，2 次提名委员会会议，1 次发展战略委员会会
议，2 次薪酬与考核委员会会议。我们作为董事会各专门委
员会的委员，在各自任期内，根据相关议事规则召集或参加
了各专门委员会会议，充分利用自身专业知识和工作经验，
为公司重大事项的决策提供意见和建议，有效提升公司科学
治理水平。
    （四）对公司进行现场调查的情况
    年内，我们通过对公司进行实地考察或阅读公司发送的
经营月报，及时获知公司生产经营和各类重大事项的进展情
况，公司董事长、总经理、董事会秘书、首席财务官等高级
管理人员与我们保持了良好的沟通，各相关工作人员也积极
配合我们的工作，使我们能全面深入了解公司的生产经营情
况。
    在公司历次会议召开前，我们就待审议事项与管理层进
行了充分的沟通和交流。会议召开时，亦进行了认真审议，
积极参与讨论并提出合理建议与意见，以专业知识和经验做
出独立表决判断，严肃履行独立董事职责，维护公司和广大
股东利益。
    报告期内，我们对公司本年度的董事会议案没有发现需
要提出异议的情况。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    作为独立董事，我们勤勉尽责，对重要事项予以特别关
注，就重大事项发表独立意见。从有利于公司长期稳健发展
以及维护中小股东利益的角度出发，对公司在相关事项的决
策、执行以及披露等方面的合法合规性，做出了独立明确的
判断。
    （一）关联交易情况
    报告期内，我们充分发挥独立董事的作用，对公司 2022
年度发生的关联交易事项进行核查并发表意见，认为关联交
易程序合规，严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，
符合公司及全体股东的利益。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司召开第十届董事会第三十四次会议审议
通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。我们对公司为
全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司向威海市商
业银行济南分行申请 2.6 亿元银行贷款提供最高额保证担保
事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
    我们一致认为上述担保事项考虑了公司的生产经营及
融资需求，符合公司经营实际和整体发展战略，且被担保方
为公司全资子公司，财务状况稳定，在担保期内有能力对其
经营管理风险进行控制。该事项审议、决策程序均符合法律、
法规及《公司章程》相关规定要求，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
    （四）高级管理人员提名及薪酬情况
    报告期内，公司第十届董事会第三十七次会议审议通过
了《关于确定 2022 年度公司高管人员薪酬的议案》。我们认
为该薪酬标准规范合理，符合公司的实际情况。结合公司推
行的全员目标责任考核与激励体系，我们认为，该薪酬政策
有利于激励公司高管人员的工作积极性。
    报告期内，公司第十一届董事会第一次会议提名并聘任
姜岳先生、葛效宏先生、于晖先生、董琦先生、邱方先生为
公司职业经理人，其中姜岳先生任公司总经理，葛效宏先生、
于晖先生、董琦先生、邱方先生任公司副总经理。我们查阅
了上述人员的个人履历等相关情况，认为其任职资格符合担
任公司高级管理人员的条件，具备与其行使职权相适应的专
业素养和职业操守，未发现其存在违反法律、法规、规范性
文件规定的情形，具备有关法律和《公司章程》规定的任职
资格，公司董事会聘任程序及表决结果符合法律、法规及《公
司章程》的有关规定，聘任合法有效。
    （五）聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，我们同意公司继续聘任信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）担任公司 2022 年财务报告和内部控制审
计机构，并对此发表了独立意见。
    （六）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司董事会根据实际经营情况，于 2022 年 4
月 28 日提出 2021 年度利润分配预案，经公司 2021 年度股
东 大 会 审 议 通 过 。 具 体 方 案 为 ： 以 2021 年 末 总 股 本
744,359,294 股为基数，向全体股东每 10 股派息 2.1 元（含
税）。上述分配方案共计派发现金股利 15,631.55 万元，剩余
可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股
本。我们认为，公司 2021 年度利润分配预案符合《公司法》、
《公司章程》的有关规定，是基于对 2022 年公司实际经营业
务需要做出的客观判断，我们同意董事会的利润分配方案。
    （七）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及控股股东均能严格遵守并履行相关承
诺。
    （八）信息披露的执行情况
    报告期内，公司按照中国证监会信息披露规范性文件和
上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，认真履行了
信息披露义务，完成了 4 份定期报告、72 则临时公告的编制
和披露工作。
    （九）内部控制的执行情况
    报告期内，公司根据《上市公司治理准则》、《企业内部
控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公
司章程》等规范性文件要求，进一步建立健全了各项内部控
制制度，公司现有的内控制度已基本覆盖了公司运营的各层
面和各环节，形成了规范的管理体系，公司的法人治理、生
产运营、财务管理和重大事项等活动严格按照公司各项内控
制度进行，公司的内部控制能够得到有效执行。
    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》
及《董事会议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求召
集召开董事会会议，公司董事按时出席会议，勤勉尽责地履
行职责，认真审议各项议案，科学、合理地作出决策，为公
司可持续发展提供了保障。
    公司下设董事会发展战略委员会、审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会各司其职，严格按
照各专门委员会工作细则开展工作，认真勤勉地履行职责，
充分发挥各自专业优势，对相关议案进行专业判断，对提交
董事会审议的事项未提出否定意见。
    四、总体评价
    2022 年，我们严格按照有关法律法规的规定，以认真负
责的态度履行职责，与公司各董事、监事和管理层保持了良
好的沟通和交流，按时出席公司董事会等相关会议，在董事
会决策过程中发表了专业意见，做出了独立、客观、公正的
判断，促进了公司的规范运作，切实维护了公司和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。
   2023 年，我们将继续加强同公司董事会、监事会、高级
管理人员之间的沟通与合作，本着诚信、勤勉、审慎、务实
的态度，坚持独立、客观、公正的原则，忠实地履行独立董
事职责和义务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多
具有建设性的意见和建议，以促进公司持续、健康、稳定发
展，维护公司和全体股东的合法权益。


                   独立董事：胡元木、张志勇、唐庆斌
                                     2023 年 4 月 27 日