宁夏方和圆律师事务所
关于银川新华百货商业集团股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
中国银川市金凤区阅海路 35 号
银基大厦十楼
F10, Yinji Mansion
35 Yuehai Rd,Jinfeng District
Yinchuan,China
宁夏方和圆律师事务所
关于银川新华百货商业集团股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
方律法意字（2018）第 06 号
致：银川新华百货商业集团股份有限公司
宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）接受银川新华百
货商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所
律师李婷、武文伽列席了公司于 2018 年 4 月 17 日 9:30 在宁
夏银川市兴庆区解放西街 2 号公司老大楼写字楼 7 楼会议室召
开的 2017 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股
东大会进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见，本所承办律师审查了公司本次股东大会
的有关文件和资料，查验了公司本次股东大会的召集和召开程序
等有关资料，审查了出席本次股东大会人员及会议召集人资格，
见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票
的现场监票计票工作。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》）、《上市
公司股东大会规则（2016 年修订）》以下简称“《股东大会规则》）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证
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券法律业务执业规则（试行）》等现行有效的法律、法规和规范
性文件以及《银川新华百货商业集团股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）等有关规定及本法律意见出具日前既存事实，
出具本法律意见书。本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律
意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合
法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定
文件提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核，并依法对
出具的法律意见承担责任。在本法律意见中，本所律师对本次
股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会
议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股
东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实
性及准确性等问题发表意见。
现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，
出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集与召开程序
经本所律师核查公司有关公告、通知及董事会决议等资料，
公司于 2018 年 2 月 14 日在指定媒体发布《银川新华百货商业
集团股份有限公司关于召开 2017 年度股东大会的通知》（以下
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简称为《通知》）。该通知已于本次股东大会召开二十日前以公
告形式通知各股东，载明了本次股东大会的召开时间、会议召
开地点、会议审议事项、会议出席对象等，说明了有权出席会
议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的
权利。2018 年 3 月 2 日，公司发布关于《2017 年年度股东大
会增加临时提案的公告》（以下简称为《公告》），针对本次股东
大会增加股东临时提案事项进行了公告。
本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场
会议于 2018 年 4 月 17 日上午 9 点 30 分在宁夏银川市兴庆区
解放西街 2 号公司老大楼写字楼 7 楼会议室召开；其采用现场
投票和网络投票相结合的表决方式进行（网络投票将按照上市
公司股东大会网络投票实施细则执行），大会议案采取记名投票
方式进行表决；全部议案宣读完毕后，开始填票表决，由监票
人收集股东大会表决票，将现场投票结果交予本所律师。本次
股东大会现场会议由公司董事长曲奎先生主持，会议召开的时
间、地点、审议议案及其他事项与《通知》、《公告》披露一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关
法律、法规和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人的资格
经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2018 年 4 月
11 日交易结束时），并对出席会议的自然人股东的身份证明文
件、授权委托书，法人股东的营业执照复印件授权文件等进行
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了查验（网络投票股东资格由上交所通过交易系统查验），出席
公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）
共 67 人，共计持有公司有表决权股份 187,835,228 股，占公司
股份总数的 83.2487%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会
秘书出席了会议，高级管理人员及本所律师列席了会议。
综上，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合
相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集
人为公司董事会，亦符合相关法律、法规和《公司章程》的规
定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就
会议《通知》及《公告》中列明的需要投票表决的议案进行了
审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了表决，且进行
了计票、监票，并在会议现场宣布表决结果。
本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
1、审议公司 2017 年度董事会工作报告
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,584,058 股，反对 75,221,128 股，弃
权 30,042 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.9376%，超过二分之一。
2、审议公司 2017 年度监事会工作报告
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表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,584,058 股，反对 75,231,142 股，弃
权 20,028 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.9376%，超过二分之一。
3、审议公司 2017 年年度报告正文及摘要
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,584,058 股，反对 75,221,128 股，弃
权 30,042 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.9376%，超过二分之一。
4、审议公司 2017 年度利润分配议案
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,531,490 股，反对 75,283,610 股，弃
权 20,128 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.9096%，超过二分之一。
5、审议《公司 2017 年度独立董事述职报告》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,545,058 股，反对 75,270,142 股，弃
权 20,028 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.9169%，超过二分之一。
6、审议《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
及其年度报酬的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
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股东委托代理人同意 112,555,072 股，反对 75,260,128 股，弃
权 20,028 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.9222%，超过二分之一。
7、审议《关于为子公司银行贷款提供担保的议案》
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,281,493 股，反对 75,523,593 股，弃
权 30,142 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 59.7765%，超过二分之一。
8、审议关于修订《银川新华百货商业集团股份有限公司董
事会议事规则》的议案
表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及
股东委托代理人同意 112,886,243 股，反对 74,946,085 股，弃
权 2,900 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 60.0985%，超过二分之一。
9、审议关于修订《银川新华百货商业集团股份有限公司章
程》的议案
表决结果：未通过。参加现场会议及网络投票表决的股东
及股东委托代理人同意 112,905,171 股，反对 74,927,157 股，
弃权 2,900 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网
络投票）的 60.1086%，未超过三分之二。
10、审议关于股份公司 2017 年度利润分配的议案
表决结果：未通过。参加现场会议及网络投票表决的股东
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及股东委托代理人同意 75,348,069 股，反对 112,487,059 股，
弃权 100 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络
投票）的 40.1139%，未超过二分之一。
11、审议《关于章程修改的议案》
表决结果：未通过。参加现场会议及网络投票表决的股东
及股东委托代理人同意 75,348,366 股，反对 112,484,759 股，
弃权 2,103 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网
络投票）的 40.1140%，未超过三分之二。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合
法律、法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召
开程序，出席会议的人员资格和召集人资格，表决程序和表决
结果等相关事宜均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，
本次股东大会表决程序和结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份。
（本页以下无正文，为签署页）
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本页无正文，为《宁夏方和圆律师事务所关于银川新华百货商业集
团股份有限公司 2017 年度股东大会的法律意见书》签署页
宁夏方和圆律师事务所
执业律师：李 婷
武文伽
二〇一八年四月十七日
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